水利工程稽察及常见问题分析

2019年11月水利工程稽察及常见问题分析主要内容一、稽察工作开展历程二、水利稽察概述三、现场稽察工作四、稽察常见问题分析职能机构：

1998年国务院机构改革，设立国家重大项目特派员办公室，隶属国家发改委，2008年，稽察办正式成为发改委内设司局，负责对国家出资的重大建设项目监督检查。一、稽察工作开展的历程国家稽察

工作重点：开工率、建设进度、资金（配套）到位与使用、规模标准与批复的一致性等。

依据法规：

《重大建设项目违规问题举报办法（试行）》（计稽察[1999]404号）《国家重大建设项目稽察办法》（国办发[2000]54号）（准备修订《国家重大建设项目稽察条例》）一、稽察工作开展的历程水利部部级稽察职能机构：

主管部门：水利部监督司；业务工作：水利部建设管理与质量安全中心

依据法规：

1999年底《水利基本建设项目稽察暂行办法》(水利部令第11号)，2017年10月发布实施《水利建设项目稽察办法》（水安监[2017]31号）。一、稽察工作开展的历程山东水利稽察

2011年水利部《关于加强地方水利稽察工作的通知》（水安监[2011]425号），省厅于当年印发《山东省水利工程建设项目稽察实施办法》（鲁水建字[2011]399号）

省厅（建设处、监督处）发布年度稽察任务→流域中心组建稽察组→现场稽察→提交报告→问题整改销号。自2011年至今，共稽察水利项目400余项，稽察范围覆盖除青岛外16个地市。“纠偏调整、补遗堵漏”，促进了我省水利项目建设管理水平的提升。一、水利稽察工作简要介绍山东水利稽察2016.7.31-8.2荣成市八河水库增容工程2016.8.3-5威海市泊于水库工程2015.9.1-2成武县九女水库工程2015.12.21-23东营市广饶县小河子治理工程一、水利稽察工作简要介绍山东水利稽察2017.6.9-11费县石沟拦河闸除险加固工程2017.6.11-13山亭区青石拦河坝（闸）除险加固工程2017.6.5-7日照山海天旅游度假区两城河地下水库工程2017.6.7-9临沂市沂河河湾水源工程一、水利稽察工作简要介绍山东水利稽察2017.6.23-25黄水东调应急工程（潍坊段）2017.7.4-6泗水县贺庄水库增容工程2017.6.19-21广饶县高店水库增容工程2017.6.21-23黄水东调应急工程（东营段）稽察组织形式二、水利稽察概述稽察概念、工作目标水利稽察：

水行政主管部门选派专业人员依据相关法律法规和技术标准，对管辖区域内水利建设管理工作和水利工程项目建设管理情况进行较为全面、完整的监督检查。是加强水利工程建设事中、事后监管的重要手段，是水行政主管部门实施政府监督的工作形式之一。（行业内审）工作目标：

加强水利建设管理监督工作，规范水利建设管理行为，提高水利建设资金使用效益，保障大规模水利建设项目顺利实施（三保一促：安全、质量、资金、进度），确保水利工程“四个安全”（工程、资金、干部、生产）。二、水利稽察概述监督检查指导帮助稽察工作原则稽察工作原则依法监督严格规范客观公正廉洁高效稽察工作定位二、水利稽察概述现场稽察工作程序稽察工作程序框图二、水利稽察概述稽察依据法律法规：

国家及政府制定的水利行业相关法律性文件。其层级如下：宪法最高；法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章；行政法规的效力高于地方性法规、规章；部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自的权限范围内施行。二、水利稽察概述稽察依据规范性文件：指除法律、法规，规章以外的各级人民政府及其职能部门在职权范围内依法制定，在本行政区域或其管理范围内具有普遍约束力的行政措施、规定、办法、细则、通知和决定等文件的总称。其效力低于法律，层级上上级高于下级。二、水利稽察概述稽察依据技术标准：

以科学技术和实践经验的综合成果为基础，对重复性的技术事项在一定范围内的统一规定。包括规范、规程、标准和技术要求等。（法律法规为技术管理提供法律依据，技术标准为法律法规的施行提供技术支撑）技术标准从层级上：

从法律属性上分为强制性标准、推荐性标准、指导性标准。二、水利稽察概述稽察依据

《水利工程建设标准强制性条文》（2016版）：水利工程建设全过程中必须执行的技术条款。分设计、施工、劳动安全、验收四篇，涉及98项水利标准，614条强制性条文。强制性标准：

在一定范围内通过法律、行政法规等强制性手段加以实施的标准，具有法律属性。二、水利稽察概述稽察依据推荐性标准：

鼓励自愿采用的标准。如在合同中明确接受采用，成为合同各方共同遵守的技术依据，具有法律上的约束力，各方必须严格遵照执行。二、水利稽察概述稽察依据指导性标准：对标准化工作的原则和一些具体做法的统一规定。参考使用。

编码：代号+顺序号+发布年号法律法规、技术标准的时效性：现行，不能采用废止版本。二、水利稽察概述稽察依据

水利部四项办法：

2019年2月《水利部办公厅关于征求四项办法（规定）意见的函（办监督函[2019]195号）下发征求意见稿：

1、水利工程建设质量与安全监督检查办法（试行）；2、水利合同监督检查办法（试行）3、水利工程运行管理监督检查办法（试行）；4、水利部特定飞检工作规定（试行）。2019年4月：印发《水利资金监督检查办法》（水监督[2019]130号文）（试行）。2019年5月，印发《水利工程建设质量与安全生产监督检查办法》（试行）、《水利工程合同监督检查办法》（水监督[2019]139号文）（试行）。

水利工程补短板，水利行业强监管二、水利稽察概述稽察依据

《水利工程建设质量与安全监督检查办法》（试行）

对水利工程质量与安全责任单位违规行为的分类标准、质量缺陷的分类标准、责任单位和责任人的责任追究标准作出详细规定，既是指导监督检查工作细则，也是违规行为责任追究的细则。

责任单位：项目法人、勘测设计、监理、施工、检测等参建单位。

违规行为认定：“办法”确定质量管理违规问题460个，安全管理违规问题104个，质量缺陷类型共666个，合计1230个。质量违规行为分类统计责任单位/问题认定一般较严重严重合计项目法人2363371勘测设计2202749监理76961137施工36549117安装

32225安全检测

181028质量检测6141333合计20225215460占比%4.3548.9146.74100安全管理违规行为分类统计责任单位/问题认定一般较严重严重合计项目法人1111729勘察设计23510监理

7714施工4242351合计74552104占比6.7343.2750100质量缺陷分类统计项目/问题认定一般较严重严重合计地基与基础3293163土石方116449124混凝土及钢筋混凝土206650136护砌及排水306829127金属结构及机电安装2913255216合计93359214666占比13.9653.9132.13100二、水利稽察概述稽察依据项目法人质量管理严重违规行为：二、水利稽察概述稽察依据二、水利稽察概述稽察依据

责任追究：追究对象：责任单位、责任人（直接责任人和领导责任人，行政管理负责人）、流域机构及地方水行政主管部门（行政责任）

追究方式：责令整改、约谈、停工整改、经济责任、通报批评、解除合同、降低资质、其他（依法依规）

项目法人的直接责任和主体责任：所负责项目的参建单位受到水利部通报批评（含）以上责任追究的，同时追究项目法人单位和个人的主体责任。

对责任单位的责任追究记入水利工程建设信用档案；通报批评（含）以上的责任追究，在全国水利建设市场监管服务平台公示6个月；并不得参加当年质量、安全生产管理先进单位评审。二、水利稽察概述稽察依据责任追究：二、水利稽察概述稽察依据33主体责任追究：二、水利稽察概述二、水利稽察概述稽察依据

2019年8月20日，水利部监督司下发《水利工程建设稽察常见问题清单》（试行）征求意见稿。问题共计2059条，其中前期与设计方面648条、建设管理方面296条、计划下达与执行方面842条、资金使用与管理方面98条、质量管理方面675条、安全管理方面258条。三、现场稽察工作主要任务、工作程序主要任务：听汇报、看现场、查资料、找问题、写报告。

现场稽察工作程序听取汇报项目立项、批复，初设工程内容及主要设计指标、招投标、机构组建、开工及形象进度、设计变更情况、项目划分、质量检验与评定验收、资金到位与拨付等查看现场与初设批复的一致性；原材料、实体外观质量、施工程序的符合性、安全措施的保证性查阅资料程序性、制度性、过程性、验证性撰写工作底稿形成稽察报告讨论定稿反馈三、现场稽察工作工作要求（一）仔细准备、合理筹划1.学习稽察通知，准确把握本批次稽察的工作任务、工作要求及须递交的稽察成果要求等。2.了解本批次稽察项目情况，拟定稽察工作重点。3.收集本次稽察依据性资料：法律法规、规范文件、技术标准，整理成电子文档。4.确定稽察路线：先远后近（路程）；先快后慢（进度）。5.拟定稽察工作计划。（二）全面检查、突出重点水利项目稽察是对已经实施和正在实施水利项目的较全面检查，要在较短的时间内实事求是找准项目建设存在的问题，做到不漏不偏，点面结合，全面检查的同时突出重点。三、现场稽察工作工作要求1.全面排查项目五个方面的情况

项目稽察5个专业：前期与设计、建设管理、计划下达与执行、资金使用与管理、质量与安全。建设管理前期与设计质量与安全资金使用与管理计划下达与执行三、现场稽察工作1、项目前期工作（项目建议书、可研、

初设）报批程序；2、勘察、设计单位资质；3、各阶段设计工作内容及深度；4、设计变更（及时、合理、合规、完

整）；5、现场设计服务情况等。稽察要点前期与设计工作要求※水库、水闸除险加固，安全鉴定核批后总投资2亿元以下的项目可直接编制初设；灌区改造项目、农村饮水项目已列入总体规划的，可直接编制实施方案。三、现场稽察工作1、项目法人责任制2、招标投标制3、建设监理制4、合同管理制稽察要点工作要求建设管理三、现场稽察工作项目法人责任制工作要求

要点：机构组建、制度制订，组成人员；履职行为等。组建时限—在项目审批立项后组建或明确；组建方—跨市水利项目、省直属项目、总投资2亿元以上的大型水利项目由省政府或省水利厅负责组建，也可委托市县政府组建；其他地方项目由市、县政府或同级水利局负责组建。

水行政主管部门作为水利工程建设监管主体，不得直接履行项目法人职责。水行政主管部门工作人员在项目法人单位任职期间不得同时履行水利工程建设行政监管职责。内设机构：工程建设（综合）、计划财务、质量安全、迁占移民、档案管理等部门。规章制度：建设管理、质量安全、财务、档案、信息、廉政建设等三、现场稽察工作项目法人责任制工作要求人员配备：人员结构应合理，有技术、质量、财务、档案方面的管理人员；具有技术职称人员一般不应少于总人数的50%。大型水利工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的10%，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25%；县级负责实施的中小型公益水利项目，项目法人的技术负责人具有水利专业中级以上技术职称即可，人员数量原则上应不少于12人。法人代表：原则上专职，兼职须配备副职。水行政部门主要负责人不得兼任中小型水利建设项目法人代表。

技术负责人：高级技术职称或同等专业水平（大中型及重点小型项目）。履职行为：《山东省水利工程建设管理办法》（鲁水政字[2016]9号）规定项目法人在建设阶段的12项主要职责。三、现场稽察工作招标投标制工作要求要点：招标范围、招标方式、招标备案、发布媒介、评标过程、招标时限等。招标阶段法定时限依据法规发布招标公告至发售招标文件不得少于5日《山东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》第十九条发售招标文件时间不得少于5日《中华人民共和国招标投标法实施条例》第十六条（国务院令第613号）招标文件截止发售至开标日不得少于15日《水利工程建设项目招标投标管理规定》第二十三条（部令第14号）中标候选人（评标结果）公示不得少于3日《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十四条向水行政主管部门提交招标投标情况书面总结报告确定中标人后的15日内《水利工程建设项目招标投标管理规定》第五十三条签订合同时限发出中标通知书起30日内《水利工程建设项目招标投标管理规定》第五十二条退还投标保证金时限发出中标通知书5日内《山东省实施《中华人民共和国招标投标法》办法》第三十九条三、现场稽察工作要点：监理机构资源配置是否满足（人员、设备）；制度是否健全可行（9项制度-14版监理规范）；监理工作是否到位（四控两管一协调：监理规划、细则的操作性和针对性；施工图纸核签；技术交底组织；月报、日志、旁站记录真实性。建设监理制工作要求要点：合同订立（合法）；合同文本（规范）；合同执行（严格履行）合同管理制三、现场稽察工作稽察要点1、计划下达与转下达：转下达是否及时并同步分解配套比例等。2、执行情况：

年度实施计划（开工滞后、工期滞后）；实施内容与批复比较（计划外项目、批大建小）；概算执行（超概）等。计划下达与执行工作要求中央投资计划（中央补助资金）→省、市、县转下达（同步分解配套资金比例）→项目法人三、现场稽察工作稽察要点1、财务管理机构及会计人员配备是否合规；内控制度是否健全并严格执行；2、会计核算是否合规：会计科目、凭证等会计资料；3、资金到位与使用：工程预付款支付违规、价款支付手续不全、违规违纪开支、违规动用预备费、大额支付现金、中央资金是否按指定用途使用等。资金使用与管理工作要求《水利部关于促进市场公平竞争维护水利建设市场正常秩序的意见》（水建管[2017]123号）：建设单位不得在收取履约保证金的同时，预留工程质量保证金。水利项目建设资金：国家预算内基本建设投资（财政部81号令《关于基本建设财务规则》）；财政水利发展资金（《中央财政水利发展资金使用与管理办法》财农[2016]181号）；企业投资、贷款、地方融资等。资金支付结算：项目法人结算、国库集中支付。三、现场稽察工作质量与安全1、管理体系：

专门管理机构；人员配备满足工程需要；职责明确；管用制度、措施、方案等；合格的物料、设施设备等。2、质量管理行为：

项目法人--及时办理质量监督手续；组织第三方检测；编报项目划分；检查参建单位质量管理行为，抽查实体质量。

监理单位--事前控制：审核人员的符合性；材料、设备的合格性；技术方案的合理性等。事中控制：旁站、巡视；跟踪和平行检测。事后控制：复核单元工程质量等级；组织质量缺陷备案等。

稽察要点工作要求三、现场稽察工作

施工单位：

技术适用：施工组织设计、专项施工方案等编报批准；工艺性试验过程及成果自检合规：原材、中间产品、实体检测数量、频次及真实性；工序自检；施工原始记录。自评情况：工序、单元工程质量等级评定情况（及时、准确）

自验情况：进场的材料、工程设备、单元、分部、单位工程等实体质量：实体的外观质量和内在质量，外观质量看现场，内在质量查资料。满足设计要求的；符合技术标准稽察要点工作要求质量与安全三、现场稽察工作3、安全管理行为

落实安全生产责任制—全员管理，横到边、竖到底。认真制定并执行安全技术方案：施工导流、度汛、抢险救援方案等；高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板等施工专项方案须经专家论证。及时召开安全会议：认真进行安全教育和培训；适时开展安全演练；风险预控合理；坚持安全日常检查和重点检查；严格安全隐患排查整治，做到“闭环”管理；做好安全事故处理，必要的安全投入等。施工现场：安全警示、人员防护、安全防护措施是否到位，现场作业是否存在违规操作。稽察要点工作要求质量与安全三、现场稽察工作工作要求2、全面检查项目参建单位的工作情况项目参建单位：项目法人、设计、监理、施工、第三方检测。质量监督单位：制定质量监督计划；确定项目划分；核备（核定）工程质量等级；行为监督和实体监督情况记录；第三方检测单位：资质（甲、乙）和专业（混凝土、岩土、金属结构、电气、量测）情况；质量检测方案的编报核准情况；检测项目和数量、频次是否满足要求；检测报告情况。三、现场稽察工作工作要求3、突出工程关键部位

项目的关键部位涉及工程的成败，须重点稽察。关键部位：项目划分确定的重要隐蔽和关键部位单元工程；建筑物的地基和基础工程；水库的防渗处理；截渗墙工程中墙体与基岩接触情况；管道工程中的接口密封；桥（闸）工程中的桥柱（闸墩等）。4、突出违反强条的问题。

水利工程建设标准强制性条文是从水利工程建设技术标准中摘录的，直接涉及人的生命财产安全、人身健康、水利工程安全、环境保护、能源和资源节约及其他公众利益，且必须执行的技术条文。因此，对条文执行情况的检查是水利稽察的重点。特别是有关结构安全、人员安全方面问题更应重点对待，发现此类问题第一立即上报，第二责成责任单位立即整改，避免重大安全事故的发生。三、现场稽察工作工作要求

“强条”（水利工程部分）发布实施是水利部贯彻落实国务院《建设工程质量管理条例》重要举措，自2000实行以来历经3次修订，《水利工程建设标准强制性条文》（2016年版）分为四篇：设计、施工、安全与卫生、验收，涉及98项技术标准，共有614条强制性条文。施工单位编制的施工组织设计、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案等技术文件应符合“强条”的相关规定。监理单位应做符合项审查并监督实施。5、突出违法违纪问题

水利稽察虽然是行业内审式监督检查，其目的是帮助和提高，但对于严重违法违纪问题一经发现，稽察组不应也不能隐瞒和包庇，应据实报告。三、现场稽察工作工作要求（三）据实取证，认真撰稿专家底稿和稽察工作报告都有不仅反映了专家的技术业务能力，也反映了文字组织水平，是现场稽察工作质量的最终体现，应认真撰写。对于稽察发现的较为严重的问题应做到事实清楚、依据充分，不夸张、不缩小，相关依据及时复印、拍照留底，做到有据可查。

严格写作“格式”，不要随意创新和发挥。稽察人员在查看现场、查阅资料的过程中，梳理项目建设基本情况，发现存在的问题，专家底稿和工作报告的格式和顺序是统一拟定的，表述内容应客观、准确，语言应精练、规范，不要随意发挥和创新。

对存在问题的表述要做到“四个”准确：存在问题描述准确、责任主体准确（谁的责任）、应用依据准确（法律法规、技术标准的条款）、即定性准确（一般、较重、严重）。

三、现场稽察工作工作要求（四）耐心交流，全面反馈；把握原则、宽严结合水利稽察是行业内部检查，工作目的是为了帮助参建单位提高工程建设水平，所以作为稽察组成员应该有积极、正确的态度与被稽察单位交流、反馈，注意方式方法，不能盛气凌人，更不能吹毛求疵找问题，特别是在反馈意见时，要人允许别人辩解，耐心解释、解答。对于发现的问题，在把握原则的前提下灵活掌握，对于可以即查即改的问题（如资料中因疏忽产生的小错误），问题的存在对工程的现在和将来没有坏的影响等（如中后期的工程施工单位未提交预付款保函），可以在反馈时提醒，以后工作注意，没必要写进稽察工作报告。三、现场稽察工作工作要求（五）遵守纪律，清廉稽察2015年，水利部印发了《廉洁稽察八项规定》，每次现场稽察前，厅、中心领导都要提醒稽察人员遵守纪律，不得接收土特产等礼品，不能接受超规格接待，按规定缴纳交通费、餐费等，这些在稽察过程中都要严格遵守。四、稽察常见问题

（一）前期与设计问题1、未设置现场设代机构或设代服务不到位

依据：水利工程质量管理规定（水利部令第7号第49号修订）第二十七条：设计单位应按合同规定及时提供设计文件及施工图纸，在施工过程中要随时掌握施工现场情况，优化设计，解决有关设计问题。对大中型工程，设计单位应按合同规定在施工现场设立设计代表机构或派驻设计代表。

检查内容：设代日志；隐蔽工程验收签证；设计答疑等

问题性质：一般或较重

2、勘察设计资质不符合要求

依据：《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号）第八条：建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。

检查内容：企业资质与工程内容规模比较

问题性质：严重四、稽察常见问题

3、工程勘测设计单位未对强制性条文执行情况自查；勘测设计内容存在不符合强条情况。

依据：《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》第十六条（水国科〔2012〕546号）：勘测设计单位必须按照强制性条文开展工作，定期对强制性条文执行情况进行自查，并对其完成的成果质量负责。不符合强制性条文的勘测、设计等成果，不得批准。《水利工程建设标准强制性条文（2016年版）》

检查内容：自查报告；有无违反强条情况等。

问题性质：较重或严重

4、土坝（堤防）设计填筑标准未进行碾压试验验证

依据：《碾压式土石坝设计规范》（SL274-2001）第4.2.9条：设计填筑标准应在施工初期通过碾压试验验证

检查内容：设计有无相关要求；碾压试验报告真实性与合理性；报告审批情况

问题性质：一般、较重或严重四、稽察常见问题

5、碾压式土石坝未核算防浪墙的动力稳定性。

依据：《碾压式土石坝设计规范》（SL274-2001）第5.4.5条：位于地震区的土石坝应核算防浪墙的动力稳定性。

检查内容：初设报告。

问题性质：一般、较重或严重

6、未通过现场帷幕灌浆试验论证灌浆帷幕的技术可能性和经济合理性。（粘土心墙、混凝土截渗墙、水泥搅拌桩、高喷灌浆、帷幕灌浆）

依据：《碾压式土石坝设计规范》（SL274-2001）第6.2.11条：应通过现场帷幕灌浆试验论证灌浆帷幕的技术可能性和经济合理性。帷幕灌浆试验应确定帷幕的布置（排距、孔距、深度、厚度）、灌浆压力、灌浆材料、水灰比、灌浆设备、灌浆方法、施工工艺等，并应通过检查孔验证是否达到预期的防渗效果。

问题性质：一般、较重或严重四、稽察常见问题

7、施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象

依据：《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号第49号修订）第二十六条：设计文件必须符合下列基本要求：（一）设计文件应当符合国家、水利行业有关工程建设法规、工程勘测设计技术规程、标准和合同的要求。（二）设计依据的基本资料应完整、准确、可靠，设计论证充分，计算成果可靠。（三）设计文件的深度应满足相应设计阶段有关规定要求，设计质量必须满足工程质量、安全需要并符合设计规范的要求。

性质：一般或较重

8、未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件

依据：水利工程质量管理规定》（水利部令第7号第49号修订）第二十七条：设计单位应按合同规定及时提供设计文件及施工图纸，在施工过程中要随时掌握施工现场情况，优化设计，解决有关设计问题。检查内容：供图计划与实际供图的一致性；是否影响工程正常施工。

性质：一般或较重四、稽察常见问题

9、未按规定参加监理例会

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）第4.3.5条：监理机构应建立会议制度，包括第一次监理工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监理工程师或其授权的监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加。检查内容：监理例会会议纪要

性质：一般或较重

10、未参加重要隐蔽(关键部位)单元工程质量联合检验、验收

依据：水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）第5.3.2条：重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报工程质量监督机构核备。

性质：一般或较重四、稽察常见问题

11、工程变更无设计变更通知，或用会议纪要代替设计变更通知；设计变更不符合规定程序。

依据：《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计﹝2012﹞93号）第十五条：工程设计变更审批采取分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。一般设计变更由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施。

性质：一般或较重或严重四、稽察常见问题

12、设计变更文件内容简单，不符合要求（如变更理由不充分、缺少变更前后工程量、投资对比等）。

依据：重大设计变更文件编制的设计深度应当满足初步设计阶段技术标准的要求，有条件的可按施工图设计阶段的设计深度进行编制，主要内容应包括：（一）工程概况，设计变更发生的缘由，设计变更的依据，设计变更的项目和内容，设计变更方案及技术经济比较，设计变更对工程规模、工程安全、工期、生态环境、工程投资和效益等相关方面的影响分析，与设计变更相关的基础及试验资料，项目原批复文件。（二）设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸。（三）工程量、投资变化对照清单和分项概算文件。一般设计变更文件的编制内容，项目法人可参照以上内容研究确定。性质：一般或较重四、稽察常见问题（二）建设管理问题

1、项目法人组建未履行备案手续依据：《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》（2011年发布，2017年修订）一、（四）：实行集中建设管理模式的中小型水利工程，项目法人由县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建，报上一级水行政主管部门和省级水行政主管部门备案。县级水行政主管部门是项目法人的主管部门。性质：较重

2、项目法人管理人员组成、数量和各类专业技术人员与承担的工程建设任务不匹配依据：关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》（2011年发布，2017年修订）（六）、4：人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。性质：一般或较重四、稽察常见问题

3、未组织编制保证安全生产的措施方案

依据：《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第26号）第九条：项目法人应当组织编制保证安全生产的措施方案，并自开工之日起15个工作日内报有管辖权的水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的水利工程建设安全生产监督机构（以下简称安全生产监督机构）备案。建设过程中安全生产的情况发生变化时，应当及时对保证安全生产的措施方案进行调整，并报原备案机关。

性质：严重

4、自中标通知书发出之日起30日内，招标人和中标人未签订书面合同，中标人未提交履约保函

依据：《水利工程建设项目招标投标管理规定》（2001年10月29日水利部令第14号）第五十二条：中标通知书发出之日起30日内，招标人和中标人应当按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，中标人提交履约保函。招标人和中标人不得另行订立背离招标文件实质性内容的其他协议。

性质：较重或严重四、稽察常见问题

5、招标人确定的中标人与推荐的中标候选人顺序不一致，未进行合理说明

依据：《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部令第14号）第五十一条：招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人顺序确定中标人。当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。

性质：较重或严重

6、签订背离合同实质性内容的其他协议

依据：《招标投标法实施条例》（国务院令第613号，2019年第709号修改）第五十七条：招标人和中标人应当依据招标投标法和本条例的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

性质：较重或严重四、稽察常见问题

7、监理单位未按合同约定选派现场监理人员

依据：《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）第十一条第一款：按照监理合同，选派满足监理工作要求的总监理工程师、监理工程师和监理员组建项目监理机构，进驻现场；

性质：一般、较重或严重

8、监理单位更换总监理工程师和其他主要监理人员不符合监理合同约定

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）第3.1.3条：更换总工程师和其他主要监理人员应符合监理合同约定。

性质：一般或较重

9、总监理工程师不具有监理工程师职业资格，且不具有工程类高级专业技术职称

依据：《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号，2017年第49号修改）第十条总监理工程师、监理工程师应当具有监理工程师职业资格，总监理工程师还应当具有工程类高级专业技术职称。

性质：较重四、稽察常见问题

9、监理机构编制的监理规划不完善，缺少监理实施细则的编制计划

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）附录A.2第12条：监理实施细则编制计划（1）监理实施细则文件清单。（2）监理实施细则

性质：较重

10、未按进度计划分专业编制监理实施细则

依据：《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）第十一条第三款：按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则（专业工程主要指施工导（截）流工程、土石方明挖、地下洞室开挖、支护工程、钻孔和灌浆工程、地基及基础处理工程、土石方工程、混凝土工程、砌体工程、疏浚及吹填工程、屋面和地面建筑工程、压力钢管制造和安装、预埋件埋设、机电设备安装、工程安全监测等）

性质：较重四、稽察常见问题

11、监理机构编制的监理月报主要内容不全面

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）附录D.2第10条：监理月报的主要内容1本月工程施工概况2工程质量控制情况3工程进度控制情况4工程资金控制情况5施工安全监理情况6文明施工监理情况7合同管理的其他工作情况8监理机构运行情况9监理工作小结10存在问题及有关建议11下月工作安排12监理大事记13附表表格宜采用附录E中施工监理工作常用表格格式

性质：一般

12、拟实施代建制的项目未在可行性研究报告中提出实行代建制管理方案

依据：水利部《关于水利工程建设项目代建制管理的指导意见》（水建管〔2015〕91号）第（八）条：拟实施代建制的项目应在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备前选定代建单位。

性质：较重或严重四、稽察常见问题（三）计划下达与执行问题1、超概算、超范围下达投资计划（预算）依据：国家发展改革委《重大水利工程中央预算内投资专项管理办法》（发改投资〔2016709号）第十条：各投资建议计划报送单位应对所报送项目和投资计划是否符合有关政策要求、项目审批是否符合有关规定等进行严格审查，确保计划新开工项目前期工作条件成熟、在建项目各项建设手续完备，尽量避免执行过程中调整投资计划或投资计划下达后形成沉淀资金。

性质：较重2、动用基本预备费未履行相关手续

依据：《政府投资条例》（国务院令第712号）第十二条：经投资主管部门或者其他有关部门核定的投资概算是控制政府投资项目总投资的依据。《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总〔2014〕429号）第4.5.1.1条：基本预备费。基本预备费主要为解决在工程施工过程中，设计变更和有关技术标准调整增加的投资以及工程遭受一般自然灾害造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用。

性质：较重或严重四、稽察常见问题

3、财政评审结论未对审减（增）工程量和投资的原因分析说明

依据：财政部《财政投资项目评审操作规程（试行）》（财办建〔2002〕619号）第四十六条：……项目预算评审结果应按本规程规定的评审内容拟写，并对审定后项目预算投资额与报审投资和批复概算或调整概算进行比较，分析说明审减（增）原因。

性质：较重或严重

4、工程建设进度滞后

依据：国家发展改革委水利部《关于加快重大水利工程建设的指导意见》（发改农经〔2017〕1462号）第三条第二款：要加快中央投资计划执行力度。认真梳理关键环节和控制节点，优化施工组织设计，提高管理水平，在确保工程质量和安全的前提下，全面推进工程建设进度，尽快形成实物工作量，避免建设资金沉淀。

性质：较重或严重四、稽察常见问题

5、移民征地不满足工程用地时间的要求依据：水利部《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995﹞128号，2016年水利部令第48号第二次修改）第十三条：7.施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。性质：较重

6、未编制项目年度工程实施计划依据：水利部《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》（水建管〔2011〕627号、2017年水利部第32号公告修改）第八条：组织编制、审核、上报项目年度建设计划和建设资金申请，配合有关部门落实年度工程建设资金，按时完成年度建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。性质：较重四、稽察常见问题（四）资金使用与管理问题

1、未按项目单独核算

依据：《基本建设财务规则》（财政部令第81号）第七条（二）：按项目单独核算，按照规定将核算情况纳入单位账簿和财务报表。性质：较重2、会计科目使用不规范依据：财政部《政府会计制度—行政事业单位会计科目和报表》财会〔2017〕25号）有关会计科目设置的相关规定性质：一般

3、地方资金未到位或地方资金未足额到位、地方资金到位率较低依据：财政部、水利部《关于切实加强水利资金使用监督管理的意见》（财农〔2012〕22号）第四条：第四条（八）各地要严格履行申报项目时提出的地方投入承诺，确保资金落实到位。对承诺投入不到位的，应当限期落实承诺资金；拒不落实的，采取扣减以后年度资金规模等方式进行追责。四、稽察常见问题性质：一般—到位资金基本满足工程建设需要较重—到位资金全部用于工程建设、银行账户资金为扣留施工单位的保证金严重—到位资金不能满足工程建设，拖欠施工单位进度款，影响工程建设4、未提交履约保证金（函）或未足额提交履约保证金（函）依据：《招标投标法》（主席令第21号）第四十六条：招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。性质：较重或严重5、未按规定预留农民工工资保证金依据：国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见（国办发〔2016〕1号）三（七）完善工资保证金制度。在建筑市政、交通、水利等工程建设领域全面实行工资保证金制度，逐步将实施范围扩大到其他易发生拖欠工资的行业。性质：严重四、稽察常见问题

6、在已缴纳履约保金（函）的情况下同时预留质量保证金

依据：住建部、财政部《建设工程质量保证金管理办法》（建质〔2017〕138号）第六条：在工程项目竣工前，已经缴纳履约保证金的，发包人不得同时预留工程质量保证金。采用工程质量保证担保、工程质量保险等其他保证方式的，发包人不得再预留保证金。

性质：严重7、施工单位垫资建设政府投资项目

依据《政府投资条例》（国务院令第712号）（2019年7月1日起施行）第二十二条：政府投资项目所需资金应当按照国家有关规定确保落实到位。政府投资项目不得由施工单位垫资建设。

性质：较重或严重

8、工程价款结算滞后

依据：《基本建设财务规则》（财政部令第81号）第七条：项目建设单位应当做好以下基本建设财务管理的基础工作。...（五）及时办理工程价款结算。四、稽察常见问题性质：一般（应结算价款的30%及以下）

较重（应结算价款的31～80%及以下）

严重（应结算价款的81%及以上）9、滞留建设资金依据：财政部《水利发展资金使用管理办法》（财农〔2019〕54号）第十八条：水利发展资金申报、使用管理中存在弄虚作假或挤占、挪用、滞留资金等财政违法行为的，对相关单位及个人，依照《中华人民共和国预算法》以及《财政违法行为处罚处分条例》等国家有关规定追究相应责任。性质：一般、较重或严重10、将征地补偿资金以拨代支依据：《会计法》（主席令第24号）第九条：各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。性质：一般或较重四、稽察常见问题（五）质量管理问题1、未确定临时工程质量检验与评定标准依据：《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）第4.2.2：临时工程质量检验及评定标准，应由项目法人组织监理、设计及施工等单位根据工程特点，参照《单元工程评定标准》和其它相关标准确定，并报相应的工程质量监督机构核备。性质：一般或较重2、施工单位使用的计量器具、试验仪器仪表、设备等未按规定进行检定和校准，或检定证书已过期依据：《水利水电工程施工质量检验与评定》（SL176—2007）第4.1.2条：工程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定，并具备有效的检定证书。国家规定需强制检定的计量器具应经县级以上计量行政部门认定的计量检定机构或其授权设置的计量检定机构进行检定。性质：一般或较重四、稽察常见问题3、单元工程划分不合理依据:《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）第3.2.4条：单元工程项目的划分应按下列原则确定：1按《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（试行）》（SDJ249.1～6-88，SL38-92及SL239-1999）（以下简称《单元工程评定标准》）规定进行划分。2河（渠）道开挖、填筑及衬砌单元工程划分界限宜设在变形缝或结构缝处，长度一般不大于100m。同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。3《单元工程评定标准》中未涉及的单元工程可依据工程结构、施工部署或质量考核要求，按层、块、段进行划分。

性质：较重

4、监理单位未按照规范及合同规定的项目、数量、频次进行平行检测

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）第6.2.14条：平行检测应符合下列规定：3.平行检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的3%，重要部位四、稽察常见问题每种标号的混凝土至少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。施工过程中，监理机构可根据工程质量控制工作需要和工程质量状况等确定平行检测的频次分布。根据施工质量情况要增加平行检测项目、数量时，监理机构可向发包人提出建议，经发包人同意增加的平行检测费用由发包人承担。

性质：较重

5、需进行地质编录的工程隐蔽部位，施工和监理单位未报请设代机构进行地质编录

依据：《水利工程施工监理规范》SL288—2014）第6.2.10条：需进行地质编录的工程隐蔽部位，承包人应报请设代机构进行地质编录，并及时告知监理机构。

性质：一般或较重

四、稽察常见问题6、监理机构在审核施工组织设计、专项施工方案等文件时，未对工程建设标准强制性条文（水利工程部分）进行符合性审核。依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）第4.3.7条：工程建设标准强制性条文（水利工程部分）符合性审核制度。监理机构在审核施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案和灾害应急预案等文件时，应对其与工程建设标准强制性条文（水利工程部分）的符合性进行审核。

性质：一般、较重或严重

7、监理实施细则与施工专业内容不相符

依据：《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）附录B.1、B.1.2：监理实施细则应符合监理规划的基本要求，充分体现工程特点和监理合同约定的要求，结合工程项目的施工方法和专业特点，明确具体的控制措施、方法和要求，具有针对性、可行性和可操作性。

性质：一般或较重四、稽察常见问题8、单元工程质量评定表使用不合规

依据：《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准（SL631～639）附录A。

性质：一般或较重

9、工序施工质量验收评定监理平行检测资料不全

依据：《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631～634）第3.2.4条2.监理单位应提交下列资料：1）监理单位对工序中施工质量检验的平行检测资料。

性质：一般、较重或严重

10、质量评定表中主控项目、一般项目未明确设计或规范要求

依据：水利部《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》（水建管函〔2016〕478号）填表基本规定第12条凡检验项目的“质量要求”栏中为“符合设计要求”者，应填写设计要求的具体设计指标，检查项目应注明设计要求的具体内容，如内容较多可简要说明；凡检验项目的“质量要求”栏中为“符合规范要求”者，应填写出所执行的规四、稽察常见问题范名称及编号、条款。“质量要求”栏中的“设计要求”，包括设计单位的设计文件，也包括经监理批准的施工方案、设备技术文件等有关要求。

性质：一般11、未按规程规范要求进行重要隐蔽（关键部位）单元工程质量验收依据：《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）第5.3.2条：重要隐蔽单元工程及

关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报工程质量监督机构核备。性质：严重12、未按规定进行质量缺陷备案依据：《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）第四、稽察常见问题4.4.3  在施工过程中，工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍为合格），应以工程质量缺陷备案形式进行记录备案。

性质：一般或较重13、未及时组织工程验收依据：《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008）第1.0.9条：当工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程不得交付使用或进行后续工程施工。验收工作应相互衔接，不应重复进行。性质：严重四、稽察常见问题（六）安全管理1、未在招投标文件中明确安全生产费用项目报价及计取方式依据：《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第50号，2019年修改）第十九条：施工单位在工程报价中应当包含工程施工的安全作业环境及安全施工措施所需费用。对列入建设工程概算的上述费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。性质：一般或较重2、施工单位未按规定为从业人员办理相关保险依据：《建筑法》（主席令第29号)第四十八条：建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险并缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。性质：一般或较重四、稽察常见问题3、施工单位未对从业人员进行安全生产教育和培训依据：《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第50号，2019年修改）第二十五条：…施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。性质：一般或较重4、安全培训学时不够依据：《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号，2015年第80号第二次修改）第九条：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。十三条：生产经营单位新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于24学时。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（安监总局令第30号，2015年第80号修改）第二十三条：特种作业操作证申请复审或者四、稽察常见问题延期复审前，特种作业人员应当参加必要的安全训并考试合格。安全培训时间不少于8个学时，主要培训法律、法规、标准、事故案例和有关新工艺、新技术、新装备等知识。性质：一般或较重

5、开工前项目法人未组织参建单位制定危险源辨识和风险管控制度

依据：水利部《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2018〕1693号）第1.7条：开工前，项目法人应组织其他参建单位研究制定危险源辨识与风险管理制度，明确监理、施工、设计等单位的职责、辨识范围、流程、方法等；……

性质：一般或较重6、未落实安全风险分级管控措施

依据：国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办〔2016〕3号）第二条（三）：建立实行安全风险分级管

四、稽察常见问题控机制。…健全安全风险公告警示和重大安全风险预警机制，定期对红色、橙色安全风险进行分析、评估、预警。落实企业安全风险分级管控岗位责任，建立企业安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”制度。性质：一般或较重7、施工现场危险部位未设置安全警示标志

依据：《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第二十八条：施工单位应当在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准。

《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398—2007）第四、稽察常见问题3.1.8：施工现场的井、洞、坑、沟、口等危险处应设置明显的警示标志，并应采取加盖板或设置围栏等防护措施5.1.12条：危险作业场所、机动车道交叉路口、易燃易爆有毒危险物品存放场所、库房、变配电场所以及禁止烟火场所等应设置相应的禁止、指示、警示标志。性质：较重或严重8、未向作业人员提供合格的安全防护用品

依据：《安全生产法》（主席令第13号）第四十二条：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398—2007）第5.6.1条：安全帽、安全带、安全网等施工生产使用的安全防护用具，应符合国家规定的质量标准，具有厂家安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定合格证书，否则不应采购、发放和使用。

性质：较重或严重四、稽察常见问题9、配电线路不符合规定依据：《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398—2007）第4.4.5条：电缆线路敷设，应遵守下列规定：1.电缆干线应采用埋地或架空敷设，严禁沿地面明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。2.电缆在室外直接埋地敷设的深度应不小于0.6m，并应在电缆上下各均匀铺设不