2024年度股权投资合同：创业公司Pre-A轮融资协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股权投资合同：创业公司PreA轮融资协议本合同目录一览1.股权投资概述1.1投资金额1.2投资股份比例1.3投资阶段2.融资公司信息2.1公司基本信息2.2公司业务描述2.3公司财务状况3.投资方信息3.1投资方基本信息3.2投资方背景及实力4.投资条件4.1估值及定价4.2投资前提条件4.3投资后股权调整5.股权转让5.1股权转让方式5.2股权转让价格5.3股权转让的限制6.估值调整机制6.1估值调整的方式6.2估值调整的触发条件6.3估值调整的计算方法7.股东权利与义务7.1股东权利7.2股东义务8.投资方的监督权8.1财务监督权8.2经营监督权8.3人事监督权9.退出机制9.1投资方的退出9.2融资公司的收购9.3第三方收购10.合同的生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止后的处理11.争议解决方式11.1争议解决机构11.2争议解决地点11.3适用法律12.保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3泄密责任13.合同的附件13.1附件一：股权证明13.2附件二：公司章程13.3附件三：投资方尽职调查报告14.其他条款14.1合同修改与补充14.2合同的解释权14.3合同的签署地与日期第一部分：合同如下：第一条股权投资概述1.1投资金额甲方（投资方）同意向乙方（融资公司）投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），投资款项将在本合同签订后【】个工作日内支付至乙方指定的银行账户。1.2投资股份比例本次投资后，甲方将持有乙方【】%的股权。具体股权比例将在本合同签订后根据实际出资额和乙方现有股权结构进行调整并办理工商变更登记。1.3投资阶段本次投资为乙方PreA轮融资，甲方作为领先投资者，将助力乙方发展壮大。第二条融资公司信息2.1公司基本信息乙方全称：【】，注册地：【】，法定代表：【】。乙方是一家专注于【业务领域】的创业公司，拥有【核心优势】。2.2公司业务描述乙方主要从事【业务描述】，自成立以来，已取得【主要成就】。2.3公司财务状况截至本合同签订之日，乙方的财务状况如下：总资产约为【万元】，净资产约为【万元】，最近一年营业收入约为【万元】，净利润约为【万元】。第三条投资方信息3.1投资方基本信息甲方全称：【】，注册地：【】，法定代表：【】。甲方是一家专业从事【投资领域】的投资机构，拥有丰富的投资经验。3.2投资方背景及实力甲方自成立以来，已成功投资【个项目】，投资领域涵盖【多个行业】。甲方在【行业】具有较强的影响力，具备为乙方提供战略指导和资源整合的能力。第四条投资条件4.1估值及定价本合同签订时，乙方的估值为人民币【】亿元整（大写：【】亿元整）。甲乙双方按照该估值进行股权定价。4.2投资前提条件4.3投资后股权调整本合同签订后，若乙方发生重大不利变化，甲方有权要求调整股权比例，具体调整方式由甲乙双方协商确定。第五条股权转让5.1股权转让方式本合同签订后，甲方不得要求乙方其他股东转让股权，甲方如需退出，应通过股权转让的方式实现。5.2股权转让价格股权转让价格按照本合同签订时的估值及定价进行计算，具体转让价格由甲乙双方协商确定。5.3股权转让的限制本合同签订后，乙方其他股东在未经甲方同意的情况下，不得将其持有的股权转让给第三方。如乙方其他股东拟进行股权转让，应优先提供给甲方购买。第六条估值调整机制6.1估值调整的方式本合同签订后，如乙方发生重大不利变化，导致乙方的估值降至低于本合同签订时的估值，甲方有权要求对乙方的估值进行调整。6.2估值调整的触发条件估值调整的触发条件为：（1）乙方的经营业绩未达到本合同约定的目标；（2）乙方发生重大不利变化。6.3估值调整的计算方法估值调整的计算方法由甲乙双方协商确定。第八条投资方的监督权8.1财务监督权甲方有权对乙方的财务状况进行监督，包括但不限于查阅乙方财务报表、审计报告等财务资料。8.2经营监督权甲方有权对乙方的经营状况进行监督，包括但不限于了解乙方业务进展、市场拓展等情况。8.3人事监督权甲方有权对乙方的高级管理人员进行监督，包括但不限于对乙方高级管理人员的任免、薪酬等进行了解。第九条退出机制9.1投资方的退出甲方在本合同签订后，如欲退出，可通过股权转让的方式实现。具体转让价格和方式由甲乙双方协商确定。9.2融资公司的收购本合同签订后，如乙方同意以收购方式让甲方退出，则收购价格按照本合同签订时的估值及定价进行计算。9.3第三方收购本合同签订后，如第三方拟收购乙方股权，导致甲方退出，甲方有权要求按照本合同签订时的估值及定价进行计算。第十条合同的生效与终止10.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同终止条件本合同终止的条件如下：（1）甲乙双方协商一致终止；（2）乙方发生重大不利变化，导致合同无法履行；（3）法律、法规规定的其他终止条件。10.3合同终止后的处理本合同终止后，甲乙双方应按照合同约定处理合同终止后的相关事宜，包括但不限于股权转让、财务结算等。第十一条争议解决方式11.1争议解决机构如甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应提交至【】仲裁委员会进行仲裁。11.2争议解决地点仲裁地点为【】。11.3适用法律本合同的签订、履行、终止、解除及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条保密条款12.1保密内容甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。12.2保密期限保密期限为【】年。12.3泄密责任如甲乙双方违反保密义务，导致对方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。第十三条合同的附件13.1附件一：股权证明本合同签订后，乙方应向甲方出具股权证明，证明甲方持有乙方【】%的股权。13.2附件二：公司章程乙方应向甲方提供公司章程，作为本合同的组成部分。13.3附件三：投资方尽职调查报告甲方应向乙方提供尽职调查报告，作为本合同的组成部分。第十四条其他条款14.1合同修改与补充本合同的修改和补充，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订。14.2合同的解释权本合同的解释权归甲乙双方共同所有。14.3合同的签署地与日期本合同于【】年【】月【】日在【】签署。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外，与本合同无关的独立主体，包括但不限于中介机构、咨询顾问、监管机构等。1.2第三方责任第三方介入本合同项下的事务，应遵守相关法律法规，履行合同约定的义务，并承担相应责任。第二条第三方介入情形2.1中介方介入如甲乙双方在本合同履行过程中需要中介方提供服务，中介方应按照甲乙双方的要求和合同约定，完成相关服务。2.2咨询顾问介入甲乙双方可以聘请咨询顾问就本合同履行过程中的某些事项提供专业意见，咨询顾问应按照甲乙双方的要求和合同约定，完成相关服务。2.3监管机构介入如本合同履行过程中涉及监管机构的审批或备案等事项，甲乙双方应按照相关法律法规和监管机构的要求，完成相关程序。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任，以其具备的专业知识、技能和经验为限，对于因主观故意或重大过失造成的损失，第三方应承担相应责任。3.2第三方责任限制除法律、法规另有规定外，第三方对本合同项下的责任，不承担超过其收费额度以外的赔偿责任。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙双方的关系第三方介入本合同事项，不代表其成为甲乙双方的合作伙伴或雇佣关系，第三方与甲乙双方各自独立承担合同责任。4.2第三方与中介机构的关系如第三方为中介机构，中介机构应按照合同约定履行义务，并承担相应责任。中介机构与第三方之间的关系，不影响甲乙双方与中介机构之间的合同履行。第五条第三方义务5.1第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，完成相关服务。5.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给第三方无关主体。5.3第三方应遵守相关法律法规，不得利用本合同项下的事项从事违法活动。第六条第三方违约处理6.1第三方未按照合同约定履行义务，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。6.2第三方因违约行为给甲乙双方造成损失的，甲乙双方有权要求第三方赔偿损失。6.3甲乙双方有权解除本合同，并追究第三方的违约责任。第七条第三方权利保障7.1甲乙双方应尊重第三方的合法权益，不得无故拖欠第三方服务费用。7.2甲乙双方不得要求第三方提供超出其专业范围的服务。7.3甲乙双方不得利用第三方服务过程中的漏洞，损害第三方合法权益。第八条合同的变更与解除8.1甲乙双方同意，本合同的变更或解除，应书面签署，并经甲乙双方及第三方同意。8.2合同变更或解除后，甲乙双方应按照变更或解除后的合同内容履行各自义务。8.3合同变更或解除不影响甲乙双方及第三方在本合同项下已产生的权利义务。第九条合同的违约责任9.1甲乙双方违反本合同的约定，应承担违约责任。9.2第三方违反本合同的约定，应承担违约责任。9.3甲乙双方及第三方均应按照本合同约定承担违约责任。第十条争议解决10.1如甲乙双方及第三方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。10.2如协商不成，甲乙双方及第三方同意提交至【】仲裁委员会进行仲裁。10.3仲裁地点为【】。10.4适用法律为中华人民共和国法律。第十一条合同的附件11.1附件一：第三方服务协议甲乙双方与第三方签订的服务协议，作为本合同的附件。11.2附件二：第三方资质证明第三方提供的资质证明文件，作为本合同的附件。11.3附件三：其他相关文件其他与第三方服务相关的文件，作为本合同的附件。第十二条合同的签署与生效12.1本合同自甲乙双方及第三方签字（或盖章）之日起生效。12.2本合同的签署地点为【】。12.3本合同的有效期为【】。第十三条其他条款13.1本合同第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权证明1.1股权证明的格式股权证明应采用标准格式，包括甲方姓名、甲方持有的股权比例、股权取得日期等信息。1.2股权证明的签发股权证明由乙方授权代表签署，并加盖公司公章。1.3股权证明的保管股权证明一式两份，甲乙双方各执一份，均具有同等法律效力。附件二：公司章程2.1公司章程的内容公司章程应包括公司名称、公司宗旨、股东权益、董事会组织、财务制度等内容。2.2公司章程的修订公司章程的修订需经甲方同意，并由乙方董事会按照法定程序进行。2.3公司章程的保管公司章程一式三份，甲乙双方各执一份，第三方持一份，均具有同等法律效力。附件三：投资方尽职调查报告3.1尽职调查报告的内容尽职调查报告应包括公司背景、业务模式、市场状况、财务分析、风险评估等内容。3.2尽职调查报告的编制尽职调查报告由甲方或甲方委托的第三方专业机构编制。3.3尽职调查报告的保管尽职调查报告一式两份，甲乙双方各执一份，均具有同等法律效力。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按约定时间、金额支付投资款项。2.甲乙双方未按约定提供必要的业务信息、财务报表等。3.甲乙双方未按约定履行股权转让、收购等义务。4.甲乙双方未按约定处理与第三方的事务。违约责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。2.违约行为导致甲方损失，甲方有权要求乙方赔偿损失，包括但不限于直接损失和预期利益。3.违约行为情节严重，甲方有权要求乙方按照合同约定承担其他违约责任。示例说明：若甲方未按约定时间支付投资款项，乙方可以要求甲方支付违约金，并有权延迟提供股权证明等文件。若乙方未按约定提供必要的业务信息，甲方可以要求乙方在一定期限内履行信息披露义务，并有权解除合同。全文完。2024年度股权投资合同：创业公司PreA轮融资协议1本合同目录一览第一条投资金额及股权分配1.1投资金额1.2股权分配第二条投资前提条件2.1融资前估值2.2投资前提条件的满足第三条投资方式3.1股权购买3.2股权转让第四条投资后的股权结构4.1股权比例4.2股权调整第五条投资用途5.1资金使用计划5.2投资限制第六条估值调整机制6.1估值调整条件6.2估值调整方式第七条股权回购条款7.1回购条件7.2回购价格第八条股东权利与义务8.1股东权利8.2股东义务第九条稀释条款9.1稀释条件9.2稀释方式第十条竞业禁止条款10.1禁止行为10.2违反竞业禁止条款的后果第十一条信息披露11.1信息披露义务11.2信息披露的方式和时间第十二条合同的生效、终止和解除12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同解除条件第十三条争议解决方式13.1争议解决方式13.2适用法律第十四条其他条款14.1附加条款14.2附录第一部分：合同如下：第一条投资金额及股权分配1.1投资金额甲方向乙方投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），投资款项将在本合同签订后【】个工作日内，由甲方一次性汇入乙方指定的银行账户。1.2股权分配本次投资完成后，甲方可获得乙方【】%的股权。具体的股权分配如下：（1）甲方：【】%（2）乙方：【】%（3）其他股东：【】%第二条投资前提条件2.1融资前估值乙方的融资前估值为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。2.2投资前提条件的满足甲方在本合同签订后【】个工作日内，应完成对乙方进行的尽职调查。若尽职调查结果显示乙方存在影响甲方投资决策的重大问题，甲方有权终止本合同。若甲方未提出终止本合同，则视为甲方对乙方的投资前提条件的满足。第三条投资方式3.1股权购买甲方通过购买乙方现有股东的股权，获得乙方【】%的股权。3.2股权转让若乙方现有股东在投资完成后【】年内提出股权转让需求，甲方应优先考虑购买该股权。甲方购买股权的价格，按照届时乙方的估值及股权比例计算。第四条投资后的股权结构4.1股权比例本次投资完成后，甲方持有乙方【】%的股权，乙方原股东持有剩余【】%的股权。4.2股权调整若后续有新的投资者加入，或乙方进行股权激励等事项，导致甲方持股比例发生变化，甲乙双方应按照本合同约定的股权调整机制进行调整。第五条投资用途5.1资金使用计划乙方应在本合同签订后【】个工作日内，向甲方提交资金使用计划。甲方有权对乙方的资金使用计划进行审核，并提出修改意见。5.2投资限制甲方对乙方的投资用途享有知情权和监督权。未经甲方同意，乙方不得将投资款项用于与主营业务无关的领域。若乙方违反此规定，甲方有权要求乙方立即改正，并追究其法律责任。第六条估值调整机制6.1估值调整条件若在投资完成后，乙方的经营业绩未达到本合同约定的目标，或发生其他影响乙方估值的重大不利事件，甲方有权要求乙方进行估值调整。6.2估值调整方式估值调整方式如下：（1）双方协商一致，按照新的估值重新计算甲方的股权比例；（2）若双方未能协商一致，甲方有权要求乙方按照本合同约定的回购价格，回购甲方持有的股权。第八条股东权利与义务8.1股东权利（1）出席乙方股东大会，并按照甲方的股权比例行使表决权；（2）获取乙方定期提供的财务报告和经营报告；（3）查阅乙方相关的股东资料和公司文件；（4）按照甲方的股权比例分享乙方的利润；（5）按照甲方的股权比例优先购买乙方资产或股权；（6）按照甲方的股权比例参与乙方的增资扩股；（7）法律法规及本合同规定的其他权利。8.2股东义务（1）按照本合同约定的出资额，按时足额缴纳投资款项；（2）遵守乙方的公司章程和股东大会决议；（3）不得转让或出售其持有的乙方股权，除非经乙方其他股东一致同意；（4）不得利用其股东地位损害乙方或其他股东的利益；（5）法律法规及本合同规定的其他义务。第九条稀释条款9.1稀释条件若乙方在投资完成后进行后续融资，导致甲方股权比例被动稀释至低于【】%，甲方有权要求乙方采取措施恢复其原有股权比例。9.2稀释方式稀释方式如下：（1）乙方应优先向甲方提供购买新增股权的机会，且甲方有权按照同等条件优先购买；（2）若甲方放弃优先购买权，或乙方未能提供购买机会，甲方有权要求乙方按照本合同约定的回购价格，回购甲方持有的股权。第十条竞业禁止条款10.1禁止行为甲方在投资完成后，不得从事与乙方业务相同或相似的经营活动，以避免与乙方产生竞争关系。10.2违反竞业禁止条款的后果若甲方违反本合同约定的竞业禁止条款，乙方有权要求甲方立即停止违法行为，并按照甲方的股权比例支付乙方违约金，违约金金额为甲方违反竞业禁止条款所获得的收益的【】倍。第十一条信息披露11.1信息披露义务乙方应按照中国法律法规及证券监管部门的要求，及时向甲方披露乙方的财务报告、经营状况及其他重要信息。11.2信息披露的方式和时间（1）定期提供财务报告和经营报告；（2）在发生重大事项时，及时发出公告；（3）按照甲方要求，提供其他相关信息。第十二条合同的生效、终止和解除12.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）乙方向甲方支付完毕全部投资款项及约定的利息；（3）乙方完成本合同约定的投资用途，并达到投资目标；（4）法律法规规定的其他终止条件。12.3合同解除条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行；（3）法律法规规定的其他解除条件。第十三条争议解决方式13.1争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。13.2适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十四条其他条款14.1附加条款本合同附件为乙方的公司章程、财务报告和经营计划等文件，为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.2附录（1）投资金额及股权分配的具体方案；（2）投资用途的具体计划；（3）估值调整机制的具体条款；（4）股东权利与义务的具体规定；（5）稀释条款的具体规定；（6）竞业禁止条款的具体规定；（7）信息披露的具体要求。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的条件和方式1.1第三方介入的条件（1）第三方介入的事项必须与甲乙双方的股权投资有关；（2）第三方介入的事项必须经过甲乙双方的共同同意；（3）第三方介入的事项必须符合相关法律法规的规定。1.2第三方介入的方式第三方介入的方式包括但不限于：（1）提供专业意见或咨询服务；（2）参与甲乙双方的谈判和决策过程；（3）监督甲乙双方的履行合同的情况；（4）协助解决甲乙双方发生的争议。第二条第三方介入的法律效力2.1第三方介入的行为应当是合法有效的，不得违反法律法规的规定。2.2第三方介入的行为对甲乙双方具有法律约束力，甲乙双方应按照第三方介入的决定履行合同。第三条第三方介入的权利和义务3.1第三方介入的权利第三方介入有权根据本合同的约定，对甲乙双方的行为进行监督和管理，以确保甲乙双方履行合同的义务。3.2第三方介入的义务第三方介入应当中立公正地履行其职责，不得偏袒任何一方，并应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。第四条第三方介入的费用4.1甲乙双方应承担第三方介入的费用，包括但不限于第三方介入的报酬、差旅费用等。4.2第三方介入的费用应在甲乙双方协商一致的情况下确定，并应在合同中明确。第五条第三方介入的决定5.1第三方介入的决定应由甲乙双方共同协商作出，并应在合同中明确。5.2第三方介入的决定应当是合理和公正的，不得损害甲乙双方的合法权益。第六条第三方介入的变更和解除6.1甲乙双方均有权根据实际情况，经协商一致后变更或解除第三方介入的约定。6.2变更或解除第三方介入的约定，应当采取书面形式，并由甲乙双方签字盖章确认。第七条第三方介入的责任限额7.1第三方介入对甲乙双方的责任限额，应由甲乙双方在合同中明确。7.2第三方介入的责任限额包括但不限于第三方介入的过失、疏忽或违法行为导致的损失。7.3第三方介入的责任限额应根据第三方介入的职责范围和影响力进行确定。第八条第三方介入的赔偿责任8.1若第三方介入因过失、疏忽或违法行为导致甲乙双方损失的，第三方介入应承担相应的赔偿责任。8.2第三方介入的赔偿责任应根据实际情况进行确定，并应在合同中明确。第九条第三方介入的保险9.1甲乙双方应根据实际情况，决定是否为第三方介入购买保险。9.2购买保险的费用、保险范围、保险金额等，应在甲乙双方协商一致的情况下确定，并应在合同中明确。第十条第三方介入的退出10.1第三方介入在完成其职责后，有权退出。10.2第三方介入的退出应提前通知甲乙双方，并应在合同中明确。第十一条第三方介入与其他各方的关系11.1第三方介入与其他各方（包括但不限于甲乙双方、其他股东、债权人等）的关系，应由甲乙双方在合同中明确。11.2第三方介入应保持独立性，不应受其他各方的不当影响。11.3第三方介入与其他各方的权益划分，应由甲乙双方在合同中明确。第十二条第三方介入的合同12.1甲乙双方与第三方介入签订的合同，应为本合同的附件，并与本合同具有同等法律效力。12.2甲乙双方应确保第三方介入的合同不与本合同相冲突。第十三条第三方介入的违约处理13.1若第三方介入违反本合同的约定，甲乙双方有权要求第三方介入承担违约责任。13.2第三方介入的违约处理，应由甲乙双方协商一致后确定。第十四条第三方介入的争议解决14.1甲乙双方与第三方介入发生的争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。14.2适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：乙方的公司章程详细要求和说明：本附件应详细列明乙方的公司章程的各项条款，包括但不限于股东大会的召集和表决方式、董事会的组成和职责、经营管理机构的设置和运作等。附件二：乙方的财务报告详细要求和说明：本附件应包括乙方向甲方提供的最近一年的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以及财务报告的编制方法和依据。附件三：乙方的经营计划详细要求和说明：本附件应详细列明乙方的经营计划，包括公司的业务发展目标、市场策略、产品开发计划等。附件四：估值调整机制的具