投资顾问合同范本示例

投资顾问合同范本示例合同编号：__________地址：联系电话：地址：联系电话：鉴于委托方拟进行投资活动，并希望获得专业的投资顾问服务，乙方愿意提供此类服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、投资顾问服务内容1.1乙方作为投资顾问，应根据委托方的投资需求、风险偏好、财务状况等，提供专业的投资建议和方案。1.2乙方应全程参与委托方的投资决策过程，协助委托方进行资产配置和投资管理。1.3乙方应定期向委托方提供投资组合的业绩报告和市场分析，帮助委托方了解投资动态，调整投资策略。二、投资顾问服务期限2.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。2.2如双方同意续约，应提前______天书面通知对方。三、投资顾问费用及支付方式3.1乙方提供投资顾问服务的费用为______元/年。3.2委托方应按照本合同约定的服务期限，向乙方支付投资顾问费用。3.3投资顾问费用的支付方式为：______。四、保密条款4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。4.2乙方应对在提供投资顾问服务过程中获取的委托方的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露给第三方。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同投资顾问费用的______%。5.2乙方未按照约定提供投资顾问服务，或者提供的服务不符合约定的，委托方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的投资顾问费用。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.投资顾问服务方案2.投资组合业绩报告3.市场分析报告4.投资决策记录5.投资顾问费用支付凭证6.保密协议7.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付投资顾问费用2.乙方未按约定提供投资顾问服务或服务不符合约定3.双方未按约定保密合同内容和签订过程4.双方未按约定解决争议5.甲方未按约定履行合同义务或造成乙方损失三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者的投资决策提供专业建议和服务的个人或机构。2.资产配置：根据投资者的风险偏好、财务状况和投资目标，在不同的投资品种之间进行分配的过程。3.投资管理：投资者为实现投资目标而进行的一系列决策和行动，包括资产配置、投资选择、风险控制等。4.违约金：当一方违反合同约定，向另一方支付的赔偿金。5.保密协议：双方约定对合同内容和签订过程予以保密的协议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方延迟支付投资顾问费用：乙方应与甲方沟通，催促其按时支付，必要时可依法采取措施追讨欠款。2.乙方未按约定提供服务：甲方有权解除合同并要求退还已支付的费用。3.合同内容和签订过程泄露：双方均可要求违约方承担违约责任，支付违约金。4.争议解决：双方可先尝试友好协商解决，协商不成时可向法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为个人或机构投资者，需要专业的投资建议和方案。2.甲方希望全程参与投资决策过程，并获得投资组合的业绩报告和市场分析。3.甲方希望对其商