股权融资合作协议fa财务顾问协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

股权融资合作协议fa财务顾问协议本合同目录一览1.股权融资合作协议1.1投资金额1.2股权比例1.3投资方式1.4投资时间1.5投资用途1.6收益分配1.7退出机制1.8投资限制1.9竞业禁止1.10保密条款2.财务顾问协议2.1财务顾问职责2.2财务顾问费用2.3财务顾问服务期限2.4财务顾问报告2.5财务顾问合规性2.6财务顾问保密义务2.7财务顾问责任限制2.8财务顾问退出机制2.9财务顾问违约责任2.10争议解决方式第一部分：合同如下：第一章：股权融资合作协议第一条：投资金额第二条：股权比例1.2投资方投资完成后，乙方注册资本不变，投资方持有乙方【】%的股权。第三条：投资方式1.3投资方以货币形式向乙方投资，投资方应按照本协议约定的时间和金额，将投资款支付给乙方。第四条：投资时间1.4投资款的支付分为【】期，每期支付金额为人民币【】万元，每期支付时间为【】天内。第五条：投资用途1.5乙方应保证投资款用于【】项目，并按照约定的用途进行使用。第六条：收益分配1.6投资方按照其持有的股权比例享有乙方的分红权、增值权等股东权益。具体收益分配方式如下：（1）年度分红：乙方每个会计年度结束后，根据经审计的净利润，按照本协议约定的股权比例进行分配。（2）项目退出：如乙方项目成功实现退出，投资方按照其持有的股权比例享有项目退出收益。第七条：退出机制1.7投资方的股权退出方式如下：（1）上市退出：乙方在【】年内实现上市，投资方可以按照本协议约定的股权比例，通过股权转让、公开出售等方式退出。（2）并购退出：乙方在【】年内被并购，投资方可以按照本协议约定的股权比例，通过股权转让、公开出售等方式退出。（3）协议退出：投资方在投资满【】年后，有权按照本协议约定的价格，要求乙方或其股东购买其所持有的股权。（4）强制退出：投资方在投资期间，如乙方出现重大违约、违法行为等，投资方有权要求乙方或其股东购买其所持有的股权。第二章：财务顾问协议第八条：财务顾问职责第九条：财务顾问费用2.2顾问的费用为人民币【】万元（大写：【】万元整），费用支付方式如下：（1）投资方在收到顾问提交的融资文件后【】天内支付人民币【】万元作为定金。（2）投资方在完成投资后【】天内支付剩余的【】万元。第十条：财务顾问服务期限2.3顾问的服务期限为自本协议签订之日起至乙方融资成功之日止。第十一条：财务顾问报告2.4顾问应按照投资方的要求，定期向其提交融资进展报告，包括但不限于融资方案的实施情况、融资文件的准备情况、融资过程中的问题及解决方案等。第十二条：财务顾问合规性2.5顾问应确保其提供的融资方案、融资文件等符合相关法律法规的规定，并保证其真实性、准确性和完整性。第十三条：财务顾问保密义务2.6顾问应对在提供服务过程中获得的乙方及投资方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密，未经乙方或投资方同意，不得向任何第三方泄露。第十四条：财务顾问责任限制2.7顾问不对因投资方根据顾问提供的融资方案、融资文件等作出的投资决策导致的损失承担责任，但顾问存在过错的除外。第十五条：财务顾问退出机制2.8顾问在本协议服务期限内，如因投资方原因导致融资失败，顾问有权提前终止本协议。第十六条：财务顾问违约责任2.9顾问如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿投资方和/或乙方的损失。第十七条：争议解决方式2.10凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第八条：财务顾问职责（续）2.1财务顾问应负责为乙方提供融资方案、融资文件的准备和修改、融资过程中的协调和沟通等工作（续）。顾问应确保融资方案的可行性，并根据市场情况和乙方实际需求，及时调整融资方案。第九条：财务顾问费用（续）2.2顾问的费用为人民币【】万元（大写：【】万元整），费用支付方式如下（续）：（1）投资方在收到顾问提交的融资文件后【】天内支付人民币【】万元作为定金（续）。（2）投资方在完成投资后【】天内支付剩余的【】万元（续）。支付方式可以为银行转账、现金支付等，具体方式由双方协商确定。第十条：财务顾问服务期限（续）2.3顾问的服务期限为自本协议签订之日起至乙方融资成功之日止（续）。如乙方融资失败，顾问的服务期限至本协议终止之日止。第十一条：财务顾问报告（续）2.4顾问应按照投资方的要求，定期向其提交融资进展报告，包括但不限于融资方案的实施情况、融资文件的准备情况、融资过程中的问题及解决方案等（续）。顾问应确保报告内容的真实性、准确性和完整性。第十二条：财务顾问合规性（续）2.5顾问应确保其提供的融资方案、融资文件等符合相关法律法规的规定，并保证其真实性、准确性和完整性（续）。顾问应遵守行业规范，维护双方合法权益。第十三条：财务顾问保密义务（续）2.6顾问应对在提供服务过程中获得的乙方及投资方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密，未经乙方或投资方同意，不得向任何第三方泄露（续）。如顾问违反保密义务，应承担违约责任，赔偿乙方和/或投资方的损失。第十四条：财务顾问责任限制（续）2.7顾问不对因投资方根据顾问提供的融资方案、融资文件等作出的投资决策导致的损失承担责任，但顾问存在过错的除外（续）。顾问的责任限制不适用于顾问的故意行为、重大过失行为和法律法规规定的责任。第十五条：财务顾问退出机制（续）2.8顾问在本协议服务期限内，如因投资方原因导致融资失败，顾问有权提前终止本协议（续）。如顾问违反本协议的约定，乙方有权提前终止本协议。第十六条：财务顾问违约责任（续）2.9顾问如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿乙方和/或投资方的损失（续）。损失赔偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失、律师费、诉讼费等。第十七条：争议解决方式（续）2.10凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼（续）。在争议解决过程中，双方应继续履行本协议的其他条款，除非争议解决条款另有规定。第二部分：第三方介入后的修正第一章：第三方定义及责任8.1第三方定义本协议所称第三方，是指除甲乙方之外，与本协议有关联的其他自然人、法人和其他组织。第三方包括但不限于中介方、融资方、并购方等。8.2第三方责任第三方介入本协议项下的交易过程中，应遵守相关法律法规，并按照约定履行其义务。第三方应对其行为产生的后果承担相应的法律责任。8.3第三方权益第三方根据本协议享有相应的权益，包括但不限于获得约定的报酬、费用报销等。第三方的权益具体界定如下：（1）中介方权益：中介方根据本协议约定，有权获得中介费用及报酬。（2）融资方权益：融资方根据本协议约定，有权获得投资方的投资款。（3）并购方权益：并购方根据本协议约定，有权获得乙方股权。第二章：第三方介入后的额外条款及说明9.1第三方义务（1）中介方义务：中介方应负责协助甲乙方完成融资或并购交易，并提供真实、准确、完整的信息。（2）融资方义务：融资方应按照本协议约定，合理使用投资款，并履行约定的投资用途。（3）并购方义务：并购方应按照本协议约定，完成股权转让手续，并履行约定的并购义务。9.2第三方违约责任第三方如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿甲乙方损失。损失赔偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失、律师费、诉讼费等。9.3第三方责任限额第三方对甲乙方承担的责任，以其在本协议项下的权益金额为限。如第三方在本协议项下的权益金额不足以赔偿甲乙方损失，第三方应继续承担赔偿责任。9.4第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方之间的权益义务关系，不影响甲乙方之间的合同关系。甲乙方在第三方介入后的交易过程中，仍应按照本协议约定履行各自的义务。9.5第三方退出机制如第三方因任何原因需退出本协议项下的交易，应提前【】天通知甲乙方。甲乙方有权根据实际情况，决定是否同意第三方退出，并按照本协议约定处理后续事宜。9.6第三方合规性第三方应确保其介入本协议项下的交易过程中，符合相关法律法规的规定，并保证其真实性、准确性和完整性。第三方不得利用本协议项下的交易进行非法行为。第三章：第三方责任划分10.1第三方责任划分（1）中介方责任：中介方因履行中介义务产生的责任，由中介方自行承担。（2）融资方责任：融资方因履行投资义务产生的责任，由融资方自行承担。（3）并购方责任：并购方因履行并购义务产生的责任，由并购方自行承担。10.2责任划分争议解决如甲乙方与第三方之间因责任划分产生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。10.3第三方责任不免除无论甲乙方与第三方之间的责任划分如何确定，第三方均不应免除其根据本协议应承担的责任。第二章：第三方介入后的额外条款及说明（续）11.1第三方义务（续）（1）中介方义务（续）：中介方应确保其提供的信息真实、准确、完整，并承担因信息不实导致的法律责任。（2）融资方义务（续）：融资方应按照本协议约定使用投资款，并确保投资款用于合法用途。（3）并购方义务（续）：并购方应按照本协议约定完成股权转让，并确保股权转让的合法性。11.2第三方违约责任（续）第三方如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿甲乙方损失。损失赔偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失、律师费、诉讼费等。如第三方违约行为导致甲乙方无法实现合同目的，甲乙方有权解除本协议，并要求第三方承担违约责任。11.3第三方责任限额（续）第三方对甲乙方承担的责任，以其在本协议项下的权益金额为限。如第三方在本协议项第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权融资合作协议详细条款1.1投资金额详细规定1.2股权比例详细规定1.3投资方式详细规定1.4投资时间详细规定1.5投资用途详细规定1.6收益分配详细规定1.7退出机制详细规定1.8投资限制详细规定1.9竞业禁止详细规定1.10保密条款详细规定2.附件二：财务顾问协议详细条款2.1财务顾问职责详细规定2.2财务顾问费用详细规定2.3财务顾问服务期限详细规定2.4财务顾问报告详细规定2.5财务顾问合规性详细规定2.6财务顾问保密义务详细规定2.7财务顾问责任限制详细规定2.8财务顾问退出机制详细规定2.9财务顾问违约责任详细规定2.10争议解决方式详细规定3.附件三：投资方和融资方之间的股权转让协议3.1股权转让详细规定3.2股权转让价格详细规定3.3股权转让手续详细规定3.4股权转让的税务处理详细规定4.附件四：投资方和并购方之间的股权收购协议4.1股权收购详细规定4.2股权收购价格详细规定4.3股权收购的支付方式详细规定4.4股权收购的税务处理详细规定5.附件五：中介服务协议5.1中介服务内容详细规定5.2中介服务费用详细规定5.3中介服务期限详细规定5.4中介服务合规性详细规定5.5中介服务保密义务详细规定5.6中介服务违约责任详细规定6.附件六：融资进度报告模板6.1报告内容详细规定6.2报告提交时间详细规定6.3报告格式详细规定7.附件七：合规性文件7.1合规性文件内容详细规定7.2合规性文件提交时间详细规定7.3合规性文件的审核流程详细规定说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未按照约定时间支付投资款，视为违约。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿因违约导致的甲方损失等。2.融资方未按照约定用途使用投资