股票发行承销协议合同书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

股票发行承销协议合同书本合同目录一览第一条定义与解释1.1股票发行1.2承销商1.3发行人1.4股票发行价格1.5承销费用第二条承销商的义务2.1股票销售2.2市场宣传与推广2.3股票销售期限2.4股票分配与销售策略第三条发行人的义务3.1提供发行文件3.2信息披露3.3股票发行数量3.4股票发行价格的确定第四条股票发行价格及支付方式4.1股票发行价格的确定方式4.2支付方式及时间第五条承销商的报酬5.1承销费用计算方式5.2承销商的报酬支付方式及时间第六条合同的有效期6.1合同的开始日期6.2合同的结束日期第七条违约责任7.1发行人的违约行为7.2承销商的违约行为7.3违约责任的计算方式第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点第九条合同的修改与终止9.1合同修改的条件9.2合同终止的条件第十条保密条款10.1保密信息的定义10.2保密信息的披露范围10.3保密信息的保护期限第十一条法律适用及管辖11.1合同适用的法律11.2合同争议解决的管辖法院第十二条其他条款12.1通知与送达12.2合同的完整性与独立性12.3合同的份数第十三条合同的签署第十四条合同的生效条件14.1合同生效的条件14.2合同生效的时间第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1股票发行股票发行是指发行人根据我国相关法律法规，通过承销商向公众投资者发售股票的行为。1.2承销商承销商是指与发行人签订股票发行承销协议，负责股票承销、销售及相关的市场推广工作的证券公司或其他金融机构。1.3发行人发行人是指依照我国相关法律法规，拟发行股票的公司或其他法人机构。1.4股票发行价格股票发行价格是指发行人根据股票的价值、市场状况、公司业绩等因素，与承销商协商确定的股票销售价格。1.5承销费用承销费用是指承销商为完成股票承销业务，向发行人收取的费用，包括但不限于承销佣金、发行费用、市场推广费用等。第二条承销商的义务2.1股票销售承销商应按照与发行人签订的承销协议，全权负责股票的销售工作，确保股票顺利发行。2.2市场宣传与推广承销商应制定并实施股票发行期间的市场宣传与推广计划，提高股票的知名度和影响力，吸引潜在投资者。2.3股票销售期限承销商应按照与发行人签订的承销协议，在约定的期限内完成股票销售工作。2.4股票分配与销售策略承销商应根据发行人的要求，制定股票分配与销售策略，确保股票的合理分配和销售。第三条发行人的义务3.1提供发行文件发行人应按照我国相关法律法规和证券监管部门的要求，提供股票发行的相关文件，包括但不限于发行申请文件、公司章程、财务报表等。3.2信息披露发行人应按照我国相关法律法规和证券监管部门的要求，真实、准确、完整地披露公司信息，确保投资者能够充分了解公司情况。3.3股票发行数量发行人应按照与承销商签订的承销协议，确定股票的发行数量。3.4股票发行价格的确定发行人应与承销商协商确定股票的发行价格，并报证券监管部门批准。第四条股票发行价格及支付方式4.1股票发行价格的确定方式股票发行价格的确定方式包括但不限于：市盈率法、市净率法、现金流量折现法等。4.2支付方式及时间发行人应按照与承销商签订的承销协议，约定投资者购买股票的支付方式及时间。第五条承销商的报酬5.1承销费用计算方式承销费用的计算方式包括但不限于：按照股票发行总额的一定比例计算、按照实际销售额的一定比例计算等。5.2承销商的报酬支付方式及时间发行人应按照与承销商签订的承销协议，约定承销商的报酬支付方式及时间。第六条合同的有效期6.1合同的开始日期合同的开始日期为发行人、承销商签字盖章之日起。6.2合同的结束日期合同的结束日期为股票发行完毕，发行人、承销商履行完合同约定的义务之日。第八条违约责任8.1发行人的违约行为（1）未按照约定提供发行文件；（2）未按照约定进行信息披露；（3）未按照约定确定股票发行数量；（4）未按照约定确定股票发行价格；（5）其他违反承销协议的行为。8.2承销商的违约行为（1）未按照约定完成股票销售；（2）未按照约定进行市场宣传与推广；（3）未按照约定制定股票分配与销售策略；（4）其他违反承销协议的行为。8.3违约责任的计算方式违约责任的具体计算方式由双方在承销协议中约定，包括但不限于赔偿金额、赔偿方式、赔偿时效等。第九条争议解决9.1争议解决方式如合同执行过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点争议解决的地点为合同签订地。第十条保密条款10.1保密信息的定义保密信息是指在合同执行过程中，双方未公开的、与股票发行有关的信息，包括但不限于发行人的商业秘密、承销商的销售策略等。10.2保密信息的披露范围双方应对保密信息予以严格保密，不得向任何第三方披露，但法律、法规另有规定的除外。10.3保密信息的保护期限保密信息的保护期限为合同终止之日起五年。第十一条法律适用及管辖11.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2合同争议解决的管辖法院合同争议解决的管辖法院为合同签订地人民法院。第十二条其他条款12.1通知与送达双方通过电子邮件、快递等方式相互发送通知和文件，以书面形式为准。12.2合同的完整性与独立性本合同各条款相互独立，任何条款的无效不影响其他条款的效力。12.3合同的份数本合同一式两份，发行人和承销商各执一份，具有同等法律效力。第十三条合同的签署本合同自发行人与承销商签字盖章之日起生效。第十四条合同的生效条件14.1合同生效的条件本合同的生效条件为：（1）双方签字盖章；（2）发行人取得证券监管部门同意发行的批复；（3）承销商完成股票销售方案的制定并获得发行人认可。14.2合同生效的时间本合同自上述生效条件全部满足之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方概念第三方是指除甲乙双方之外的，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方责任第三方在本合同执行过程中，如因其行为导致甲乙双方产生损失，第三方应承担相应的责任。第二条第三方介入的情形及处理2.1中介方介入2.2评估机构介入2.3审计机构介入2.4监管机构介入监管机构介入是指在中国证监会等监管机构对股票发行过程进行监管。甲乙双方应按照监管机构的要求，完成股票发行工作，并遵守相关法律法规。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额的确定第三方责任限额是指第三方在介入本合同过程中，因其行为导致甲乙双方产生的损失，第三方应承担的最高赔偿金额。第三方责任限额根据第三方的性质、介入程度等因素，由甲乙双方在合同中约定。3.2第三方责任限额的支付方式第三方按照约定承担赔偿责任时，应按照甲乙双方约定的支付方式进行赔偿。第四条甲乙方根据本合同有第三方介入时的额外条款及说明4.1甲乙双方的义务甲乙双方在第三方介入时，应按照合同约定履行各自的义务，包括但不限于提供真实、准确的信息，协助第三方完成相关工作等。4.2甲乙双方对第三方的指示权甲乙双方有权对第三方的工作进行监督和指导，确保第三方按照甲乙双方的约定履行合同义务。4.3第三方与甲乙方的沟通第五条第三方责任划分5.1第三方责任划分原则第三方在本合同执行过程中，如因其行为导致甲乙双方产生损失，第三方应承担相应的责任。第三方不承担因其自身过错以外的责任。5.2第三方与甲乙方的责任划分第三方在介入本合同过程中，如因其行为导致甲乙双方产生损失，第三方应承担责任。甲乙双方在合同执行过程中，如因自身原因导致损失，应自行承担责任。第六条第三方介入的合同修改6.1合同修改内容根据本合同第三方介入的情况，甲乙双方应在合同中增加关于第三方的权利、义务、责任划分等条款。6.2合同修改的程序甲乙双方应在合同签订后，根据第三方介入的情况，及时对合同进行修改，并经双方签字盖章确认。第七条第三方介入的合同补充协议7.1补充协议的签订甲乙双方在第三方介入时，可根据实际情况，签订补充协议，明确双方的权利、义务和责任。7.2补充协议的生效补充协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，并与本合同具有同等法律效力。第八条第三方介入的合同争议解决8.1争议解决方式如本合同执行过程中发生涉及第三方的争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点争议解决的地点为合同签订地。第九条第三方介入的合同解除9.1合同解除条件（1）第三方严重违反合同约定，导致合同无法履行；（2）甲乙双方协商一致解除合同。9.2合同解除程序甲乙双方协商一致解除合同的，应签订解除协议，并经双方签字盖章确认。第十条第三方介入的合同终止10.1合同终止条件（1）合同约定的期限届满；（2）甲乙双方协商一致终止合同；（3第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股票发行申请文件详细要求：包括发行人的公司章程、财务报表、股东大会决议等，需符合中国证监会的相关规定。附件二：承销协议详细要求：明确承销商的责任、报酬、义务等，以及双方的违约责任及争议解决方式等。附件三：中介机构服务协议详细要求：包括投资银行、律师事务所、会计师事务所等中介机构的服务内容、费用等。附件四：评估报告详细要求：由评估机构提供的发行人资产、业绩等评估结果，需符合中国证监会的相关规定。附件五：审计报告详细要求：由审计机构提供的发行人财务报表审计结果，需符合中国证监会的相关规定。附件六：监管机构批准文件详细要求：包括中国证监会的批复、核准文件等。附件七：股票发行公告详细要求：包括发行人、承销商、发行价格、发行数量等信息，需符合中国证监会的相关规定。附件八：股票发行日程安排详细要求：明确股票发行的时间表，包括路演、询价、定价、发行等环节。附件九：股票发行协议详细要求：明确发行人与承销商之间的权利、义务、责任等。附件十：其他相关文件详细要求：包括与股票发行相关的其他文件，如发行人、承销商之间的沟通邮件、会议纪要等。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人未按照约定提供发行文件，导致承销商无法正常开展销售工作。示例说明：如果发行人未能在约定的时间内提供完整的发行文件，承销商可以要求发行人支付违约金，并有权终止合同。2.承销商未按照约定完成股票销售，导致发行人无法筹集到预期的资金。示例说明：如果承销商未能在约定的时