企业诚信管理通则

企业诚信管理通则其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T22117信用基本术语GB/T22119信用服务机构诚信评价业务规范GB/T23694风险管理术语GB/T31950企业诚信管理体系要求GB/T35770合规管理体系要求及使用指南GB/T36000社会责任指南3术语和定义3.1企业诚信管理企业依据诚信方针和诚信目标确立相应的承诺，跟踪承诺兑现的过程，开展对承诺兑现情况的评价，并根[来源：GB/T31950—2023,3,有修改]3.2诚信评价对信用主体在某一时期的诚信状况进行记录、分析3.3信用管理识别、防范、转移和控制信用风险的管理技术、操3.4企业信用信息22117—2018,2.22,有修改]—2015,3.16,有修改]3.6风险risk企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际公约(国际惯例),以4总体要求企业为了持续提升诚信管理能力和整体绩效水平并致力于可持续发展，应遵循以下八项基本原则：(1)关注焦点。本原则是指企业的诚信管理工作应履约、践诺等诚信管理机制，将诚实守信的理念植入企业核心价值观，同时加强诚信管理和信用风险防范，在合同管理、财务管理和劳动用工管理等各环节中强化诚(5)过程管理。本原则是指企业诚信管理应强化全过程管理。本原则建议，企业应从诚信风险预警、防范、控制与处置的角度出发，通过建立基于过程的承诺识别和确认、诚信数据采集、承诺履行和跟踪、兑现评价及承诺改进等机制，更加高效地获得一致的、可预知的结(6)持续改进。本原则是指企业诚信管理工作应按照更高、更严的要求，持续不断地加以改进。企业应在其内外部条件的变化下，基于当前诚信管理水平，持续提升其能力；(7)循证决策。本原则是指企业诚信管理应基于对事实、证据和数据的分析，使决策更加客观、可信。企业应认识到，建立在数据和信息分析基础之上的决策，能够避免或克服人为因素的影响；(8)关系管理。本原则是指企业诚信管理应强化对相关方的关系管理。企业应认识到，企业与相关方相互依存，以诚信为基础的互利共赢关系可增强企业的凝聚力，实现企业价值和社会价值的最大化，有利于企业的持续健康发展。企业通过管理与相关方的关系，能够确4.1.2企业诚信管理过程(1)内外部现状评估，制定企业诚信工作机制；(2)明确组织架构，清晰职责分工；(3)执行监督与沟通；(4)考核评估，持续改进。4.2诚信经营理念4.3.1.2方针的制定(略)4.3.2.2(略)5.1制度建设(1)章程；(7)合同(或招投标)管理制度；(4)授信管理制度(或预付款采购管理制度);(5)商账管理制度；(6)内外部失信行为责任追究制度；注：“内部”指企业内相关部门或员工有举报内部失信的义务；“外部”指企业有对国家主管部门在监管(7)守信激励制度；(8)社会责任履行制度；(9)信息公开制度；(10)诚信系统运维管理制度；(11)风险管控制度；(12)公共关系管理制度；(13)产品质量公开制度；(14)客户投诉处理制度；(15)反欺诈反舞弊制度。5.2.4信用信息管理流程(5)对有关人员进行管理；5.3.3职能(牵头)部门企业诚信管理(牵头)部门的职责包括：5.3.4其他部门企业诚信管理(牵头)部门之外的其他部门，职责(2)确定本部门与诚信管理(牵头)部门沟通机制；5.3.5岗位胜任能力企业诚信管理岗位胜任能力执行《信用管理师国家职业技能标准(2021版)》要求。(5)客户(消费者)权益；(12)遵守境外投资与贸易管制。6.2投资者关系企业应按照法律法规、监管部门政策，及时、准确企业应建立与投资者的双向沟通渠道，关注投资者6.2.2投资者参与在企业的日常经营活动中，保障投资者及其代表的协商6.2.3中小投资者保护企业可要求大股东和管理层作出诚信承诺，不从事损害中小投资者利益的活动。6.3劳动关系6.3.1劳动用工管理企业应当依法建立和完善劳动规章制度；企业应遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则，与员工订立、履行、变更、解除或终止劳6.3.2工作场所环境和职业健康安全企业应保障安全的工作环境，包括但不限于工作场所和活动的安全；企业应积极通过职业健康安全管理体企业应实施减少危害并降低风险的措施，如安全生产检查与改进、安全生产应急预案建立和演练、安全生建立薪酬管理的标准体系，制定收入分配机制，健全工资决定、合理增长和支付保障机制，实现员工收入与其企业可制定薪酬奖惩办法，激励员工为企业作出贡企业应按照国家、地方的相关规定，足额缴纳各类企业应建立健全沟通对话机制，畅通劳动者诉求表在发生劳动争议时，积极与员工协商解决，必要时通过企业应制定人才发展规划方案，建立多层次、多领6.3.6机会均等企业应为每位员工提供平等机会，在招聘录用、薪宗教、性别等原因对员工差别对待，企业应当采取合理的预防、受理投诉、调查处置等措施，防止和制止利用职权、从属关系等实施性骚扰，推进工作场所性别平等。6.4供应链管理6.4.1供应商准入、评估与退出企业应建立供应商管理制度，制定供应商准入、评估和退出的管理程序；企业应建立涵盖劳工权益、健康安全、环境保护、信息安全、网络安全、商业道德的评估标准，对供应链的各关键环节进行管理。6.4.2公平、公正、公开采购企业应制定供应商选择的标准、程序，依据选择标准公平地进行遴选。企业应建立采购投诉机制，拓展投诉渠道，及时响应供应商对采购环节的投诉，并反馈处理建议。6.4.4沟通与协作6.5产品(服务)质量企业应树立以质量为核心的产品(服务)理念，恪全过程质量控制，持续提升产品(服务)质量。6.5.1产品(服务)质量管理企业应建立产品(服务)质量管理组织架构，明确企业应建立产品(服务)质量管理制度和产品质量企业应实施产品(服务)质量控制措施，包括：(1)督机制，以及培训和改进措施等；(2)服务内容审核、6.5.2产品回收6.6客户(消费者)权益6.6.2售后服务建立多元化的沟通、投诉渠道，及时处理客户(消费者)的合理需求，保障客户(消费者)权益。6.6.3责任营销营销用语、营销方式等进行严格审查，规范宣传行为，企业应建立符合实际情况的内部控制制度，提高最高管理层及财务人员对内部控制的重视程度，保障财务6.7.2投融资管理企业应规范投融资行为，承担合同规定的还本付息6.8信息安全与隐私保护6.8.1信息安全企业可通过必要的网络安全管理体系认证和个人信6.8.2信息保护企业在收集、使用和处理涉及个人、商业伙伴、利益相关方等信息时，应遵循合法、正当和必要的原则，采取审慎措施确保信息安全，不得非法加工、传输、买企业应尊重他人知识产权，在需要使用他人知识产6.10禁止商业贿赂企业应禁止任何形式的行贿受贿行为，包括直接和间接向任何相关人士或相关方给予或收受任何形式的财企业应严格遵守相关法律法规和国际通用准则，公平参与市场竞争，杜绝价格操纵、扰乱采购程序、分割市场、限制产量、无正当理由抵制某一客户或供应商、强制“二选—”、大数据杀熟、低价倾销、强制搭售等6.12反洗钱企业应遵守所有适用的反洗钱法律，建立对应的管6.13遵守境外投资与贸易管制企业应严格遵守境外投资与贸易国际规则(惯例)以及业务所涉及国家(地区)的法律法规、监管规则，7评估与改进7.1评估目的企业应对诚信管理的实施运行关键过程的主体、要充分评估管理实现过程中相关的影响因素，实施必要的7.2内部评估7.2.1内部评估7.2.1.1内外部影响因素检查与分析(略)7.2.1.2诚信目标实现核查和分析(略)7.3外部评估(1)基本信用能力；对企业在7.3.1~7.3.3等领域的综合信用状况进行(1)信用监测；(2)跟踪评估；(3)资料归档。(2)信用信息基础设施运营机构的信用信息归集、(3)行业协会/商会会员/市场的自律管理；(4)企业供应链