客户理财合同范例

客户理财合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________

鉴于甲方具备一定的理财需求，乙方愿意为甲方提供理财服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方根据甲方的理财需求，为甲方提供的理财服务。

二、服务内容

2.1乙方承诺为甲方提供以下理财服务：

（1）理财咨询：乙方根据甲方的财务状况和投资目标，提供专业的理财建议；

（2）投资组合管理：乙方根据甲方的投资需求，为甲方量身定制投资组合；

（3）投资产品推荐：乙方根据甲方的风险承受能力，推荐适合的投资产品；

（4）投资跟踪与调整：乙方定期对甲方的投资组合进行跟踪，并根据市场变化和甲方需求进行调整。

三、服务期限

3.1本合同服务期限为______年，自双方签字盖章之日起生效。

四、费用及支付方式

4.1甲方应向乙方支付理财服务费用，具体费用如下：

（1）年服务费：______元；

（2）其他费用：______元。

4.2甲方应于本合同生效之日起______个工作日内，将服务费用一次性支付给乙方。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容及其相关事宜负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

七、争议解决

7.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.1本合同附件如下：

（1）甲方提供的财务状况及投资目标资料；

（2）乙方提供的理财服务方案；

（3）其他与本合同相关的文件。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

甲方（签字）：____________

乙方（签字）：____________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________

第三方（以下简称“丙方”）：____________________

鉴于甲方具备一定的理财需求，乙方作为理财服务机构，丙方作为第三方合作机构，三方经友好协商，达成如下协议，以保障甲方的理财权益：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方基于丙方的专业支持，为甲方提供的全方位理财服务。

二、服务内容

2.1乙方承诺为甲方提供以下理财服务：

（1）理财咨询：乙方根据甲方的财务状况和投资目标，提供专业的理财建议；

（2）投资组合管理：乙方根据甲方的投资需求，为甲方量身定制投资组合；

（3）投资产品推荐：乙方根据甲方的风险承受能力，推荐适合的投资产品；

（4）投资跟踪与调整：乙方定期对甲方的投资组合进行跟踪，并根据市场变化和甲方需求进行调整；

（5）风险控制：丙方提供专业的风险评估和管理服务，保障甲方的投资安全。

三、甲方的责权利

3.1甲方责任：

（1）如实提供个人财务状况和投资目标；

（2）遵守乙方和丙方的投资建议和风险管理措施；

（3）按时支付服务费用。

3.2甲方权利：

（1）要求乙方和丙方提供真实、准确的理财信息；

（2）对乙方和丙方的服务提出意见和建议；

（3）在合同约定的范围内，自行决定投资决策；

（4）对乙方和丙方的违约行为，有权要求解除合同并追究责任。

四、乙方的责权利

4.1乙方责任：

（1）按照甲方要求，提供专业的理财服务；

（2）确保投资组合符合甲方风险承受能力；

（3）在投资过程中，及时向甲方反馈投资状况；

（4）维护甲方合法权益。

4.2乙方权利：

（1）收取甲方支付的服务费用；

（2）根据市场变化和甲方需求，调整投资组合；

（3）在甲方同意的情况下，向甲方推荐投资产品。

五、丙方的责权利

5.1丙方责任：

（1）为乙方提供专业的风险评估和管理服务；

（2）确保风险评估的准确性和及时性；

（3）协助乙方对甲方投资组合进行风险控制。

5.2丙方权利：

（1）根据乙方需求，提供风险评估和管理服务；

（2）在合同约定范围内，收取相应服务费用。

六、违约责任

6.1乙方和丙方违反本合同约定，应承担以下违约责任：

（1）未履行合同约定的责任，应向甲方支付违约金；

（2）泄露甲方个人信息，应承担相应法律责任；

（3）未按约定提供服务，应退还甲方已支付的服务费用。

七、合同解除

7.1任何一方违反本合同约定，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

八、争议解决

8.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.2本合同附件如下：

（1）甲方提供的财务状况及投资目标资料；

（2）乙方提供的理财服务方案；

（3）丙方提供的风险评估和管理服务方案；

（4）其他与本合同相关的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

甲方（签字）：____________

乙方（签字）：____________

丙方（签字）：____________

签订日期：____年____月____日

第三方丙方的介入，旨在为甲方提供更全面、专业的理财服务，保障甲方的投资安全。通过本合同，甲方在主导地位下，明确了自身的权益和责任，同时也为乙方和丙方设定了严格的责任和义务。此举有利于维护甲方的合法权益，促进甲乙丙三方合作共赢。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________

第三方（以下简称“丙方”）：____________________

鉴于乙方作为金融服务提供商，需要甲方的资金支持以扩大业务规模，丙方作为资金出借方，愿意为乙方提供贷款服务。为明确各方权利义务，经友好协商，达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为丙方向乙方提供的贷款资金及其相关金融服务。

二、贷款金额与期限

2.1贷款金额：丙方同意向乙方提供人民币______元的贷款。

2.2贷款期限：自本合同签订之日起______年内，具体还款计划如下：

（1）首期贷款：人民币______元，借款期限为______年；

（2）后续贷款：人民币______元，借款期限为______年。

三、乙方责任

3.1乙方应按照丙方的贷款要求，按时支付利息和本金。

3.2乙方应确保贷款资金的合法用途，不得用于非法活动。

3.3乙方应向丙方提供真实、完整的财务报表和经营状况报告。

四、乙方权利

4.1乙方有权在贷款期限内，根据业务发展需要，提出调整贷款金额和期限的申请。

4.2乙方有权在贷款期限内，使用丙方提供的贷款资金进行合法经营活动。

4.3乙方有权在贷款到期前，与丙方协商确定还款方式和还款时间。

五、丙方责任

5.1丙方应按照合同约定，按时向乙方提供贷款资金。

5.2丙方应定期对乙方的财务状况和经营状况进行审查，确保贷款资金的安全。

5.3丙方应提供专业的金融服务，包括贷款咨询、风险评估等。

六、丙方权利

6.1丙方有权要求乙方提供贷款所需的担保或抵押。

6.2丙方有权在乙方违约时，采取法律手段追回贷款本金和利息。

6.3丙方有权根据市场利率变化，调整贷款利率。

七、甲方责任

7.1甲方作为乙方的资金来源，应确保提供资金的合法合规。

7.2甲方应在乙方申请贷款时，提供必要的资金支持。

7.3甲方应监督乙方合理使用贷款资金。

八、甲方权利

8.1甲方有权了解乙方的经营状况和财务状况。

8.2甲方有权在乙方违约时，要求乙方承担违约责任。

8.3甲方有权在乙方申请贷款时，提出合理的条件。

九、违约责任

9.1乙方未按时支付利息或本金，应向丙方支付滞纳金，并承担违约责任。

9.2甲方未按约定提供资金支持，应向乙方支付违约金。

9.3任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

十、争议解决

10.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十一、其他

11.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

11.2本合同附件如下：

（1）乙方的财务报表和经营状况报告；

（2）贷款合同及相关文件；

（3）担保或抵押物清单；

（4）其他与本合同相关的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

甲方（签字）：____________

乙方（签字）：____________

丙方（签字）：____________

签订日期：____年____月____日

乙方为主导的