发电管理系统

神华国华西电

•OMMAJQNIMIILAIFUI

发电管理系统

02风险评估管理子系统

发电管理系统

做神华国华西电

风险管理子系统SHENHUAGUOHUAXILAIFENQPOWER

风险评估管理实施细则

(GHFD-02-OI/XD)

(试行版)

2010-03-31发布2010-03-31实施

神华国华西来峰发电厂

细则限制表

版本有否

编号签发日期复核口期编写人互审人初审人复审人批准人

修订

012010.03.31201003.31李保国赵春岭满长沛齐全友王树华

本次修订内容:

本细则完善负责人本细则执行人

职务：平安技术部经理职务：平安监察主管

签字：王建忠签字：赵春岭

1目的

明确风险评估管理要求，运用有效评估方法，进行风险评估，确定风险等级，落实风险管控措施

和方案，并对风险管控效果进行评价。

2适用范围

适用于西来峰发电厂全部业务领域的风险管理。

3引用标准及关联子系统

3.I引用标准

风险管理子系统GHFD-02

3.2关联子系统

生产平安与健康管理子系统（GHFD-03）

运行管理子系统（GHFD-04）

检修管理子系统（GHFD-05）

危急物品管理子系统（GHFD-06）

环境爱护管理子系统（GHFD-07）

变更管理子系统（GHFD-10）

外界服务管理子系统（GHFD-11）

紧急应变与关注公众管理子系统（GHFD-12）

生产工程项目管理子系统（GHFD-13）

4专用术语定义

4.1风险

风险是指危急源造成危害的可能性（机率或概率）。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要

素。危害后果是危急源本身固有的性质，危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的几率。

4.2危急源

危急源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。

4.3风险管理

风险管理是对危急源进行辩识、分析，并在此基础上有效地处置危急源，使风险保持在可接受水

平。是一种以较低成本投入、超前限制手段，实现最人平安保障的科学管理方法。

风险管理是•个PDCA的管理模式，通过危急源辩识、风险分析♦、制定并实施风险管控措施与方

案、风险管控评价等程序，实施风险管控，使风险保持在可接受范围。

4.4风险评估

依据既定的标准或准则，评价系统发生危害的可能性及其严峻程度，并确定其是否在可承受范围

的全过程。

4.5风险等级

风险等级是标记风险影响程度的概念。依据企业承受风险的实力一般可分为可接受风险和不行接

受风险两大类。

可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员平安和健康没有影响，或者影响程度很小，在可

接受范围，不须要专注限制的风险，或者限制风险的成本极大于风险造成的损失。

不行接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严峻的影响，对人员的平

安和健康构成较大威逼，己超出企业可接受范闱，必需实行措施予以限制，否则，风险一旦成为事实,

企业将蒙受财务损失以及信誉危机。

对不行接受风险等级描述为重大、较大、一般。对可接受风险等级描述为低。见半定量评估细则

要求。

4.6重大危急源

重大危急源是指长期地或临时地生产、加工、搬运、运用或贮存危急物质，且危急物质的数量等

于或超过临界量的单元。

4.7风险概述

风险概述指区域风险评估、工作活动风险评估、故障模式评估结合总称。

5执行程序

5.1风险管理组织机构

5.1.1成立以生产副厂长为组长的风险评估领导小组，小组成员包括总工程师、各部门经理、平安

监察主管。

5.1.2故障模式评估小组，依据专业进行划分，成员包括平安技术部专业主管、点检员、部门专工、

班组长。

5.1.3区域风险评估小组，成员包括部门安健环主管、运行专业主管、班组成员。

5.1.4工作活动风险评估小组：成员包括部门安健环主管、运行专业主管、点检员、班组成员。

5.2进行风险评估方法选择与培训

5.2.1风险评估方法选择

.1半定量风险评估：应用与各个生产流程中存在的人身、健康和环境方面的风险评估。

.2故障模式评估：应用于生产系统设备评估。

.3工作平安分析（JSA）：应用于工作进行前的风险识别却限制的风险评估。

.4定性风险评估：主要适川于相对粗犷的风险识别和风险等级的确定，不须要进行深化风险评估的

项目。

.5专题风险评估：依据特殊须要或突发异样状况的评估，如：化学危急品、照明、通风、培训管理、

风险费用管理等带有行业性质的专题评估；出现风险评估范围之外的异样状况要做专题评估；

.6项FI管理风险评估，参彝项FI管理实施细则执行。

.7对于在年度评估后部门又新增的工作，其风险分析执行工作平安分析方法并将结果应用在作业前

的风险限制单中，安健环专责人负责对分析结果的审核把关，确保开工前风险预控。

.8财务、经营风险评估参照其专业规定执行。

风险评估培训

.1培训应包括外请专家进行风险评估方法的讲座、国华公司的风险评估培训、厂平安技术部组织的

风险评估方法培训，以及部门内部的相关培训。

.2培训人员应包括：风险评估组织机构内的人员，各级领导及基层员工。

.3培训目的应依据不同的人员达到不同的水平。

5.3制定风险评估工作支配

风险评估专业小组每年12月份应制定下一年度的风险评估工作支配，并报风险评估领导小组审核

通过，列入厂的年度工作支配同时分解至各月完成，故障模式评估支配依据其细则要求执行。

责任部门每月按下发的风险评估支配执行，平安技术部或风险评估专业小组每月对支配完成状况进

行检查和考核。

依据实际工作须要，如需对工作支配进行调整，须经风险评估专业小组进行调整并经风险评估领导

小组批准，不得随意变更风险评估支配。

5.4危害辨识

依据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、生产流程、财务等方面的影响，进行危害辩

识。

识别发电生产流程中存在的危急源.

识别各种作业活动中存在的危急源。

识别作业场所存在的危急源。

识别工作秩序和生产秩序变更时产生的危急源。

识别人员变更时产牛•的危急源。

识别项目变更发生时产生的危急源。

5.5风险评估

5.5.1对辩识出的危急源具有的危害进行分析，危害分析应考虑平安、健康、环保三方面的影响。

依据对危急源固有危害的分析，评价其原始风险等级。

5.5.2风险等级

.1判定风险等级可依据风险后果与发生几率的综合状态考虑；也可依据风险的危害进行单一考虑。

5.6风险限制

5.6.1依据风险的实际状况，运行人员、维护人员制定对危急源的监视、限制措施，以及整改方案。

落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人，

5.6.2对实施监视、限制措施之后的风险等级进行评价，评价现时风险等级。

5.6.3重大风险西来峰发电厂监督限制，较大风险部门监督限制，一般风险班组限制。

5.6.4编制风险评估报告，落实整改支配。

.1各风险评估小组编制风险评估报告，制定和下发整改支配，对须要进行重大变更才能消退和限制

风险的项FI应列入重大技改或重大修理予以立项。

.2风险评估整改支配应经风险评估领导小组审核后批准下发。

5.7编制风险评估概述

在风险评估的基础上，风险评估小组编制厂的年度风险概述，明确厂的重大危急源和电厂的风险状

况。

风险概述应上报至风险评估领导小组和厂长，使其明确下一步的工作方向，为其决策供应参考。

风险概述应下发至班组，使每一名员工了解企业的风险状况。

5.8编制紧急预案

对于那些已经实行措施或目前不能实行措施而又有较高风险的隐患，相关专业技术人员应编制紧急

应变支配，明确相应人员在事故发生后的职责和处理流程，将事故发生后的损失降低至最低水平。

紧急预案需经风险评估领导小组审核并经厂长批准后下发。

风险评估小组应组织对相关人员进行培训。

6职责

6.I细则执行负责人

平安技术部经理担当制度负责人。

负责收集细则执行中的信息及反馈看法，不断完善。

对本厂细则执行状况进行监督，驾驭风险管控的总体状况。

对厂风险管理工作监督并梃出改进建议。

6.2细则执行人

平安技术部平安监察主管担当细则执行人。

仇责本厂年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和支配。

负责风险评估文件的编制、汇总、发布。负责有关信息的发布和传达。

对风险评估中确定的风险监视、限制措施和整改方案的实施状况进行监督。

负责对风险概述进行定期更新和发布。

负责本厂风险评估工作执行状况的检讨，并反馈改进建议和看法。

6.3厂长及风险评估领导小组

负责本厂风险评估的全面管理。

负贡对风险管控供应人、财、物等资源支持。

负责对本厂风险管理工作状况进行评审。

负责批准发布本厂风险评估报告及「年度风险管控支配。

负责批阅年度风险评估概述，明确厂的风险状况。

6.4风险评估专业小组

参与本厂风险评估工作，负责具体风险评估的实施，负市组织本专业危害辨识与分析，编制风险监

视、限制措施和整改方案，并对措施、方案的精确性和实效性负责。

制定年度风险评估支配，编制厂年度风险评估概述。接受平安技术部对其工作的监督检查。6.4.3组

织本部门员工开展部门风险评估活动，制定本部门的风险评估支配，并严格执行厂下发的风险评估支

配。

组织本部门人员参与风险评估的各项培训以及学习厂紧急预案。向平安技术部提出风险评估工作的

建议。

6.5部门安健环主管

组织本部门风险评估工作，并对风险评估工作的开展进行监督和指导。

每月对部门风险评估措施落实状况的抽查。

负责部门风险评估的培训工作。

负责收集风险评估改进的建议和反馈。

6.6员工

接受各种风险评估培训，严格执行风险评估流程，并渐渐形成风险意识。对风险评估工作提出改

进建议。完成自己负责的风险评估整改后的支配。

7检查、评价与反馈

7.1每月对风险管控状况进行评价，对风险概述、平安隐患等文件进行更新。

7.2每年对全年风险管控状况进行检讨和评价，以确定下年度的风险管控支配。

7.3在风险管理实施中，各部门应随时向平安技术部反馈本细则在执行中发觉的问题，并赐予改善.

附录1：年度风险概述填报表格

年度风险概述

填报单位：填报日期:

存

危

监

影

原

限

现

责

责

责

害

视

始

响

制

时

序

在

分

任

任

任风险治完成完成

号

类

影

措

等

范

措

风

风

人

人

人理方案期限确认

级

响

施

围

施

险

险

此表：适用于隐患治理或故障模式结果的应用

理发电管系统神华国华西电

风险管理子系统SHENHUAOUOHUAXILAIFEN9POIER

平安性评价标准实施细则

(GHFD-02-02/XD)

2010-03-31发布2010-03-31实施

神华国华西来峰发电厂

细!

版有否

互审人初审人复审人批准人

编修订

0王建忠满长沛齐全友王捌华

本次修订内容:

本细则完善负责人本细则执行人

职务：平安技术部经理职务：平安技术部副经理

签字：王建忠签字：郭永利

1目的

运用平安性评价的方法，对生产设备状况、劳动平安及作业环境、平安生产管理水平进行系统评

价，不断改善和改进平安管理水平，更好的实现预控式的管理模式。

2适用范围

此制度适用于国华电力已经投产的发电公司，尤其对刚刚投产或首次进行安评的发电公司意义重

大，效果明显。

3引用标准及关联子系统

3.1引用标准

《火力发电厂平安性评价》（其次版）；

《发电厂并网运行平安性评价》（其次版）；

3.2关联文件（无）

4专用术语定义

有关定义见《GHFD-02风险管理子系统》。

5执行程序

5.1发电厂平安性评价

神华国华西来峰发电厂#1、#2机组投产后一年内，应进行一次平安性评价，评价由电力行业具有资质

的机构进行。

神华国华西来峰发电厂第一次立安性评价的发电公司应提前3个月向国华电力发电营运部提出申请，

由国华电力发电营运部负责联络有关机构组成平安性评价专家组进行查评，或授权发电公司自行联系

有关评价机构，有关状况需刚好向国华电力公司报告。以上二作由平安技术部组织策划，并向国华电

力发电营运部提出申请。

第一次平安性评价前3个月，平安技术部应依据《火力发电厂平安性评价》（其次版）组织各部门、

专业进行自查和自评分，并形成书面报告。

平安技术部审核后在3（）个工年日内，向国华电力公司和神华国华西来峰发电厂提交正式平安性评价

初查报告。平安性评价初查报告包括书面版本和电子版本。

平安性评价初查后，经过•年（或依据实际须要，国华神华西来峰发电厂与专家组可单独约定）整改

后，评审组对发电公司进行平安性评价复查，审核后30个工作口内向国华电力公司和神华国华西来峰

发电厂提交平安性评价复查报告。平安性评价复查报告包括书面版本和电子版本。

神华国华西来峰发电厂依据平安性评价复查报告进行深化的整改。

第一次平安性评价后，国华西来峰发电厂依据实际须要，在每3~5年的周期内，应自行组织聘请外界

机构进行平安性评价查评。

平安性评价审核前、后，应召开首次会和末次会，生产副厂长、总工程师、生产管理部门负责人、有

关平安管理人员、有关技术管理人员参与，会议由平安技术部负责组织。

平安性评价依据初查、复查的程序进行。复查中，重点对初查问题的整改和新出现的问题.

5.2平安性评价自查要求

平安性评价打算阶段

.1西来峰发电厂依据国华公司文件要求结合实际须要，确定开展安评工作的时间，原则上结合春秋

检工作每年开展一次。

.2平安技术部经理助理组织策划，明确组织机构，春秋检安评查评组织机构，由厂长担当登评领导组

组长，内部成立分项查评小组。设备查评专业组组长由平安技术部专业主管担当，成员由设备维护部、

发电生产部、综合生产部各专业主管或专工组成，平安管理劳动作业环境查评由平安技术部经理助理

为组长，成员由各生产部门安健环主管及平安员组成。

平安性评价自查阶段

.1每年春季平安大检查期间，运用《火力发电厂平安性评价方法》其次版进行自查，秋季着重对春

季安评自查问题整改状况进行北核，对不能按期、按标准完成的项目要各专业组组长组织仔细分析，

查找管理中存在的因素、并支配整改。

.3西来峰发电厂各专业技术芍头人应参与生产设备状况评价，并对重点技术问题负责。

.4各专业组组长对各查评问题进行审核、把关，，整改支配口应包括存在问题、整改措施、责任人、

整改资金、完成时限、监督人、完成状况确认等内容。完成状况确认等内容。

.5平安技术部经理助理负责编制公司整体的春秋检安评整改支配，并经过公司主管领导批准后下发

执行。

平安性评价整改阶段

.1平安性评价外部查评和内部自查评报告均应落实整改支配。

.2整改工作由公司生产副厂长负责全面组织领导，平安技术部负责对整改支配的全面实施状况进行

监督。

.3专业组组长对本专业春秋检问题整改支配落实状况进行跟踪，并依据检查结果列入绩效评价。

安评工作总结阶段

.1春秋检安评工作结束后，平安技术部对西来峰发电厂春秋检安评工作的整体开展状况进行总结。

.2各专业组长编制总结报告，确定重大整改项目。

.3平安技术部经理助理负责编制整体总结报告，并上报国华发电营运部。

5.4发电厂并网运行平安性评价

发电厂并网运行平安性评价有关工作由平安技术部负奏策划、组织。

平安技术部副经理负责并网平安评价的组织负责人，组织、策划并网平安性评价组织机构.西来

峰发电厂生产副厂长担当查评领导组组长，内部成立分项查评小组。查评专业组组长由平安技术部专

业主管担当，成员由设备维护部、发电生产部、综合生产部各专业主管或专工组成。查评完成后由平

安技术部专业主管组织完成自查报告，由生产副厂长批准后提交电监会派出机构。

依据西来峰发电厂所在地区电监会派出机构的统•要求，进行发电厂并网运行平安性评价，

平安技术部电气主管负责联系所在地区电监会派出机构，依据并网安评要求提前沟道确定具体

查评时间。

西来峰发电厂有关专业技术带头人应参与评价，并对专业重点技术问题负责。

发电厂并网运行平安性评价外部查评和内部自查评报告均应落实整改支配，整改支配中应

包括存在问题、整改措施、责任人、整改资金、完成时限、监督人、完成状况确认等内容。本支配由

平安技术部副经理组织编制生产副厂长批准下发，整改工作由发电公司生产副厂长负责全面组织领

导，平安技术部部负责对整改支配的全面实施状况进行监督。

5.5平安性评价和发电厂并网运行平安性评价自查工作应成为定期工作，明确周期、项目标准、实施人

员、管理程序。

平安性评价和发电厂并网运行平安性评价自查工作由各专业组组长组织制定，将查评项目分解到一年

的十二个月，周而复始，各生产部门主管、专工、安健环专员人要组织完成查评工作，每月形成查评

报告。具体

6职责

6.1细则负责人

由平安技术部经理担当。负责本细则的制定和修改，并确保细则具有有效性。负责监督、协调外

部机构对公司进行的平安性评价工作，监督各部门平安性评价工作的开展状况。

6.2细则执行人

平安技术部副经理担当。负责本制度的执行，负责收集本细则的反馈看法，并定期提出修改看法。

负责公司内部平安性评价的组织策划，并负责有关报告的发布和上报工作。负货召集公司各专业组在

专业整改支配的基础上共同探讨并制定全厂整改支配，报主管领导批准后予以实施。

7检查与评价

7.1制度执行人组织对平安性评价各个阶段进行检查，监督工作是否按规范进行，刚好找出存在问题的

缘由并实施反馈的有关部门，必要时向主管生产副厂长或厂长。

7.2平安技术部对各部门存在的问题与整改状况和定期查评工作进行监督检杳。

8反馈

8.1外界评审机构进行平安性评价、并网运行平安性评价后30个工作日内，评审报告应向国华

电力公司和西来峰提交。

8.2西来峰发电厂将查评问题整改状况反馈国华电力公司发电营运部。

平安性评价管理制度实施细则检查/评价表

部门名称:年月日

序号评价内容评价

1细则应知人员是否对细则达到要求的熟识程度？是否

2本细则在执行过程中是否有与其他制度冲突的地方？是空

3本细则是否按程序顺当执行？是”

4你部门各监督专责人是否依据细则要求履行职责？是否

5本细则的执行效果是否达到预期目的？是否

6是否存在其它不符合本细则要求的事项？是否

存在问题：

1.

2.

3.

存

在

问

题

及

改改进建议：

进

建1.

议

2

3.

评价看法；

审核看法：

审核人:评价人:检查人:

发电管理系统

神华国华西电

%SHENHUAGUOHUAXll/IFENGPOIER

风险管理子系统

技术监督工作制度实施细则

(GHFD-02-04/XD)

2010-03-31发布2010-03-31实施

神华国华西来峰发电厂

细则限制表

版本有否

签发日期及核日期编写人互审人初百人复审人批准人

编号修订

012010.03.312010.03.31郭永利王建忠满长沛黄立王树华

本次修订内容:

本细则完善负责人本细则执行人

职务：平安技术部经理职务：平安技术部副经理

签字：王建忠签字：郭永利

1目的

1.1监督执行国家、电力行业法律法规、电力反事故措施等。

1.2了解和驾驭国华西来峰发电厂生产设备的健康状况。

1.3通过统计、分析，发布技术监督各项指标。

1.4技术监督作为风险预控的手段，通过全员参与、全过程限制，降低生产设备风险，有效提高生产

设备的牢靠性。

1.5技术监督的目标是：防止发生设备重大事故和频发性设备事故。

2适应范围

适用于国华西来峰发电.1•的运行、维护、检修、物资管理及技改管理等各项监督工作。

3引用标准及关联子系统

本细则依据如下行'也规定、标准进行编写，假如有更籽版本发布，按新版执行：

3.1引用文件

《电力技术监督导则》DL/T1051-2007（国家发改委2007年7月20日）;

当地电网公司技术监督制度（正式实施的最新版）：

《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国电电源［2001］218号文2001年版）；

《火力发电J.平安性评价》（国家电网公司其次版）；

《火力发电厂并网平安性评价》（国家电网公司2009二版）；

《电力建设施工、验收及质量验评标准》（电技［1994120号文）；

《火力发电厂金属技术监督规程》DL438—2000

《火力发电厂焊接技术监督规程》DL/T869-2004（国家经贸委2004年）：

神华集团有限责任公司《平安质量标准化及考核评级方法实施细则汇编》（第四版）2005年8

月。

3.1.10国华电力技术探讨中心《电力全过程技术监督》（2008年版）。

3.2关联文件

环境爱护管理子系统GHFD-07。

4专用术语定义

4.1技术监督：

技术监督：依据国家和行业标准，利用先进的检测、试验手段，在发供电设备全过程的质量管理

过程中，在电能、金属、化学、绝缘、热工、电测、环保、继电爱护、节能、励磁、汽轮机、水工等

十二项技术监督方面对设备健康水平与平安、稳定、经济运行方面的重要参数与指标进行监督、检查、

调整，以确保发电设备在良好状态或允许范围内运行。

4.2异样：

没有依据国家和行业标准、《技术监督工作制度》开展试验、检定和操作；监督指标不满意国家

和行业标准，或偏离正常范围。

5执行程序及管理要求

5.1技术监督工作以质量为中心，以标准为依据，以计量为手段。技术监督工作要依靠科技进步，采

纳和推广成熟、行之有效的设备诊断新技术和仪器设备。

5.2监督范围和内容：技术监督的范围是电力建设和生产全过程，涉及基建（工程设计、设备选型、

监造、安装、调试、验收）、运行、维护、检修、技改几个阶段。技术监督内容包括:电能、金属、化

学、绝缘、热工、电测、环保、继电爱护、节能、励磁、汽轮机、水工等十二项技术监督。

5.2.1绝缘监督

电气一次设备绝缘性能，防污闪，过电压爱护及接地。

下述电气设备的绝缘强度、过电压爱护及接地系统：UOkV及以上电压等级的变压器、电抗器、

组合电器、断路器、互感器、避雷器、藕合电容器、送电线路、接地装置和穿墙套管，发电机、电压

等级在6kV及以上的电动机，功率在500kW及以上容量的电动机，6kV及以上电压等级的电力电缆，

电压等级6kV及以上封闭母线。

5.2.2电测监督

各类电测量仪表、装置、变换设备及回路计量性能，及其量值传递和溯源：电能计量装置计量

性能：电测量计显标准；上述设备电磁兼容性能。

5.2.3继电爱护及平安自动装置监督

电力系统继电爱护和平安自动装置及其投入率、动作正确率；直流系统；上述设备电磁兼容性能。

5.2.4励磁监督

发电机励磁系统性能及指标、整定参数和运行牢靠性。

..发电设备及协助系统的效率、能耗。

5.2.6环保监督

污染物（废水、废气、废渣）排放，环境噪声及其检测，环保设施及其效率。

5.2.7金属监督

电厂的高温金属部件、承压容器和管道及部件、蒸汽管道、高速转动部件的金属材质、组织和

性能变更、平安寿命评估，焊接材料和焊缝的焊接质量，部件、焊缝和材料的无损检验，管系应力

及支吊架调整等。依据《火力发电厂金属技术监督规程》和《火力发电厂焊接技术监督规程》的监

督范围执行。

5.2.8化学监督

水、汽、油（气）和燃料质量，热力设备的腐蚀、结垢、积盐状况；热力设备停（备）用期间防腐

蚀爱护；水处理材料质量；热力设备化学清洗质量；化学仪器仪表。依据《火力发电厂化学清洗导

则》和《火力发电厂汽水品质监测规定》的监督范围执行。

5.2.9热工监督

各荽热工测量仪表、装置、变换设备及回路计量性能，及其量值传递和溯源；热工计量标准；分

散限制系统（DCS）;热工自动调整系统（含自动发电限制系统（AGC）及一次调频）及其性能；热工

爱护装置。

0电能质量监督

频率和电压质量。频率质量指标为频率允许偏差；电压质量指标包括允许偏差、允许波动和闪

变、三相电压允许不平衡度和正弦波形畸变率。

1汽轮机监督

轴系振动特性，叶片特性，调整保安系统特性。

2水工监督

取水口大坝、引（泄）水建筑物及其基础，两岸边坡，闸门：火电厂灰坝、引（排）水设施。

5.3技术监督工作制度

工作报告制度

下列内容应进行工作报告:

技术监督（十二项）指标每月（季度、半年）依据规定的时间，于每月（季度、半年）2日前，

技术监督网一级网成员，履行内部审批手续，依据规定的格式报送电科院、调度局，同时技术监督负

责人，依据国华公司有关要求报送公司发电营运部及国华电力探讨院。技术监督指标要具有精确性和

真实性，统计方法执行有关技术监督的规定，对于技术监督指标出现异样的项目及缘由，应随着月度

报表刚好上报。

年度工作总结和年度工作支配：在次年1月5日前上报国华公司发电营运部。

重大事务：在监督工作中发觉重大设备出现异样或事故，在12小时内向国华发电营运部、电科

院和电力调度局报告异样及事故状况及相应数据。

定期查评制度

厂部每半年进行一次自查工作，依据国华电力探讨院制订的《电力全过程技术监督》（2009年版）

进行查评、制定整改支配。技术监督•级网要组织将国华电力探讨院《电力全过程技术监督》（2009年

版）、《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国电电源［200U218号文2001年版）、《火力

发电厂平安性评价》（国家电网公司其次版）、《火力发电厂并网平安性评价》（国家电网公司2009版）

进行分解制定每月的查评支配，发觉不符合项制刚好定整改和预防措施。

技术监督一级网每月组织召开技术监督专业会,二三级网参与,主要内容为监督支配完成状况,

发觉的不符合项及后续整改和限制措施,下月技术监督支配,技术监督网建设状况。技术监督负责人

每个季度负责召开一次全厂技术监督例会，总工程师、技术监督一二级网成员、生产部门经理参与,

会议内容对上季度的工作进行总结,形成会议纪要下发，下次例会反馈上次例会布置工作的完成状况,

形成闭环管理。

对承包商监督管理

对设计、制造、安装、调试、监理、监造、检修等承包商，重点是检查其内部质量保证体系是否

健全，检查国家、行业法规（标准）执行状况，检杳技术监督指标完成状况。在工程质保金中要考虑

对承包商技术监督业绩的考核。

5.4国家、行业技术标准的管理

技术标准的管理职责

.1各类生产技术管理标准的管理、更新、传递由技术监督专责人负责，并组织建立全厂生产技术标

准清单。

.2平安技术部各专业主管建立本专业应运用的各类技术标准清单，以便随时查询和日常技术管理工

作。

.3各生产部门专业主管建立本部门的受控技术标准清单台帐。

.4平安技术部专业主管对本专业内部运用印刷版本标准进行受控管理。

.5各部门按权限通过内部网查询最新运用标准的电子文档，同时可以依据实际状况申请技术标准的

印刷文档购置，但批准购进领用后必需在专业主管处登记进行受控管理。

.6技术监督专责人每半年进行一次最新标准和作废标准发布，平安技术部各专业主管侦责检查本专

业内各标准运用状况，保证标准的时效性、精确性。

技术标准更新和传递

.1当获得最新标准后，由档案室、平安技术部技术监督负责人，进行标准的专业划分，将最新标准

下发到各部门专业主管。

5.4.2.2最新标准的电子文档由档案室在内部办公网进行更新。

5.4.2.3最新标准印刷文档一份由平安技术部技术专业主管领用加盖受控章归入台帐，并负责通知本

专业相关部门运用最新版本标准，同时将本专业内的失效标准加盖作废章停止运用。部门自行更新购

买的最新标准的印刷版本必需加盖受控章方可运用。各部门对班组运用的标准进行受控管理。

5.5技术监督异样超标、预警通知单。

在技术监督范围内的设备、系统出现异样已经达到规程报警指标或接近超标值，由技术监督一级网专

业负责人向设备责任部门发出技术监督异样超标、预警通知单。

技术监督异样超标、预擎和技术监督告警项目见附表2。

异样超标、预警通知单程序：参照发电管理系统技术监督告警制度内容，在国华西电内执行技术监督

异样超标、预警通知单。异样超标通知单，由技术监督•级网负责人依据试验报告和监督条例提出，

由总工程师签发后，连同试验报告送至责任部门经理。

技术监督异样超标、预警通知单的整改：责任部门接到通知单后72小时内将处理状况反馈给技术监

督一级网负责人，平安技术部和相关责任部门对其进行验收、登记并对异样状况接着进行跟踪。对于

无法马上实施的应制定临时艰制措施，并将状况进行反馈等案。

5.6技术监督告警

当发生下列状况时,即形成技术监督告警一次。

.1技术监督范围内的设备存在平安隐患，己接到技术监督异样超标、预警通知单，没有在规定时间

内主动解决、制定防范措施，

.2设备运行数据、试验数据弄虚作假；技术监督季度报表、技术报告、记录档案、工作总结内容失

实。

.3在机组A/B/C/D级检修中支配的技术监督项目漏项，未依据技术监督要求实施的。

.4违反技术监督制度，造成监督工作失效。

.5监督异样事务漏报、瞒报或越级上报，造成不良影响的。

5.6,1.6因管理不善造成标准计量器具仪表丢失或损坏的。

5.6.1.7由于工作失误导致监督工作和项目无法正常开展。

5.6.1.8违反技术监督制度导致上级职能部门对厂部发出告警的。

5.6.2技术监督告警，由技术监督一级网负责人发出，总工程师签字对责任部门经理发出告警。告警

将依据厂部奖惩细则对部门进行考核。

在技术监督范围内的设备、系统出现异样已经达到规程报警指标，且没有在一个月内解决、制定防范

措施，由运行部门专业主管提出，向技术监督专业一级网负责人提交技术监督指标异样告知单。

5.7技术服务管理

合同管理

内蒙电科院负责国华西电的技术监督的日常管理工作，国华西电和电科院之间利用经济合同

来规范。项目托付方式费用结算方式由国华西电自行确定。

国华西电提出的技术监督目标，应在技术服务合同条款中有效贯彻。假如发生设备事故西电未收

到《技术监督异样状况告警通知单》，则按如下标准考核电科院：一类障碍扣款1%/次；一般设备事

故扣款3%/次，重大设备事故扣款8切次；

技术服务合同应明确乙方服务内容和范围、责任和权利、付费标准和方式、工作评价和考核，并

结合机组检修、技术改造等编写具体的技术协议。

在技术协议中应依据电科院的职责要求，明确技术监督的定期工作、信息交换程序；还应列出本

年度拟开展的技术监督项FI和急需解决的技术服务项明确每个项目的名称、内容、工作要求和标

准、提交成果的形式、完成时间、双方的责任部门、责任人等。

对单项费用在2（）万元以上（含）的技术服务项目，应提前一个月上报技术中心，进行技术论

证，核实后上报发电营运部。得到批准后方可执行。在项目完成后三个月由技术中心组织相关专业

刚好专项检查，总结和项目评价管理，形成书面报告上报发电营运部。技术服务合同应定期修订，技

术协议应每年修订一次。

技术服务合同应报国华公司发电营运部审核后方可签订。技术监督和技术服务合同格式参照技术

监督工作制度（GHFD-02-03）附件4。

技术服务费用

技术服务费用预算应列入财务年度预算，年度费用支配应报公司发电部审核批准。

5.8记录与档案管理

在各个阶段的技术监督进展、完成状况都应有记录；对于技改和重大修理项目应在工程起先建立

设备台帐，特殊是在设计、定货、安装、调试、验收过程口收集技术资料，协作档案管理人员，保证

技术档案的完整性和连续性，

5.9技术监督人员配备和培训管理

5.9.1按规定设置技术监督岗位和人员，原则上要求一人不能身兼两个及以上不同专业的监督工程

师。

5.9.2技术监督网络中的全部人员都应参与上岗培训和定期培训，纳入年度培训支配，培训分层次进

行，内容包括：技术监督制度、技术标准、专业技术、试验设备运用等。培训时间要求为：总工程师

一天，管理部门的技术人员（一级网人员）不少于四天，点检人员（二三级网人员）不少于七天，每

年一次，由人力资源部组织成外委相关培训职考单位进行考试。每年一度相关岗位的考试成果刚好上

报国华电力探讨院进行建档、备案。

5.9.3特殊工种、试验人员，还要参与国家、地方、电力行业主办的技术培训，获得从业资格。

5.10技术监督试验室建设管理

5.10.1依据标准配备必要的检测、检验和计量设备仪表，保证购置和更新设备资金，一些不常常试

验项目可以实行有偿外委，但是技术监督职能不变。

5.10.2照标准建立热工、电测、化学等试验室，各专业试验室建设和达标认证工作必需严格依据相

关规章制度执行，满意生产现场实际须要。

5.10.3主要试验室建设应在分部试运前完成，其它试验室应在机组投产前完成。

6职责

6.1本实施细则的负责人是平安技术部经理，其职责如下：

负责实施细则的审核工作。

负责组织完成实施细则的检查和评价，并收集反馈看法内容。

定期检查本细则的成效。

全面管理本细则，监查各部门执行本细则的有效性。

6.2本细则的执行人是平安技术部副经理，其职责如下：

编制和贯彻本细则。

激励各部门本细则的运用者提出看法和建议，务求提高本细则的实施成效。

组织各有关责任部门按本细则第7项检查和评价要求于每季度3日前完成对细则执行状况的检查和评

价,并于每季度5日前对各责任部门填写的检查和评价表进行汇总。

负责收集国华发电管理系统及本单位实施细则在执行过程中存在问题的反馈整改看法，并向本细则负

费人进行反馈，填写子系统执行状况反馈单，问题较多时应完成修订看法报告，刚好修订。

监督各责任部门对本细则的执行状况，发觉未严格执行实施细则有关规定应刚好通知整改，同时列入

部门绩效考核。

6.3三级技术监督网成员，其职责如下：

厂部设立总工程师领导下的平安技术部、设备维护部、发电生产部和综合生产部构成的三级技术

监督网。各级监督网负责人均应接受上一级负责人的业务指导，严格执行各项规章、细则，共同作好

日常的各项技术监督工作。各岗位的技术监督按责任制的要求，下一级对上一级负责，责任到人。国

华西来峰发电厂技术监督网组织规范如下：

技术监督总负责人：总工程师

技术监督专贡人：平安技术部副经理

技术监督一级网：平安技术部各对口专业主管

技术监督二级网：设备维护部、发电生产部、综合生产部各对口专业主管

技术监督三级网：设备维护部、发电生产部、综合生产部各对口班长（主值）。

总工程师职责：

.1组织贯彻执行上级有关技术监督的指示与规定，组织制订本单位有关技术监督实施细则、技术措

施。

.2负责建立本单位技术监督网络、批准有关管理、工作制度。

.3主持召开季度技术监督例会，了解设备运行、检修、试验和消缺状况，了解监督网运作中存在问

题，刚好指导和订正。

.4审定技术攻关项目、技术监督工作支配、整改支配以及技术监督月季度分析报表。

.5关切并解决本单位开展技术监督工作所必需的人员与设备的配备、试验室条件和人员培训等，不

断提高技术监督专业水平。

技术监督专责人的职责：

.1在总工程师的领导下，具体作好督促检查与组织协调技术监督工作，驾驭主要设备状况与专业工

作状况，组织监督网人员共司作好技术监督工作。

.2组织探讨本单位重大事故和重大设备缺陷，分析缘由，组织制定防范措施。

.3组织协调本单位平安技术部、设备维护部、发电生产部和综合生产部等部门专业主管的工作，全

面提高技术监督管理水平。

.4参与技改项目的设计审查及设备选型等工作，帮助有关部门解决监督工作中的技术问题。

.5对于监督网内人员执行监督职能存在的问题，刚好提出改进建议，指导监督工作的顺当进行。

.6刚好向总工程师反馈监督工作执行中存在问题，并提出改进建议。

.7组织制定本单位的年度监督工作支配，编写监督工作总结。

.8每季度13日组织召开技术监督季度例会。

.9每年年底对电科院监督服务项目执行中存在问题提出考核，对于协作较好项FI以及监督服务合同

之外部分提出嘉奖建议。

.10负责组织建立建全本单位各项技术监督管理工作制度（各项技术监督管理方法、技术监督台账）。

・11负责技术监督管理制度实施细则的培训管理,监督一、一级网人员按规定完善技术监督试验室建

设。

.12制定技术监督考核标准。

一级网成员职责：

.1代表本专业对外联系有美监督涉及的各项工作，包括监督服务项FI的实施和与电科院、国华公司

及调度局等各部门沟通和协作。

.2组织编制本专业的年度监督工作支配，编写本专业年度监督工作总结。组织编制本专业的月度监

督工作支配，编写本专业月度监督工作总结。

.3督促检查监督网内人员是否仔细执行规程、规章、制度、标准，对于存在问题刚好提出改进建议,

组织实施。

.4督促二三级监督网人员照实上报技术监督指标每月（季度、半年）报表，负责监督报表的审核，

报请总工程师批准后报送对应电科院和调度局。督促二、三级监督人员刚好完成月、季度及大小修监

督支配和总结并监督检查支配的执行状况。

.5参与监督工作例会和事故分析会，提出提高设备健康水平和防止设备事故的措施和整改方案。

.6对现场设备发生的异样状况，刚好组织监督网和有关专业技术人员进行分析、探讨解决的方案。

.7向技术监督专责人刚好汇报监督管理中存在问题，提出改进建议。

.8每季度对广电科院监督服务合同执行中存在问题提出考核建议，报技术监督专责人。

.9依据要求负责建立本专业的技术监督管理方法，提出技术监督台账的建立要求，监督执行本专业

的技术标准和技术台账的建设。

.10负责本专业技术监督管理制度实施细则的培训管理，监督二级网人员按规定完善技术监督试验室

建设。

6.4二级监督网专责人职责：

刚好上报技术监督指标每月（季度、半年）报表，分别于每月（季度、半年）2日前将书面及电子文

档报一级网监督专责人。

组织编制本部门的年度监督工作支配，编写本部门年度监督工作总结。组织编制本部门的月度监督工

作支配，编写本部门的月度监督工作总结。参与季度技术监督网例会，编写例会总结材料。刚好组织

本部门处理和消退监督工作中发觉的设备缺陷，按时完成技术监督整改工作。按时、照实上报设备试

验、校验支配完成状况，对危及设备平安的重大缺陷应刚好上报。监督指导本部门三级网成员工作。

编制监督设备检验、试验支配，报•级监督负责人审核。

对所管辖监督范围内设备改造的招标、设计、施工、调试和运行进行全过程监督。

对监督设备进行检修指导及检修后的三级验收。

参与设备异样及事故分析。

监督检修人员仔细按检修规程进行设备的检修工作，做到应修必修，修必修好。对■试验或检修中发觉

的缺陷应刚好支配处理，以达到年度消缺率指标。超期未检修的设备，应报有关领导和监督专责人备

案。

对于重大设备事故或缺陷，上报上一级监督网人员共同分析缘由，制定对策，达到举一反三的目的，

防止类似缺陷（事故）的发生。

6.5三级监督网专责人职责：

刚好上报技术监督指标每月（季度、半年）报表，分别于每月（季度、半年）1日前将书面及电子文

档报二级网监督专费人。

组织编制本班组的年度监督工作支配，编写本班组年度监督工作总结。组织编制本班组的月度监督工

作支配，编写本班组的月度监督工作总结，参与月度技术监督网例会。刚好组织本班组处理和消退监

督工作中发觉的设备缺陷，按时完成技术监督整改工作。

编制监督设备检验、试验支配，报二级监督负责人审核。

对所管辖监督范围内设备改造的招标、设计•、施工、调试和运行进行全过程监督。

参与设备异样及事故分析。

对于重大设备事故或缺陷，上报上二级监督网人员共同分析缘由，制定对策并实施。

7检查与评价

7.1对技术监督管理工作中敢于坚持执行标准、表现突出的单位和个人，由技术监督专责人提出，总

工程师批准后，将依据相应规定进行嘉奖。

7.2对于监督执行不力、梗阻或导致主要设备异样或事故的，技术监督专责人将依据相关条款实行责

任追溯。

7.3对于未严格执行规程导致试验、检修、设备遗留重大缺陷的，将依据技术监督告警项目之规定，

由技术监督专责人起草，总工程师批准后下发技术监督异样告警通知单。

8反馈

附录

附录1技术监督工作制度检查与评价表；

附录2技术监督异样超标、预警和技术监督告警项目表；

附录3技术监督异样超标、预警通知单。

附录4技术监督告警单，

发电管理系统

神华国华西电

风险管理子系统SHENHUAQUOHUAXILAIFENQPOWER

半定量评估方法

（GHJFA阳3。1加）

2010-03-31发布2010-03-31实施

神华国华西来峰发电厂

细则限制表

版本有否

编号签发日期复核日期编写人互审人初审人复审人批准人

修订

012010.03.312010.03.31李保国赵春岭满长沛齐全友王树华

本次修订内容:

本细则执行负责人本细则执行人

职务：平安技术部经理职务：平安监察主管

签字：王建忠签字：赵春岭

1目的

对•存在的风险进行辩识和排序，以确定风险限制的相对优先度，达到对风险的有效管理。

2适用范围

本方法适用于西来峰发电厂风险管理工作。但此方法属于定性的判定风险等级，故多用于对人身

风险评估。

3引用标准及关联子系统

3.1引用标准（无）。

3.2关联子系统

生产平安与健康管理子系统（QIFD-03）

运行管理子系统（GHFDT）4）

检修管理子系统（GHFD-05）

危急物品管理子系统（GHFD-06）

环境爱护管理子系统（GHFD-07）

变更管理子系统（GHFDT0）

外界服务管理子系统（GHFDT1）

紧急应变与关注公众管理子系统（GHFD-12）

生产工程项目管理子系统（GHFD-13）

4专用术语定义

4.1半定展风险评估方法：风险的基本要素包括危害后果（S）和危害发生可能性（0）,对这两个基

本要素进行数学描述，通过S与0的数值乘积判定风险等级CRL）的风险评估方法称作半定量风险评

估方法。

4.2危害后果是指一种危急源发生危害后，对人身平安与健康、环境以及经营的影响。

4.3危害发生可能性是指人员接触可能发生危害的危急因素的几率（曝露率），其中包括危急因素能

够导致危害后果的发生频度和人员接触危急因素的曝露率两方面含义。综合考虑定义为危害发生可能

性。

5执行程序

5.1危害后果（5）、危害发生可能性（0）确定标准

5.1.1危害后果（S）确定标准

人身平安与健康影响评价执行国家《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准（试行）》中的标准；

环境影响包括对厂界外及厂界内发生的环境污染事务，对厂界外影响执行环保技术监督中告警标准，

厂界内的环境污染事务无国家标准，由企业自行规定。

依据西来峰发电厂生产实际，危害后果指数（S）的数值标准见附录一。

危害发生可能性（0）确定

依据西米峰发电厂生产实际，危害发生可能性指数（0）的数值标准见附录二。

5.2评估打算工作

评估范围（西来峰发电厂所属范围内的固有的风险），收集相关资料，包括法律、法规、国家标准、

行业标准、图纸、规程等，列出危急源清单（附录3）

5.3起先评估

5.3.1安健环专责人组织班组（专业）对所辖区域进行划分，保证全部的活动区域均在评估范围。

5.3.2依据危急源清单，依据半定量评估方法对固有危急源进行评估，识别平安、健康、环保三方

面风险，制定预防和限制措施。

5.3.3对评估出的风险进行排序，划分等级，确定评估范围内的重要风险。划分风险等级的标准由

平安监察主管依据本厂的实际状况进行确定。

对风险进行排序，明确高风险。确定凹凸风险的标准（见附录5）

评估小组人员评估风险必需考虑到正常、异样状况的影响和措施。

5.4风险限制

对重大、较大风险进行治理，对低风险进行监视。

评估后，各部门依据评估的措施制定整改支配，落实责任人。

评估措施纳入管理规章或规程文件中。

5.5评估改进

5.5.1依据同一标准，对整改支配完成后的风险进行后评估，以确定整改支配的有效性。

5.5.2对短暂无法实行措施的重大风险制定应急预案。

5.5.3每年1〜3月份对•上年的风险概述进行补充和完善.

5.6评估管理程序

确定运用半定量评估方法进行风险分析的范围。