个人投资组合管理合同（2024年版）

个人投资组合管理合同（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（投资者）：[投资者全名]

乙方（管理方）：[管理方全名]

鉴于甲方有意将其投资组合委托乙方进行专业管理，以实现投资收益的最大化，同时保障资金安全，经双方友好协商，特订立本合同。

本合同旨在明确甲乙双方的权利、义务及责任，确保投资组合管理的规范性和有效性。甲方委托乙方对其投资组合进行综合管理，乙方接受委托，承诺按照甲方的投资目标和风险偏好，提供专业的投资组合管理服务。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方接受甲方委托，对甲方投资组合进行包括但不限于资产配置、投资组合调整、投资策略制定、投资风险评估等服务。

1.2乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告，包括但不限于投资组合持仓、收益、风险等关键信息。

二、服务质量标准

2.1乙方应保证提供的服务符合相关法律法规和行业标准。

2.2乙方应确保投资组合的配置符合甲方的风险偏好和投资目标。

2.3乙方应定期对投资组合进行审查，确保其符合市场变化和甲方需求。

三、价格支付

3.1甲方应向乙方支付管理费用，具体费用标准和支付方式由双方另行协商确定。

3.2管理费用应在投资组合成立时一次性支付，或按照合同约定的分期支付方式支付。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及投资组合的相关信息负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或投资组合相关信息。

五、违约责任

5.1若乙方违反本合同约定，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的违约责任。

5.2若甲方违反本合同约定，导致乙方损失，甲方应承担相应的违约责任。

5.3违约方应按照损失金额的一定比例向守约方支付违约金。

六、争议解决

6.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

七、合同生效

7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的有效期为[具体期限]，合同期满前[具体期限]内，双方可协商续签本合同。

七、解除合同

7.1任何一方在合同履行过程中，如发现对方存在重大违约行为，有权解除本合同。

7.2解除合同的通知应以书面形式送达对方，自通知到达对方之日起合同解除。

七、通知

7.1双方之间的通知应以书面形式发送，并按照对方提供的联系方式进行送达。

7.2通知送达的日期以邮戳日期为准，或以实际收到通知的日期为准。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供投资组合管理服务。

1.2甲方有权要求乙方定期提供投资组合的业绩报告和相关投资信息。

1.3甲方有权对乙方的服务质量进行监督，并提出合理意见或建议。

1.4甲方应按照合同约定支付管理费用，并确保支付方式符合乙方要求。

1.5甲方应向乙方提供准确、完整、及时的投资目标和风险偏好信息。

1.6甲方应配合乙方进行投资组合的调整和管理，及时反馈投资决策。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有义务按照甲方的投资目标和风险偏好，制定和执行投资策略。

2.2乙方有义务对投资组合进行定期审查，确保其符合市场变化和甲方需求。

2.3乙方有义务及时向甲方提供投资组合的业绩报告和相关投资信息。

2.4乙方有义务对甲方提供的信息保密，不得泄露给任何第三方。

2.5乙方有义务在合同期限内提供连续、稳定的管理服务。

2.6乙方应遵守相关法律法规，确保投资组合管理的合法性和合规性。

三、合作方式

3.1甲乙双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论投资组合管理相关事宜。

3.2乙方应在接到甲方通知后，及时调整投资组合，以满足甲方的投资需求。

3.3乙方应在甲方授权范围内，代表甲方进行投资决策。

3.4乙方应在投资决策前，充分评估投资风险，并向甲方进行风险提示。

3.5乙方应在投资组合管理过程中，遵循风险控制原则，确保投资安全。

3.6乙方应在投资组合调整时，充分考虑甲方的投资目标和风险偏好。

四、合同变更与终止

4.1双方协商一致，可对本合同进行变更，变更内容应以书面形式签订补充协议。

4.2在合同期限内，如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。

4.3如一方违反本合同约定，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。

五、合同解除后的处理

5.1合同解除后，乙方应将甲方投资组合的相关资产、文件等归还原甲方。

5.2双方应相互退还已收取的款项，并结算剩余款项。

5.3合同解除后，双方应继续履行本合同约定的保密义务。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[具体期限]，除非因以下情况提前终止。

1.2合同期满后，如双方均无异议，可协商续签本合同。

二、合同的变更

2.1合同在履行过程中，如因客观情况发生变化，双方可协商对本合同进行变更。

2.2变更内容应以书面形式签订补充协议，并自双方签字（或盖章）之日起生效。

三、合同的终止

3.1本合同可因以下原因终止：

3.1.1合同期限届满且双方未续签；

3.1.2双方协商一致解除合同；

3.1.3因不可抗力导致合同无法履行；

3.1.4一方违约，另一方依据本合同约定解除合同；

3.1.5法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

四、合同的解除

4.1合同在履行过程中，如一方违约，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。

4.2解除合同的通知应以书面形式送达对方，自通知到达对方之日起合同解除。

五、争议解决机制

5.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2合同履行过程中发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，按中华人民共和国相关法律法规执行。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方身份证明文件复印件；

1.2投资组合详细信息，包括但不限于资产清单、投资历史、风险偏好等；

1.3投资目标和风险承受能力评估报告；

1.4甲方银行账户信息，用于接收投资收益和支付管理费用。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方相关资质证书复印件，如投资顾问资格证等；

2.3乙方承诺遵守相关法律法规和行业标准的书面声明；

2.4乙方提供的管理团队及顾问的简历和资质证明；

2.5乙方风险控制措施和应急预案。

3.双方共同准备的附件：

3.1投资组合管理协议；

3.2投资组合调整和决策记录；

3.3定期投资组合业绩报告；

3.4双方沟通和会议记录；

3.5合同变更、解除或终止的相关文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方代表应在本合同“甲方（投资者）签字/盖章”处签字或盖章。

-日期：甲方代表应在签字或盖章后注明日期。

2.乙方签字、盖章位置：

-乙方代表应在本合同“乙方（管理方）签字/盖章”处签字或盖章。

-日期：乙方代表应在签字或盖章后注明日期。

3.合同签订日期：

-合同签订日期应填写双方签字、盖章完成的具体日期。

4.合同份数：

-合同份数应注明甲乙双方各持有几份合同。

甲方（投资者）签字/盖章：____________________

乙方（管理方