2024年度金融服务合同：企业上市辅导与融资2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同：企业上市辅导与融资本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（企业）：指需要上市辅导与融资的企业1.2乙方（金融服务机构）：指提供上市辅导与融资服务的金融服务机构第二条：合同目的与范围2.1乙方协助甲方进行上市辅导，使其符合上市条件2.2乙方协助甲方进行融资，以满足企业资金需求第三条：合同期限3.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为2024年全年第四条：上市辅导服务内容4.1乙方提供上市前的财务梳理与规范4.2乙方提供上市前的法律意见与合规指导4.3乙方协助甲方编制上市申请文件4.4乙方协助甲方进行上市过程中的沟通与协调第五条：融资服务内容5.1乙方协助甲方进行融资需求分析5.2乙方协助甲方制定融资方案5.3乙方协助甲方进行融资谈判与签订融资协议第六条：费用与支付6.1上市辅导费用为人民币万元6.2融资服务费用为人民币万元6.3甲方应按照双方约定的时间表支付费用第七条：保密条款7.1双方在合同履行过程中获取的信息应予以保密7.2保密期限自合同生效之日起计算，为期三年第八条：违约责任8.1任何一方违反合同条款，应承担违约责任8.2违约责任的承担方式包括但不限于赔偿损失、支付违约金等第九条：争议解决9.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决9.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼第十条：合同的变更与终止10.1合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认10.2合同的终止需双方协商一致，并以书面形式确认第十一条：合同的解除11.1在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除合同第十二条：法律适用与管辖12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律12.2本合同签订地为合同双方约定的地点第十三条：合同的签署与生效13.1本合同自双方签字或盖章之日起生效13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力第十四条：其他约定14.1双方在合同履行过程中如有其他未尽事宜，可另行协商确定14.2本合同未尽事宜，可参照相关法律法规执行第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义第二条：合同目的与范围2.1乙方协助甲方进行上市辅导，使其符合上市条件。具体包括但不限于：（1）提供上市前的财务梳理与规范，确保甲方的财务报表符合上市要求；（2）提供上市前的法律意见与合规指导，确保甲方的经营活动符合法律法规要求；（3）协助甲方编制上市申请文件，包括但不限于招股说明书、公司章程等；（4）协助甲方进行上市过程中的沟通与协调，包括但不限于与证监会、交易所等监管机构的沟通。2.2乙方协助甲方进行融资，以满足企业资金需求。具体包括但不限于：（1）协助甲方进行融资需求分析，确定融资目标和融资方案；（2）协助甲方制定融资方案，包括但不限于选择融资方式、确定融资额度、融资期限等；（3）协助甲方进行融资谈判与签订融资协议，确保甲方在融资过程中的权益得到保障。第三条：合同期限3.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为2024年全年。第四条：上市辅导服务内容4.1乙方提供上市前的财务梳理与规范，包括但不限于：（1）对甲方的财务报表进行审核，确保符合上市要求；（2）提供财务合规性建议，确保甲方的财务经营活动符合法律法规要求；（3）协助甲方建立完善的财务管理体系，确保上市后的财务信息真实、准确、完整。4.2乙方提供上市前的法律意见与合规指导，包括但不限于：（1）对甲方的经营活动进行法律审核，确保符合法律法规要求；（2）提供法律合规性建议，确保甲方的合同、知识产权等权益得到保障；（3）协助甲方进行公司章程的修订，确保符合上市要求。4.3乙方协助甲方编制上市申请文件，包括但不限于：（1）协助甲方编制招股说明书，确保信息真实、准确、完整；（2）协助甲方编制公司章程，确保符合上市要求；（3）协助甲方准备其他上市申请文件，如董事会决议、股东大会决议等。4.4乙方协助甲方进行上市过程中的沟通与协调，包括但不限于：（1）与证监会、交易所等监管机构的沟通，确保上市过程的顺利进行；（2）协助甲方与会计师事务所、律师事务所等中介机构的协调，确保上市申请文件的准确性；（3）协助甲方处理上市过程中的其他沟通与协调工作。第五条：融资服务内容5.1乙方协助甲方进行融资需求分析，包括但不限于：（1）分析甲方的财务状况、经营状况、市场前景等因素，确定融资目标和方式；（2）评估甲方的融资风险，提出风险控制建议；（3）根据甲方的需求，提供融资渠道和合作伙伴的建议。5.2乙方协助甲方制定融资方案，包括但不限于：（1）选择适合甲方的融资方式，如股权融资、债权融资等；（2）确定融资额度和融资期限，确保甲方资金需求的满足；（3）制定融资成本控制策略，降低融资成本。5.3乙方协助甲方进行融资谈判与签订融资协议，包括但不限于：（1）协助甲方与融资方进行谈判，确保甲方在融资过程中的权益得到保障；（2）提供融资协议的法律意见，确保融资协议的合规性；（3）协助甲方签订融资协议，确保甲方在融资过程中的权益得到保障。第六条：费用与支付6.1上市辅导费用为人民币100万元。6.2融资服务费用为人民币50万元。6.3甲方应按照双方约定的时间表支付费用。具体支付方式和时间由双方在补充协议中约定。第七条：保密条款7.1双方在合同履行过程中获取的信息应予以保密。保密信息包括但不仅限于商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等。7.2保密期限自合同生效之日起计算，为期五年。保密期限届满后，双方仍应遵守保密义务，但法律法规规定的保密义务不受保密期限的限制。7.3双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。损失的计算方式由双方在补充协议中约定。第八条：违约责任8.1任何一方违反合同条款，应承担违约责任。违约责任的承担方式包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。8.2违约方的违约行为导致合同无法履行或者造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第九条：争议解决9.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条：合同的变更与终止10.1合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认。变更的内容应符合法律法规的规定。10.2合同的终止需双方协商一致，并以书面形式确认。终止合同后，双方应按照合同约定处理未了事项。第十一条：合同的解除11.1在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除合同。11.2解除合同的一方应提前通知对方，并按照合同约定处理未了事项。第十二条：法律适用与管辖12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同签订地为合同双方约定的地点。第十三条：合同的签署与生效13.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条：其他约定14.1双方在合同履行过程中如有其他未尽事宜，可另行协商确定。14.2本合同未尽事宜，可参照相关法律法规执行。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的概念与范围1.1第三方：指除甲方和乙方之外的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入：指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方之外的第三方的参与。第二条：第三方介入的附加说明2.1甲乙方在本合同履行过程中，可能需要第三方的协助，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。2.2甲乙方应与第三方建立独立的合同关系，明确双方的权利义务。2.3甲乙方应确保第三方的介入不会损害双方的合法权益，并遵守相关法律法规。第三条：第三方责任的界定3.1第三方介入本合同履行过程中，如因其原因导致甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。3.2甲乙方应根据本合同的约定，审慎选择第三方，并对其进行尽职调查，确保第三方的合规性和胜任能力。3.3甲乙方应与第三方明确约定其责任范围和责任限额，以防止第三方滥用权利或逃避责任。第四条：第三方与其他各方的关系4.1第三方介入本合同履行过程中，应遵守本合同的约定，并尊重甲乙方之间的权利义务。4.2第三方不应干涉甲乙方之间的商业秘密和内部决策，除非得到甲乙方的明确授权。4.3甲乙方与第三方之间的合同关系，不影响甲乙方之间的合同关系，甲乙方仍应履行本合同的约定。第五条：第三方介入的额外条款与说明5.1甲乙方与第三方建立合同关系时，应确保第三方的权利义务明确，以防止产生纠纷。5.2甲乙方与第三方建立合同关系时，应考虑本合同的履行情况，确保第三方的介入不会影响本合同的履行。5.3甲乙方与第三方建立合同关系时，应遵守相关法律法规，并确保第三方的介入符合监管要求。第六条：第三方责任限额的明确6.1甲乙方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿限额、时间限制等。6.2甲乙方与第三方明确责任限额的，应在合同中予以明确规定，并以书面形式确认。6.3甲乙方与第三方明确责任限额的，甲乙方应确保第三方具备相应的赔偿能力，以保障双方的权益。第七条：第三方介入的争议解决7.1甲乙方与第三方之间因履行合同产生的争议，应通过友好协商解决。7.2若协商不成，甲乙方有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条：第三方介入对本合同的影响8.1第三方介入本合同履行过程中，不影响本合同的效力。8.2本合同的履行，应以甲乙方之间的约定为准，第三方仅负责协助履行。第九条：甲乙方的义务与责任9.1甲乙方应根据本合同的约定，履行各自的权利义务。9.2甲乙方应确保第三方的介入不会违反本合同的约定，并防止第三方损害甲乙方的合法权益。第十条：合同的变更与终止10.1合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认。变更的内容应符合法律法规的规定。10.2合同的终止需双方协商一致，并以书面形式确认。终止合同后，甲乙方应按照合同约定处理未了事项。第十一条：合同的解除11.1在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除合同。11.2解除合同的一方应提前通知对方，并按照合同约定处理未了事项。第十二条：法律适用与管辖12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同签订地为合同双方约定的地点。第十三条：合同的签署与生效13.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条：其他约定14.1双方在合同履行过程中如有其他未尽事宜，可另行协商确定。14.2本合同未尽事宜，可参照相关法律法规执行。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲乙双方的基本资料：包括企业法人营业执照、法定代表人身份证明等。2.上市辅导计划书：包括上市辅导的具体时间表、工作内容、责任分配等。3.融资方案：包括融资方式、融资额度、融资期限等。4.费用预算：包括上市辅导费用、融资服务费用的详细预算。5.保密协议：确保甲乙双方在合同履行过程中获取的信息得到保密。6.第三方选择标准及尽职调查报告：确保第三方具备相应的资质和能力。7.第三方责任限额协议：明确第三方的责任范围和责任限额。8.上市申请文件：包括但不限于招股说明书、公司章程等。9.融资协议：包括融资条款、还款计划、违约责任等。10.合同履行过程中的其他相关文件和资料。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未能按照合同约定履行各自的权利和义务，视为违约。2.甲乙双方未能按照合同约定支付费用，视为违约。3.甲乙双方未能按照合同约定提供服务或履行其他义务，视为违约。4.甲乙双方未能按照合同约定保密，泄露对方的商业秘密或其他保密信息，视为违约。5.第三方未能按照甲乙双方与第三方之间的合同约定履行义务，视为第三方违约。6.第三方未能按照甲乙双方与第三方之间的合同约定保密，泄露甲乙双方的商业秘密或其他保密信息，视为第三方违约。违约的责任认定标准：1.甲乙双方未能按照合同约定履行各自的权利和义务的，应承担违约责任，包括但不限于继续履行、采取补救措施、赔偿损失等。2.甲乙双方未能按照合同约定支付费用的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.甲乙双方未能按照合同约定提供服务或履行其他义务的，应承担违约责任，包括但不限于继续履行、采取补救措施、赔偿损失等。4.甲乙双方未能按照合同约定保密的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.第三方未能按照甲乙双方与第三方之间的合同约定履行义务的，第三方应承担违约责任，包括但不限于继续履行、采取补救措施、赔偿损失等。6.第三方未能按照甲乙双方与第三方之间的合同约定保密的，第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：1.假设甲乙双方未能按照合同约定支付上市辅导费用，根据合同约定，乙方应支付违约金，具体金额为未支付费用的一定比例。2.假设甲乙双方未能按照合同约定提供服务或履行其他义务，根据合同约定，乙方应继续履行合同，采取补救措施，如未能采取补救措施导致甲方损失的，乙方应赔偿损失。全文完。2024年度金融服务合同：企业上市辅导与融资1本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址1.3丙方名称及地址第二条：服务内容2.1上市辅导服务2.1.1上市前辅导2.1.2上市文件准备2.1.3上市过程跟进与协调2.2融资服务2.2.1融资方案设计2.2.2融资文件准备2.2.3融资过程跟进与协调第三条：服务时间3.1上市辅导服务时间3.2融资服务时间第四条：服务费用4.1上市辅导费用4.2融资服务费用4.3费用支付方式及时间第五条：保密条款5.1保密信息范围5.2保密期限5.3保密义务的解除第六条：知识产权6.1知识产权归属6.2知识产权使用许可第七条：违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任7.3丙方违约责任第八条：争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点8.3适用法律第九条：合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止第十条：一般条款10.1通知10.2完整协议10.3可转让性10.4适用法律第十一条：合同的附件11.1附件一：服务详细清单11.2附件二：费用明细表11.3附件三：保密协议第十二条：其他约定第十三条：签署日期第十四条：页码第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义第二条：服务内容2.1上市辅导服务2.1.1上市前辅导乙方应对客户进行公司治理、财务、税务、法律等方面的全面辅导，确保客户在上市前符合相关法律法规要求，具备上市条件。2.1.2上市文件准备乙方应协助客户准备上市所需的各种文件，包括但不限于招股说明书、公司章程、财务报表、法律意见书等。2.1.3上市过程跟进与协调乙方应全程跟进客户上市过程，协调客户与证券交易所、中介机构等各方之间的关系，确保上市过程顺利进行。2.2融资服务2.2.1融资方案设计乙方应根据客户的经营状况、融资需求、市场环境等因素，为客户提供合适的融资方案，包括融资方式、融资额度、融资成本等。2.2.2融资文件准备乙方应协助客户准备融资所需的各种文件，包括但不限于融资方案、项目建议书、商业计划书、财务预测报表等。2.2.3融资过程跟进与协调乙方应全程跟进客户融资过程，协调客户与投资人、金融机构等各方之间的关系，确保融资过程顺利进行。第三条：服务时间3.1上市辅导服务时间自本合同签订之日起至客户股票上市之日止。3.2融资服务时间自本合同签订之日起至客户完成融资计划之日止。第四条：服务费用4.1上市辅导费用上市辅导费用为人民币【】元（大写：【】元整），乙方向客户提供上市辅导服务。4.2融资服务费用融资服务费用为人民币【】元（大写：【】元整），乙方向客户提供融资服务。4.3费用支付方式及时间客户应在本合同签订之日起【】日内，向乙方支付上述服务费用的一半；在上市辅导服务完成之日，支付剩余的一半费用。融资服务费用在客户完成融资计划之日起【】日内支付。第五条：保密条款5.1保密信息范围本合同履行过程中，甲乙双方及合作机构之间相互提供的技术资料、商业秘密、未公开财务数据等视为保密信息。5.2保密期限双方应对保密信息保密，未经对方同意，不得向第三方披露，保密期限为【】年。5.3保密义务的解除（1）保密信息已成为公开信息，且不是因甲乙双方及合作机构的原因导致；（2）保密信息已被第三方合法获取，且不是因甲乙双方及合作机构的原因导致。第六条：知识产权6.1知识产权归属双方在履行本合同时所创作的知识产权，归双方共同所有。6.2知识产权使用许可未经对方同意，任何一方不得使用对方的知识产权，包括但不限于商标、专利、著作权等。第七条：违约责任7.1甲方违约责任如甲方未按本合同约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为未支付服务费用总额的【】%。7.2乙方违约责任如乙方未按本合同约定提供服务，应向甲方支付违约金，违约金为服务费用总额的【】%。7.3丙方违约责任如丙方未按本合同约定提供合作，应向甲方或乙方支付违约金，违约金为合作费用总额的【】%。第八条：争议解决8.1争议解决方式凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成时，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点本合同争议的诉讼地点为乙方所在地人民法院。8.3适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条：合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年。9.2合同变更本合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.3合同终止本合同有效期届满前，甲乙双方未达成续签协议的，本合同自行终止。第十条：一般条款10.1通知任何一方应以书面形式向对方发出通知，通知内容应明确、具体。10.2完整协议本合同及附件为本合同的全部内容，构成甲乙双方之间关于本合同主题的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。10.3可转让性未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的全部或部分权利义务转让给第三方。第十一条：合同的附件11.1附件一：服务详细清单附件一详细列出了乙方应提供的上市辅导与融资服务的具体内容和要求。11.2附件二：费用明细表附件二详细列出了上市辅导费用和融资服务费用的各项明细。11.3附件三：保密协议附件三为甲乙双方之间的保密协议，规定了双方对保密信息的保密义务和保密期限等。第十二条：其他约定本合同未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条：签署日期本合同一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律效力。第十四条：页码本合同的页码为【】。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义及责任1.1第三方定义本合同所称第三方，是指在甲乙双方履行本合同过程中，除甲乙双方外，参与并提供协助、服务的其他机构或个人。第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定和本合同的条款，履行其协助、服务的义务。第三方对其提供的服务承担责任，并保证其服务的合法性、准确性和完整性。1.3第三方权利第三方在本合同项下的权利，仅限于履行其协助、服务的义务，并不享有本合同项下的任何权益。第二条：第三方介入的程序2.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方，并签订相应的服务协议。2.2第三方介入时间第三方应在甲乙双方约定的时间内介入本合同项下的服务。2.3第三方退出程序第三方完成其协助、服务义务后，应按照甲乙双方的约定和本合同的条款，退出本合同项下的服务。第三条：第三方与甲乙方的关系3.1第三方与甲方关系第三方应按照本合同的约定和甲乙双方的协商，向甲方提供服务。3.2第三方与乙方关系第三方应按照本合同的约定和甲乙双方的协商，向乙方提供服务。3.3第三方与甲乙双方的其他合作方关系第三方应按照本合同的约定和甲乙双方的协商，与其他合作方建立相应的关系。第四条：第三方的责任限制4.1第三方责任限额第三方对其提供的服务承担有限责任，第三方对甲乙双方或其他合作方造成的损失，第三方承担的责任金额不超过人民币【】元（大写：【】元整）。4.2第三方责任限制第三方不承担因不可抗力、甲方或乙方故意或重大过失等原因造成的影响或损失。4.3第三方责任免除第三方不承担因甲方或乙方未履行本合同项下的义务而造成的损失。第五条：第三方与甲乙方的沟通与协调5.1第三方应与甲乙双方保持密切沟通，及时报告服务进展情况。5.2第三方在提供服务过程中，遇到问题应及时与甲乙双方沟通，寻求解决方案。5.3甲乙双方应协助第三方履行其服务义务，提供必要的协助和支持。第六条：第三方服务的监督与评估6.1甲乙双方应对第三方提供的服务进行监督和评估，确保第三方按照约定提供服务。6.2甲乙双方有权要求第三方提供服务过程中的相关资料和文件，以进行监督和评估。6.3甲乙双方对第三方的服务有异议时，应及时与第三方沟通，并按照本合同的约定解决。第七条：第三方服务的变更和终止7.1第三方服务变更本合同履行过程中，如第三方服务内容发生变更，甲乙双方应协商一致，并签订补充协议。7.2第三方服务终止本合同履行完成后，第三方服务终止。甲方、乙方与第三方之间不再有合同关系。第八条：违约责任8.1第三方违约如第三方未按照本合同约定提供服务，第三方应向甲乙双方支付违约金，违约金为服务费用