2024年度企业上市与财务顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业上市与财务顾问合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称1.2甲方住所1.3甲方法人代表1.4乙方名称1.5乙方住所1.6乙方法人代表第二条合同标的2.1服务内容2.1.1上市辅导2.1.2财务顾问服务2.1.3信息披露咨询2.1.4股权结构设计2.1.5融资安排2.1.6其他服务事项第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条服务费用4.1服务费用金额4.2费用支付方式4.3费用支付时间第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务5.2乙方的权利和义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决8.1争议解决方式8.2适用法律第九条合同的变更和解除9.1变更条件9.2解除条件第十条合同的转让10.1转让条件10.2转让程序第十一条附件11.1附件清单第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项第十三条合同生效13.1生效条件13.2生效时间第十四条合同正本14.1合同正本份数14.2合同副本份数14.3合同正本和副本具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××科技有限公司1.2甲方住所：××省××市××区××路××号1.3甲方法人代表：×××1.4乙方名称：×××财务顾问有限公司1.5乙方住所：××省××市××区××路××号1.6乙方法人代表：×××第二条合同标的2.1服务内容2.1.1甲方委托乙方提供上市辅导服务，包括但不限于：（1）对甲方公司治理结构、内部控制、财务报表等进行审查和优化，以符合上市要求；（2）为甲方提供IPO申请文件编制、审核及提交的相关服务；（3）协助甲方进行上市前资产重组、股权激励等事项；（4）提供上市过程中与监管机构的沟通、协调等服务。2.1.2甲方委托乙方提供财务顾问服务，包括但不限于：（1）为甲方制定财务战略，提供财务规划和分析；（2）协助甲方进行融资活动，包括但不限于股权融资、债权融资等；（3）为甲方提供并购重组、投资项目的财务评估和建议；（4）协助甲方进行税务筹划，优化财务成本。2.1.3乙方负责对甲方信息披露进行咨询和指导，确保甲方披露的信息真实、准确、完整、及时。2.1.4乙方负责协助甲方设计股权结构，优化公司治理结构。2.1.5乙方负责为甲方安排融资计划，协助甲方与投资者沟通，推进融资进程。2.1.6其他服务事项：双方另行协商确定的服务事项。第三条合同期限3.1合同开始日期：2024年1月1日3.2合同结束日期：2024年12月31日第四条服务费用4.1服务费用金额：人民币万元整4.2费用支付方式：银行转账4.3费用支付时间：自合同签订之日起七个工作日内，甲方支付乙方服务费用的50%；完成约定服务事项后，甲方支付乙方剩余的50%。第五条双方的权利和义务5.1甲方的权利和义务（1）提供乙方所需的真实、完整、准确的财务数据和业务资料，协助乙方进行工作；（2）按照约定支付服务费用；（3）遵守相关法律法规，配合乙方完成相关工作。5.2乙方的权利和义务（1）按照约定提供专业服务，确保服务质量；（2）对甲方提供的资料予以保密，不得泄露给第三方；（3）在合同期限内，持续关注甲方的发展情况，及时提出改进建议；（4）遵守相关法律法规，配合甲方完成相关工作。第六条保密条款6.1保密内容：本合同签订过程中及合同履行过程中双方相互提供的商业秘密、技术秘密、市场信息等。6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3违约责任：违反保密条款的一方应当承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第七条违约责任7.1甲方违约责任（1）甲方未按约定支付服务费用的，应当按照迟延支付的金额支付违约金；（2）甲方未履行合同约定的其他义务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。7.2乙方违约责任（1）乙方未按约定提供服务的，应当按照未提供服务的部分支付违约金；（2）乙方泄露甲方秘密的，应当按照泄露的秘密对甲方造成的损失支付赔偿金。第八条争议解决8.1争议解决方式：双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的变更和解除9.1变更条件：合同履行过程中，如需变更合同内容，应由双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2解除条件：任何一方未能履行合同义务的，另一方有权解除合同。第十条合同的转让10.1转让条件：未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。10.2转让程序：如需转让，转让方应提前三十个工作日书面通知对方，并提交转让相关文件。第十一条附件11.1附件清单：（1）甲方营业执照复印件（2）甲方组织机构代码证复印件（3）甲方税务登记证复印件（4）乙方营业执照复印件（5）乙方资质证书复印件第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项：（1）本合同一式两份，甲乙双方各执一份；（2）本合同自双方签字盖章之日起生效；（3）本合同履行期间，如遇国家法律法规变化，影响合同履行，双方应按照国家新规定执行。第十三条合同生效13.1生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效时间：本合同签字盖章之日起。第十四条合同正本14.1合同正本份数：一式两份14.2合同副本份数：无14.3合同正本和副本具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外，参与或协助完成本合同约定的服务事项的个体或组织。1.2第三方包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、投资者等。第二条第三方介入的条件和程序2.1第三方介入的条件（1）甲乙方在合同履行过程中，因业务需要，认为需要第三方介入的；（2）甲乙方与第三方达成一致，第三方同意介入本合同约定的服务事项的。2.2第三方介入的程序（1）甲乙方应当事先书面通知对方，说明第三方介入的理由、范围和期限；（2）甲乙方应与第三方协商确定介入的具体事项和责任；（3）甲乙方应确保第三方的介入不影响本合同的履行和甲乙方的权益。第三条第三方责任3.1第三方对甲乙方的责任（1）第三方应按照甲乙方的要求，提供专业服务，并确保服务质量和效果；（2）第三方应遵守相关法律法规，不得违反本合同的约定；（3）第三方对因自身原因造成的甲乙方损失，应承担相应的赔偿责任。3.2第三方对甲乙方的责任限制（1）第三方仅对甲乙方的损失承担赔偿责任，不对甲乙方的间接损失或利润损失承担责任；（2）第三方的赔偿责任总额不得超过甲乙方向第三方支付的服务费用；（3）第三方不对甲乙方之间的其他合同事项承担责任。第四条甲乙方的义务4.1甲乙方的义务（1）甲乙方应与第三方明确约定服务事项、范围、期限和费用等；（2）甲乙方应监督第三方的工作，确保第三方按照约定履行义务；（3）甲乙方应对第三方的行为承担责任，确保第三方的介入不影响本合同的履行。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方为独立的法律主体，彼此之间的合同关系互不干扰；5.2第三方对甲乙方的义务和责任，不影响甲乙方之间的合同关系；5.3甲乙方与第三方之间的合同变更、解除或终止，不影响本合同的履行。第六条第三方介入的终止6.1第三方介入的终止条件（1）第三方完成约定的服务事项；（2）甲乙方与第三方协商一致，提前终止第三方介入；6.2第三方介入的终止程序（1）甲乙方与第三方协商一致，书面确认终止第三方介入；（2）甲乙方与第三方按照约定办理相关手续；（3）甲乙方书面通知对方，说明第三方介入终止的情况。第七条第三方介入的变更7.1第三方介入的变更条件（1）甲乙方与第三方协商一致，变更第三方介入的服务事项、范围、期限等；（2）因法律法规变化，需要变更第三方介入的。7.2第三方介入的变更程序（1）甲乙方与第三方协商一致，签订书面变更协议；（2）甲乙方书面通知对方，说明第三方介入变更的情况。第八条第三方介入的违约责任8.1第三方违约责任（1）第三方未按照约定提供服务，应承担违约责任；（2）第三方违反法律法规或本合同约定，应承担相应的法律责任。8.2甲乙方的违约责任（1）甲乙方未按照约定支付费用，应承担违约责任；（2）甲乙方未履行监督义务，导致第三方违约，应承担相应的法律责任。第九条争议解决9.1争议解决方式：第三方介入引起的争议，通过友好协商解决；协商不成的，任何一方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的变更和解除10.1变更条件：合同履行过程中，如需变更第三方介入的内容，应由甲乙方与第三方协商一致，并签订书面变更协议。10.2解除条件：任何一方未能履行合同义务的，另一方有权解除合同。第十一条附件11.1附件清单：无第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项：无第十三条合同生效13.1生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效时间：本合同签字盖第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方营业执照复印件附件2：甲方组织机构代码证复印件附件3：甲方税务登记证复印件附件4：乙方营业执照复印件附件5：乙方资质证书复印件附件6：中介机构服务协议复印件附件7：评估机构评估报告复印件附件8：审计机构审计报告复印件附件9：律师事务所法律意见书复印件附件10：投资者投资意向书复印件附件详细要求和说明：附件1：应提交甲方最新的营业执照复印件，须合法有效，未经任何修改。附件2：应提交甲方最新的组织机构代码证复印件，须合法有效。附件3：应提交甲方最新的税务登记证复印件，须合法有效。附件4：应提交乙方最新的营业执照复印件，须合法有效，未经任何修改。附件5：应提交乙方最新的资质证书复印件，须合法有效。附件6：中介机构服务协议，应详细列明中介机构的服务内容、范围、期限和费用等。附件7：评估机构评估报告，应详细列明评估目的、评估方法、评估结果和建议等。附件8：审计机构审计报告，应详细列明审计范围、审计方法、审计结论和财务报表等。附件9：律师事务所法律意见书，应详细列明法律意见涉及的有关事项和法律风险等。附件10：投资者投资意向书，应详细列明投资者的投资金额、投资方式、投资期限和退出机制等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付服务费用。2.甲方未履行合同约定的其他义务。3.乙方未按约定提供服务。4.乙方泄露甲方秘密。5.第三方未按约定提供服务。6.第三方违反法律法规或本合同约定。违约责任认定标准：1.甲方未按约定支付服务费用的，应当按照迟延支付的金额支付违约金。2.甲方未履行合同约定的其他义务的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。3.乙方未按约定提供服务的，应当按照未提供服务的部分支付违约金。4.乙方泄露甲方秘密的，应当按照泄露的秘密对甲方造成的损失支付赔偿金。5.第三方未按约定提供服务的，应当按照未提供服务的部分支付违约金。6.第三方违反法律法规或本合同约定的，应承担相应的法律责任。示例说明：1.如果甲方在合同履行过程中未按约定支付服务费用，乙方可以要求甲方支付迟延支付的金额作为违约金。2.如果甲方未履