优先股投资协议 2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME优先股投资协议本合同目录一览1.定义与术语解释1.1优先股1.2投资1.3股东1.4董事会1.5利润分配1.6股息1.7赎回权1.8强制性赎回1.9转换权1.10股价1.11交易日1.12合同1.13各方1.14法律法规2.优先股的发行2.1发行数量2.2发行价格2.3发行时间2.4发行条件3.投资者的权利与义务3.1投资者的权利3.1.1获得股息3.1.2优先股赎回权3.1.3优先股转换权3.1.4股东大会参会权3.1.5知情权3.2投资者的义务3.2.1支付投资款项3.2.2遵守公司章程3.2.3遵守法律法规4.公司的权利与义务4.1公司的权利4.1.1发行优先股4.1.2赎回优先股4.1.3调整股息4.1.4调整股价4.2公司的义务4.2.1提供投资者所需信息4.2.2保证优先股的合法性4.2.3保证优先股的流通性5.利润分配5.1股息分配5.2利润分配时间5.3利润分配方式6.优先股的赎回6.1赎回条件6.2赎回价格6.3赎回时间7.优先股的转换7.1转换条件7.2转换价格7.3转换时间8.强制性赎回8.1强制性赎回的条件8.2强制性赎回的价格8.3强制性赎回的时间9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更条件9.3合同终止条件10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.合同的签订与备案12.1签订时间12.2签订地点12.3备案时间12.4备案地点13.各方声明与承诺13.1各方声明13.2各方承诺14.其他约定14.1补充协议14.2附件14.3生效日期14.4合同正本与副本14.5联系方式第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1优先股本合同所称优先股，是指由甲方发行的，具有固定股息收益、优先分配利润和优先赎回权等特殊权利的股票。1.2投资投资是指乙方按照本合同约定，向甲方进行优先股认购的行为。1.3股东股东是指持有甲方优先股的投资者。1.4董事会董事会是甲方的最高决策机构，负责甲方的日常经营管理和决策。1.5利润分配利润分配是指甲方根据公司经营状况和本合同约定，将公司利润分配给股东的行为。1.6股息股息是指甲方按照本合同约定，向股东支付的固定收益。1.7赎回权赎回权是指甲方按照本合同约定，有权在特定条件下购买乙方的优先股。1.8强制性赎回强制性赎回是指甲方在满足本合同约定的条件下，有权要求乙方将其优先股出售给甲方。1.9转换权转换权是指乙方按照本合同约定，有权将其持有的优先股转换为甲方的普通股。1.10股价股价是指甲方优先股在资本市场的交易价格。1.11交易日交易日是指甲方优先股在资本市场的交易日期。1.12合同本合同是指甲方与乙方之间关于优先股投资协议的法律文件。1.13各方各方是指甲方和乙方。1.14法律法规法律法规是指中华人民共和国法律、法规、规章和政策。第二条优先股的发行2.1发行数量甲方本次发行的优先股总数为____万股，其中乙方认购的优先股数量为____万股。2.2发行价格甲方本次优先股的发行价格为每股人民币____元。2.3发行时间甲方本次优先股的发行时间为____年____月____日至____年____月____日。2.4发行条件甲方本次优先股的发行条件按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。第三条投资者的权利与义务3.1投资者的权利3.1.1获得股息乙方按照本合同约定，享有获得甲方支付的固定股息收益的权利。3.1.2优先股赎回权在满足本合同约定的条件下，乙方享有要求甲方按照约定价格购买其持有的优先股的权利。3.1.3优先股转换权在满足本合同约定的条件下，乙方享有将其持有的优先股转换为甲方普通股的权利。3.1.4股东大会参会权乙方作为甲方股东，享有参加甲方股东大会、行使表决权的权利。3.1.5知情权乙方享有了解甲方经营状况和财务状况的权利，甲方应当及时向乙方提供相关信息。3.2投资者的义务3.2.1支付投资款项乙方应当按照本合同约定，向甲方支付优先股投资款项。3.2.2遵守公司章程乙方应当遵守甲方的公司章程和相关规章制度。3.2.3遵守法律法规乙方应当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和政策。第四条公司的权利与义务4.1公司的权利4.1.1发行优先股甲方有权按照本合同约定，发行优先股。4.1.2赎回优先股在满足本合同约定的条件下，甲方有权赎回乙方持有的优先股。4.1.3调整股息甲方有权根据公司经营状况和本合同约定，调整优先股的股息收益。4.1.4调整股价甲方有权根据市场状况和本合同约定，调整优先股的股价。4.2公司的义务4.2.1提供投资者所需信息甲方应当及时向乙方提供公司经营状况、财务状况等信息。4.2.2保证优先股的合法性甲方应当保证本次发行的优先股符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定。4.2.3保证优先股的流通性甲方应当保证优先股在资本市场的流通性，维护乙方合法权益。第五条利润分配5.1股息分配甲方向乙方支付的股息按照本合同约定的固定收益率计算第八条优先股的赎回8.1赎回条件（1）甲方经营业绩良好，且连续三年净利润增长率达到预定比例；（2）甲方累计未分配利润达到一定金额；（3）优先股市场交易价格高于甲方最近一期经审计的净资产值；（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他条件。8.2赎回价格甲方按照本合同约定，在行使优先股赎回权时，赎回价格为本合同约定的发行价格。8.3赎回时间甲方行使优先股赎回权的具体时间，按照本合同约定的条件和程序执行。第九条优先股的转换9.1转换条件（1）乙方持有优先股的时间达到本合同约定的最低持有期限；（2）甲方普通股的市值达到一定金额；（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他条件。9.2转换价格乙方行使优先股转换权时，转换价格为甲方普通股的最近一期经审计的净资产值。9.3转换时间乙方行使优先股转换权的具体时间，按照本合同约定的条件和程序执行。第十条强制性赎回10.1强制性赎回的条件（1）甲方经营业绩下滑，且连续三年净利润增长率低于预定比例；（2）甲方累计未分配利润低于一定金额；（3）优先股市场交易价格低于甲方最近一期经审计的净资产值；（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他条件。10.2强制性赎回的价格甲方行使强制性赎回权时，赎回价格为本合同约定的发行价格。10.3强制性赎回的时间甲方行使强制性赎回权的具体时间，按照本合同约定的条件和程序执行。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本合同自各方签字盖章之日起生效，并自中国证监会核准发行之日起具备法律效力。11.2合同变更条件本合同的变更应当经各方协商一致，并报中国证监会和上海证券交易所核准。11.3合同终止条件（1）本合同约定的优先股发行期限届满；（2）各方同意提前终止本合同；（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他终止条件。第十二条争议解决12.1争议解决方式本合同引起的任何争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。12.2争议解决机构本合同争议的诉讼管辖法院为甲方所在地人民法院。第十三条法律适用与争议解决13.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决本合同争议的解决按照第十二条的规定执行。第十四条合同的签订与备案14.1签订时间本合同于____年____月____日由各方签字盖章。14.2签订地点本合同签订地点为____省____市____区（县）。14.3备案时间本合同签订后，各方应按照中国证监会和上海证券交易所的规定进行备案。14.4备案地点本合同备案地点为____省____市____区（县）工商行政管理局。第十五条各方声明与承诺15.1各方声明（1）各方为本合同的当事人，具有完全民事行为能力。（2）各方保证本合同所述事实真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。15.2各方承诺（1）各方将严格履行本合同的约定，遵守相关法律法规。（2）各方在本合同有效期内，不得以任何方式损害另一方合法权益。第十六条其他约定16.1补充协议本合同未尽事宜，各方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。16.2附件第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织。第三方介入是指第三方在甲方和乙方之间的合同履行过程中，参与并影响合同的实施。1.2第三方分类第三方分为中介方和其他第三方。中介方是指在甲方和乙方之间提供促成合同成立、履行或解除服务的自然人、法人或其他组织，如投资顾问、证券公司等。其他第三方是指非中介方，参与并可能影响合同履行过程的自然人、法人或其他组织。第二条第三方介入的条件和程序2.1第三方介入的条件（1）第三方与甲方或乙方签订书面协议，约定介入本合同的条款和条件；（2）甲方和乙方同意第三方的介入，并在本合同中明确第三方介入的条款；（3）第三方介入不违反法律法规和本合同的约定。2.2第三方介入的程序（1）第三方与甲方或乙方协商，达成介入本合同的共识；（2）甲方和乙方在本合同中明确第三方介入的条款，包括但不限于第三方的权利、义务和责任；（3）第三方按照本合同约定的条件和程序介入合同履行过程；（4）甲方、乙方和第三方共同签署本合同及其补充协议。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利（1）按约定参与甲方和乙方的合同履行过程；（2）按约定获取合同履行所产生的收益；（3）要求甲方和乙方履行合同约定的义务；（4）本合同约定的其他权利。3.2第三方义务（1）按照约定参与合同履行过程，并履行相关义务；（2）遵守本合同约定的条款和条件，不得违反法律法规；（3）履行合同约定的其他义务。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额的确定（1）第三方介入的合同金额：第三方介入的合同金额为本合同约定的优先股投资金额；（2）第三方责任限额：第三方责任限额为第三方介入的合同金额的____%；（3）第三方责任限额的计算方式：第三方责任限额=第三方介入的合同金额×__%。4.2第三方责任限额的适用（1）第三方未能按约定履行合同义务；（2）第三方造成甲方或乙方损失；（3）第三方违反本合同约定的其他义务。第五条第三方与甲方、乙方的关系5.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的权利义务，按照本合同及第三方与甲方签订的书面协议约定。5.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的权利义务，按照本合同及第三方与乙方签订的书面协议约定。5.3第三方与甲方、乙方之间的划分（1）第三方介入的合同履行过程中，甲方和乙方应按照本合同约定，履行各自的权利义务；（2）第三方不取代甲方和乙方在本合同项下的权利义务；（3）第三方在本合同项下的权利义务，不涉及甲方和乙方之间的权利义务。第六条第三方介入对合同履行的影响6.1第三方介入不影响本合同的生效、变更与终止。6.2第三方介入不影响本合同约定的优先股发行、赎回、转换等条款的履行。6.3第三方介入不影响本合同约定的利润分配、争议解决等条款的履行。第七条第三方退出7.1第三方退出条件（1）第三方与甲方、乙方协商一致；（2）第三方按照本合同约定的条件和程序退出；（3）第三方退出不影响本合同的继续履行。7.2第三方退出后的责任第三方退出后，应按照本合同约定，承担退出引起的法律责任。第八条第三方介入的补充协议8.1补充协议的签订本合同未尽事宜，各方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。8.2补充协议的备案补充协议签订后，各方应按照中国证监会和上海证券交易所的规定进行备案。第九条第三方介入的适用法律法规9.1第三方介入适用中华人民共和国法律、法规、规章和政策。9.第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.优先股发行方案：包括发行数量、发行价格、发行时间、发行条件等详细信息。2.投资者权利义务说明书：详细说明投资者的权利和义务，以及行使权利和履行义务的具体程序。3.利润分配方案：包括股息分配的计算方式、分配时间、分配方式等详细信息。4.优先股赎回方案：包括赎回条件、赎回价格、赎回时间等详细信息。5.优先股转换方案：包括转换条件、转换价格、转换时间等详细信息。6.强制性赎回方案：包括强制性赎回的条件、赎回价格、赎回时间等详细信息。7.合同生效条件证明文件：包括中国证监会和上海证券交易所的核准文件等。8.第三方介入协议：包括第三方与甲方、乙方的权利义务、责任限额等详细信息。9.第三方退出协议：包括第三方退出的条件和程序等详细信息。10.补充协议：对本合同未尽事宜的补充和修改。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约1.1未按时支付投资款项：投资者未按照本合同约定及时向甲方支付优先股投资款项，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担甲方因此产生的损失等。1.2违反公司章程：投资者违反甲方的公司章程和相关规章制度，应承担违约责任，包括但不限于停止违反行为、赔偿甲方因此产生的损失等。1.3违反法律法规：投资者违反中华人民共和国法律、法规、规章和政策，应承担违约责任，包括但不限于停止违反行为、赔偿甲方因此产生的损失等。2.甲方违约2.1未按时支付股息：甲方未按照本合同约定及时向投资者支付股息，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担投资者因此产生的损失等。2.2未按约定赎回优先股：甲方未按照本合同约定及时行使优先股赎回权，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担投资者因此产生的损失等。2.3未按约定调整股息：甲方未按照本合同约定及时调整优先股股息，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担投资者因此产生的损失等。3.第三方违约3.1未按约定履行义务：第三方未按照本合同约定履行相关义务，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担甲方或投资者因此产生的损失等。3.2造成损失：第三方因自身原因造成甲方或投资者损失，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、承担甲方或投资者因此产生的损失等。4.违约责任认定标准违约责任认定标准如下：（1）违约行为是否符合本合同约定的条件；（2）违约行为是否对甲方或投资者造成实际损失；（3）违约行为是否违反法律法规。例如，若投资者未按时支付投资款项，违约责任认定标准为：（1）投资者未按时支付投资款项，符合本合同约定的违约条件；（2）投资者未按时支付投资款项，对甲方造成实际损失，如甲方的融资成本增加、资金链断裂等；（3）投资者未按时支付投资款项，违反了中国法律法规的相关规定。全文完。优先股投资协议2本合同目录一览1.投资金额及用途1.1投资金额1.2投资用途2.股权结构2.1股权比例2.2股权变更3.优先股权利3.1股息分配3.2优先股回购3.3股东大会参与权4.投资限制4.1投资领域4.2投资额度5.退出机制5.1股权转让5.2企业并购6.合同履行期限6.1投资期限6.2合同续约7.违约责任7.1投资方违约7.2目标公司违约8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3诉讼解决9.合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同解除10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限11.法律适用及争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.其他条款12.1投资方义务12.2目标公司义务13.合同附件13.1投资计划书13.2财务报表14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点第一部分：合同如下：第一条投资金额及用途1.1投资金额甲方同意向乙方投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为对乙方公司运营的资金支持。1.2投资用途（1）产品研发；（2）市场推广；（3）生产设备购置；（4）人力资源配置；（5）其他经双方协商一致的用途。第二条股权结构2.1股权比例甲方投资后，持有乙方【】%的股权。2.2股权变更（1）甲方同意乙方的股权转让；（2）甲方按照本协议约定的优先股回购条款行使回购权；（3）其他经双方协商一致的股权变更情况。第三条优先股权利3.1股息分配甲方作为优先股股东，享有按照约定的优先股息率优先分配股息的权利。优先股息率为本协议签订之日的中国人民银行一年期贷款基准利率上浮【】%。3.2优先股回购（1）在乙方符合本协议约定的条件下，甲方有权要求乙方按照购买价格回购甲方持有的优先股；（2）回购价格为本金加上按照优先股息率计算的应收股息；（3）甲方行使回购权的条件如下：①乙方连续两年净利润增长率低于【】%；②乙方发生重大不利变化，影响其持续经营能力；③其他经双方协商一致的回购条件。3.3股东大会参与权甲方作为优先股股东，有权参加乙方股东大会，并对乙方的重大事项发表意见。第四条投资限制4.1投资领域（1）法律法规禁止和限制的产业；（2）高风险、高污染、高耗能产业；（3）其他经双方协商一致的投资限制领域。4.2投资额度甲方对乙方的单次投资额度不得超过人民币【】万元整（大写：【】万元整）。第五条退出机制5.1股权转让（1）甲方通知乙方拟转让股权意向；（2）乙方在接到通知后【】日内未提出异议；（3）股权转让价格由双方协商确定。5.2企业并购如乙方发生并购重组，甲方有权按照本协议约定的价格和条件参与并购。第六条合同履行期限6.1投资期限本协议项下的投资期限为【】年，自甲方实际支付投资金额之日起计算。6.2合同续约如双方同意续约，应签订书面续约协议，并明确续约后的投资金额、股权比例等事项。第八条违约责任8.1投资方违约甲方违反本协议的约定，包括但不限于未按约定时间支付投资金额、未履行投资限制等，应承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2目标公司违约乙方违反本协议的约定，包括但不限于未按约定用途使用投资资金、未按约定支付股息等，应承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第九条争议解决方式9.1协商解决双方应通过友好协商解决本协议履行过程中发生的争议。9.2调解解决如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民调解委员会申请调解。9.3诉讼解决如调解不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同变更本协议的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订。9.3合同解除任何一方提前终止本协议的，应提前【】天通知对方，并按照双方协商确定的方式处理后续事项。第十一条保密条款11.1保密内容双方在签订本协议及履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。11.2保密期限双方的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。第十二条其他条款12.1投资方义务甲方应按照本协议约定的时间和方式支付投资金额，并按照约定的用途使用投资资金。12.2目标公司义务乙方应按照本协议约定的方式和条件向甲方支付股息，并按照约定的用途使用投资资金。第十三条合同附件13.1投资计划书本协议附件一《投资计划书》是本协议的重要组成部分，双方应按照附件一约定的内容履行本协议。13.2财务报表乙方应按照甲方的要求，定期提供财务报表，以反映乙方的财务状况和经营成果。第十四条合同签署14.1签署日期本协议于【】年【】月【】日签署。14.2签署地点本协议在【】市（或县、区）签署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概念15.1第三方定义本协议所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，与本协议的履行有关的其他自然人、法人和其他组织。15.2第三方责任第三方应按照本协议的约定，履行其应承担的权利和义务。第三方未按照本协议履行其义务的，应承担相应的违约责任。15.3第三方权利第三方按照本协议的约定，享有与其履行义务相应的权利。16.第三方介入的条件和方式16.1介入条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方应与甲方和乙方达成一致，明确其介入的事项和范围；（2）第三方应按照本协议的约定，向甲方和乙方披露其身份和相关信息；（3）第三方应按照本协议的约定，履行其应承担的义务。16.2介入方式第三方介入的方式包括但不限于：（1）提供技术支持；（2）提供咨询服务；（3）参与项目管理；（4）其他经甲方和乙方协商一致的方式。17.第三方介入的额外条款17.1第三方义务第三方应按照本协议的约定，履行其义务，包括但不限于：（1）提供专业服务；（2）保证服务质量；（3）保密义务；（4）其