证券投资学答案

第一章有价证 是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并1.产权性； 收益性； 风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖1.性质和功能的不 2.发行条件和流通方式的不 3.收益和风险水平不1.按证券上市与否分类，可以分 （1）公司证券（2）金融证券。、、。4.、。（1）固定收益证券 2）变动收益证（1）适销证券（2）（1）上市证券（2）（1）国内证券（2）、。、。、。。 第二 股承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份； 具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建； 2）股票是一种要式证券 3）股票是一种证权证 5）股票是一种综合权利证（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）（1）筹资功能（2）（1） （3）选择管理者（1）股息率固定（2）股息分派优先 3）剩余资产分配优先 4）一般无表决 董事会是股份有限公司 权利机构 我国现行股票类型主要 股东大会可以分为三种， 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的 能通过破产程序第三章（1）债券的票面价值（2）债券的发行人 3）偿还期限（4）债券利 （1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）债券与股票的相同点：（1）两者都属于有价证券（ 债券与股票的区别：（1）两者权利不同；（2）两者目的不同；（3）两者期限不同（4）两者收益不同（5）（1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）1.专用性2集中性3.高利性41.融资功能2.资金流动导向功 3.宏观调控功按发行主体分类，可以分 按债券形态分类，可以分 债券的偿还方式，可以分 （1）到期偿还、期中偿还和展期偿还（ 随时偿还（4）抽签偿还和买入注销公司债券的特征是 1.契约性2.优先性3.根据债券的发行过程和市场的基本功能分类，债券市场可以分 债券发行市场 债权流通市场 1.名义收益率2.即期收益率3.持有期收益率4.认购收益率5. 一般，国际债券的种类可以分为 外国债券2.

第四 证券投资基1规模经营2.专家理财3.组合投资4专门保管5. 基金单位不定，投资者可以自由加入或者退出； 人数没有限制；按照净资产扣除手续1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管 4.基金销售代理1.夏普业绩指数法2.特雷诺业绩指数 3.詹森业绩指数按照基金的组织形态，可以分 按照交易方式，基金可以分 评价证券投资基金主要 1.夏普业绩指数法2.特雷诺业绩指数 3.詹森业绩指数 特雷诺业绩指数越小，基金的表现就 差1.至少在过去5年间基金跑赢了相应的指 2.拥有易于理解的投资策 3.对风险严格管理4.第五章 1.市场风险2.信用风险3法律风险5.1.标的物不同2.投资者权利与义务的对称性不 3.买卖双方在收益上的不对称4.1.金融期货的基础产品为金融产品 2.高度标准性和持久性、易贮存性 3.杠杆性的信1.转换比例2.转换价格3内在价值2. 金融期货的品种主要 1.利率期货2.外汇期货3 20世纪80

第六章（1）筹集资本的功能（2）市场定价功能 4）企业转制功包括三部分：1.证券承销商2.证券经纪 3.证券自营（1）是资本的供求中心；（2）是直接融资市场；（3）交易主体具有不固定性； （4） 1.（一）（二）（三）根据以下思路写作：1.金融证券化2.证券市场多样 3.证券市场自由化4.证市场电脑化5.第七章的的行为（二）证券发行是发行人向社会投资者从事的筹资行为 （1）公开性原则（2）公平诚信原则 （1）认购表方式（2）与储蓄挂钩方式（3）全额预缴模 （3）委托中介机构按期完成股1.市盈率法2.竞价确定法3.净资产倍率法4.1.不正当招揽承销业 2.不公正信息披露3.虚假承销行 4.非法截留承销票5.以不正当手段诱使他人认购证 6.其他禁止行公募发行与私募发 2.自行发行与代理发 债券发行人的偿债能力、债券发行人的资信状况、 1.确定合理的股票发行价 2.组织承销团分散承 3.确定适当的承销方4.选择适当的发行时 5.采用适当的发行方2.、、。2.、、。和。包销 如果股票的发行价格等于每股净资产值乘于溢价倍率 这种发行方式称 金融债券的发行包 四大要素1发行人2.发行资格3.发行审核4.第八 证券流通市1.公平性特征2.公开性特征3.（1）股票的票面价格（2）股票的发行价格（3）股票的账面价格（ 4）股票的清算价格（5）股票的理论价格（6）股票的市场价格（1）反映股票价格的变动情况（ 的发展情况（4）可作股价技术分析和预测分析在证券交易所以外进行证券买卖所形成的市场。又称“柜台交易市场 （1）公开交易；（2）（3）规定证券交易方式；（4）规定证券收费标（5）成交原则和成交顺序；（6）交易品种和时间；（7）涨跌幅限制每股帐面价格=（负债）/是用百分比来表 .股票价格波动趋势的动态指 证券成交原则和成交顺序 价格优先2. 股价指数的编制主要 、加权综合法和修正 交易双方按照契约中规定的价格在约定的时间里进行清算或交割的交易称 人们现在经常用到的道琼斯平均数，指的 第九章 2）降低投资风险，提高投资收（1）历史资料（2）媒体信息（3）（1）以快刀斩乱麻的方式停损了结（ 2）弃弱求强换股操作（3）采用拨档子的方式操作（4）向下平摊法（5）不变应不变的“不卖不赔”方法（1）逐次平均购进平摊；（2）（1）必须明确股市涨跌的主要趋势 （2）能够及时预测这种趋 心理分析流派的投资分析主要 两个方面 第十章（一）经济周期（二）通货膨胀（三）利率水平（四）货币供应量（五）1基础性产业2.周期性产业3.1技术进步2政府政策3. 2）公司的经营观念分析 3）公司的经营形态分 2.价格呈趋势形态变 根据帐面的数字变动、趋势和相互关系，运用百分比和比率的方法加以分析， 当股票价格上升时， K线图的各K线的最低价连起来，绘一条直线，称为上升趋线 K线为 =/平均资产总额当股票价格下降时，把K线图的各K线的最高价连起来，绘一条直线，称为 （1）收益与风险最佳组合的原则（ 2）分散投资的原则（3）理性的投资原则（4）剩余资金投资原则（5）能力充实原