投资顾问合同书范例

投资顾问合同书范例合同编号：__________地址：法定代表人：联系电话：地址：法定代表人：联系电话：鉴于委托方拟对某些项目进行投资，并希望获得专业的投资顾问服务，以便更好地实现其投资目的；乙方愿意接受委托方的委托，为委托方提供投资顾问服务。双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为委托方的投资顾问，应根据委托方的投资目标、投资期限、风险承受能力等要求，为委托方提供投资建议和决策支持。1.2乙方应定期或不定期地向委托方提供市场分析、投资组合建议、风险评估等投资相关信息。1.3乙方应协助委托方制定投资策略，并根据市场变化和委托方的需求进行调整。1.4乙方应在投资过程中提供专业的指导意见，协助委托方实现投资收益最大化。二、服务期限2.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。2.2委托方如需要延长服务期限，应提前一个月通知乙方，并经双方协商一致后签署书面补充协议。三、费用及支付方式3.1乙方提供的投资顾问服务费用为人民币____元整（大写：____________________________元整）。3.2委托方应按照本合同约定的服务期限，按月向乙方支付顾问服务费用。3.3支付方式为银行转账，账户信息如下：户名：____________________账号：____________________开户银行：________________四、保密条款4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。4.2乙方应对在提供投资顾问服务过程中获取的委托方的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露给第三方。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2若乙方未能按照约定提供投资顾问服务，或提供的服务存在重大瑕疵，委托方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，双方各执一份。7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________签订日期：____________一、附件列表：1.投资顾问服务协议2.投资顾问服务方案3.投资项目清单4.风险评估报告5.投资组合建议报告6.银行转账授权书7.保密协议8.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.未能按照约定提供投资顾问服务2.提供的服务存在重大瑕疵3.泄露委托方的商业秘密或个人隐私4.未能按照约定时间支付服务费用5.提前终止合同未经双方协商一致6.违反保密条款，向第三方披露合同内容或委托方信息三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指受托方为委托方提供投资建议、决策支持、市场分析、风险评估等服务，协助委托方实现投资目标的行为。2.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.个人隐私：指个人生理、心理以及社会交往过程中的秘密，如个人生理特征、心理活动、日记、信件、电话记录等。4.违约金：指当一方违反合同约定时，按照约定向对方支付的违约赔偿。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务内容不符合委托方需求：及时与受托方沟通，明确需求，要求受托方调整服务内容。2.服务费用支付遇到问题：查看银行转账授权书，确认转账信息无误，联系银行解决支付问题。3.受托方未能按时提供服务：与受托方沟通，了解原因，要求受托方按时提供服务。4.发现受托方泄露保密信息：立即与受托方沟通，要求其停止泄露行为，并采取补救措施。5.需要延长服务期限：提前一个月通知受托方，并签署书面补充协议。五、所有应用场景：1.委托方对投资市场缺乏了解，希望获得专业投资建议。2.委托方有投资目标，但不确定如何实现，需要投资顾问提供决策支持