大学课程《公共经济学》课件：03第三章-政府与市场

公共经济学

（财政学）

PublicFinance第三章政府与市场引言:本章主题本章讨论用什么方式才能实现公共经济政策的理想目标。市场与计划是两种基本方式，本章分析二者实现目标的条件及其局限性，并讨论混合经济中政府的职能范围。2本章目录第一节市场机制第二节政府机制第三节混合经济34市场机制要实现资源配置的效率就要求人们不断地寻求帕累托改进，并一直到无法再作出进一步的改进为止。问题：怎样才能知道，对资源配置进行某种调整就是帕累托改进？市场机制提供了一种自然简明的方式：让经济主体在自愿、诚实的基础上进行交换。这种交换必然是帕累托改进。这一过程将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。5完全竞争市场理想的市场结构完全竞争市场的定义:交换和竞争没有任何阻力和干扰的理想化市场。完全竞争市场的假定条件:每一个产品或服务市场都有众多的生产者和消费者每一项产品或服务都是同质的所有产品的成本和效益都是内部化的生产者和消费者都具有充分信息不存在交易成本:任何市场的进入和退出都是无成本的6完全竞争市场与生产效率生产要素的需求者面临同一要素相对价格,在图形中表现为预算约束线的斜率。生产要素的相对价格随市场需求而变化,直到供给和需求相等。每一个生产者都追求生产成本最小化,其决策是预算约束线的斜率等于生产者等产量曲线的边际技术替代率。在市场均衡情况下,必定有每一个生产者的产品边际技术替代率都等于要素的相对价格,满足生产效率的要求。7

完全竞争市场的运行结果

均衡价格与生产效率E1C1E2E2`C2ix1ix2iy1iy2O`OX产品A资源B资源Y产品运行结果:产品X的要素边际替代率等于产品Y的要素边际替代率，并且等于预算约束线的斜率。HIFG8结论完全竞争市场下,市场通过价格变化,自然而然会将资源的使用引导到符合生产效率的状态。产品X的要素边际替代率等于产品Y的要素边际替代率,并且等于预算约束线的斜率。问题:在社会生产水平和产品结构既定的条件下，给定数量的不同产品在各消费者之间的配置，在完全竞争的市场条件下会产生怎样的结果。9完全竞争市场与交换效率产品或服务的需求者面临同一相对价格,在图形中表现为预算约束线的斜率。产品或服务的相对价格随市场需求而变化,直到供给和需求相等。在给定的预算约束条件下,每一个消费者都追求效用最大化,其决策是预算线的斜率等于该消费者的无差异曲线的斜率。在市场均衡情况下,必定有每一个消费者的边际替代率都等于产品的相对价格,从而满足交换效率的要求。10均衡价格与交换效率:

－－完全竞争市场条件下不同产品在不同消费者之间的配置

E2E1E2`i甲1i甲2i乙1i乙2C1C2IGFHAO`OB消费者甲产品产品消费者乙运行结果:消费者甲的产品边际替代率等于消费者乙的产品边际替代率，并且等于预算约束线的斜率。11结论:完全竞争市场将使不同产品在不同消费者之间的配置最终到达无差异曲线的切点上。一个消费者的产品边际替代率等于另一个消费者的产品边际替代率,并且等于预算约束线的斜率。12完全竞争市场与产品组合效率在给定的产品数量和结构条件下,市场会产生一个均衡的产品相对价格。在这个相对价格情况下,生产者为了收入最大化,必定满足产品的边际转换率等于相对价格。如果生产者选择的这个产品组合与消费者形成现有相对价格的产品组合不符,市场会调整相对价格,直到所形成的相对价格等于产品的边际转换率,从而满足产品组合效率的要求。13均衡价格与产品组合效率PC1E`C2X产品Y产品AOBEMNFC0i乙i甲完全竞争市场的一般均衡:生产者的产品边际转换率

＝消费者的产品边际替代率＝各个消费者的产品边际替代率14了解了实现帕累托效率的必要条件后，现在的问题是：现实经济会达到这种最优的状态吗？结论：市场运行的结果会自然落到符合交换效率的地方。完全竞争市场运行的结果，不需要人们去计算策划，只要保持市场运作规则，就能自发地实现资源配置的理想状态。15市场机制与市场缺陷福利经济学的两条基本定理第一定理:在完全竞争的市场条件下，经济运行的结果必定符合帕累托效率。第二定理:任何一种符合帕累托效率的资源配置状态都能通过完全竞争市场来实现。政府可以通过调节社会各成员的初始分配状态，同时维护市场交换规则，以实现收入分配公平。16福利经济学第一基本定理假设:所有的生产者和消费者都作为完全竞争的市场主体（没有垄断力量）所有商品市场都存在在这些假设条件下，第一基本定理证明市场自发实现的资源配置是符合帕累托效率的。含义:竞争经济可自动实现资源有效配置，无需计划干预，“看不见的手”的作用是神奇的。17福利经济学第二基本定理说明：社会可以通过改变初始个人禀赋的分配并允许自由交换，来达到任意的帕累托有效的资源配置。如果你认为市场产生的收入份配结果不令人满意，你（政府）只要改变初始分配状态，然后仍旧按照市场规律去做，就能既达到公平又达到效率。为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接干预市场吗？不是，根据第二福利定理，政府要介入的事只有两件：一是维护市场的交易规则；二是调节初始分配状态。18不符合完全竞争的假定条件,以及市场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷或市场失灵。现实的市场中存在各种形式的市场缺陷,单纯地依靠市场机制本身不能实现理想目标。通过政府财政进行干预,纠正市场缺陷是实现理想目标的一种可供选择的方式。19市场缺陷的分类第一类市场缺陷:现实经济违背了完全竞争市场的假设前提。第二类市场缺陷:完全竞争市场运行结果本身的缺陷。20第一类市场缺陷竞争失灵现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头,因而不能通过市场竞争来实现理想目标。影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产品之间不不可替代性以及生产成本递减等因素。公共产品竞争市场要求所有产品的成本和收益都是内部化的,现实中往往存在这样一些产品,其消费使公众共同受益。外部效应在现实生活中,有些产品或服务具有外部效应,即产品或服务对生产者或购买者以外的其他人产生影响。这种影响可分为外部收益和外部成本两种。21信息失灵完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息；显然现实的市场不具备这一条件,不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。交易成本现实的市场中,交易总是有成本的,维护产权、寻找交易对象、签订交易合同等都会发生成本,生产结构的调整也会耗费资源,这种情况显然与完全竞争市场所要求的条件不相符。宏观失衡现实市场中由于存在价格刚性,预期以及非市场因素的影响造成经济萧条与经济过热的情况交替出现,并且在短期内不能自行调整。22第二类市场缺陷偏好不合理个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性的前提条件,因为市场就是按所有个人的偏好来配置资源的。现实市场中的某些人在某些时候对某些产品在某种程度上偏好可能不合理,从而违背了完全竞争市场的假定条件。消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品（meritgoods）,消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品（demeritgoods）。23收入分配不公由于个人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质和量上会有很大差别,按市场规则进行分配会造成贫富差距,而且这种差距又会成为收入分配差距进一步扩大的原因。24政府机制与政府失灵政府计划机制社会生产什么、怎样生产以及为谁生产等问题由政府通过计划来决定的经济运行机制。政府机制有效条件充分信息:资源、技术、偏好政府目标:全社会福利最大化公共决策程序有效政府缺陷的存在，使单纯依靠政府计划机制同样不能实现理想目标25理想的政府充分信息现有一切资源的种类以及各种资源的数量。所有不同产品的生产技术。所有不同个人的偏好。作为一个理想的政府,我们不仅假定它具有充分信息,而且还必须假定它能够以比市场条件下更低的成本得到这些信息。26一心为公计划的制定者是全心全意为人民服务的,唯一目标是满足人民群众的愿望和要求。计划的制定者毫无私心杂念,每一个人都不计较个人得失地去完成计划。具有合理的偏好体系。27现实中政府的缺陷现实中的政府也不完全具备理想化政府的条件。政府的不完善之处被称为政府缺陷。政府缺陷的类别信息失灵公共决策中的经济人行为公共决策程序的缺陷28信息失灵——技术性缺陷政府会存在信息失灵的问题。现实世界的多样性、复杂性和变动性是政府信息失灵的一般原因。政府信息失灵的特殊原因不通过市场交换就难以显示信息。计划体制缺乏搜集信息的激励机制。基层单位为维护自身利益往往对信息进行筛选,造成信息的扭曲。计划体制层次重叠,信息传递链较长,阻碍信息的传递速度,造成信息滞后。29公共决策中的经济人行为——政府的根本性缺陷在现实中,计划的制定者和执行者都是具有自身利益和偏好的个人。他们可能在一定程度上像在市场活动中一样具有经济人的行为特征,即在自己能力所及的范围内最大限度地追求自身利益。计划制定者的长官意志计划执行者的以权谋私30公共决策程序的缺陷偏好取向无规律:政府在某些事上根据一些人的偏好来进行决策，在另一些事上又根据另一些人的偏好来进行决策。判断是非的标准不稳定:政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏好体系，没有一个稳定的判断是非的标准。31改革政府三种政府缺陷对于计划机制的改革具有不同的含义:如果所强调的主要缺陷是政府的信息失灵，那么，改革的重点就会是强化政府对实际情况的调查研究，采用现代化的信息工具，完善信息传递中的管理，提高计划方法的科学性。如果认为强调公共决策中的经济人行为这一政府缺陷，改革的重点就是考虑如何限制计划机制的作用范围，在可以用市场机制去替代计划机制的领域中，用私人决策去代替公共决策。如果强调公共决策程序中的缺陷，则需要改革政治决策，以便将公共决策中追求私人利益的行为对社会造成的危害限制在最低的程度。32混合经济在混合经济中,生产什么、如何生产、为谁生产的问题,部分由私人通过市场机制来决定,部分由政府通过计划机制来决定,整个经济由公、私两个部门构成。各国经济运行机制的千差万别全部表现在计划与市场、公共部门与私人部门分工的具体方式和结构上。33混合经济与政府职能关于政府的不同观点:在混合经济中，人们对政府的看法通常包含着两种相互对立的思想观念。机械论:个人是社会活动的真正主体，他有自身的愿望、要求和利益，并能在自己能力所及的范围内去实现这一切；政府只是个人为了更好实现个人目标而创立的机构。有机论:社会是一个自然的有机体，个人是社会的一部分，政府是该有机体的心脏。个人只有在有助于社会目标的实现时才有价值。这些目标由政府来决定。机械论和有机论的分歧

1.本位论:机械论持个人主义的观点，认为个人是社会的基本单位，每个人都有自己的要求和愿望，追求自身利益是自然赋予的天性，是社会进步的原动力。有机论持集体主义观点，认为在一个社会中，人与人之间是相互依存的，集体才是社会的本位。

2.价值标准:机械论持消费者主权（consumersovereignty）的观点，即认为:什么是好，什么是不好，什么较为重要，什么相对来说不太重要，所有这些只能取决于个人的要求和愿望，个人的偏好是价值判断的唯一源泉，除此之外不存在其他任何超个人的价值判断标准。有机论主张家长主义（paternalism）,认为一般个人的偏好不能作为价值判断的标准，因为个人的要求和愿望是不理智的，只是少数精英才理智的具有理性的偏好。因此社会而应听从精英的安排。3.福利衡量:机械论认为，人的福利只与他拥有和享有的产品或服务有关，而与他人的福利无关，福利取决于人与自然的关系。有机论则强调人与人之间利益的相互联系，强调不同个人之间的福利对比关系对个人福利的影响。3435一个国家是一个有机的整体,正如人体是一个有机的整体一样。它不像一台机器,可以拆开后再装配在一起。——杨昌济36政府是一个信托机构,而政府官员则是受托人；信托机构和受托人都是为了人民的利益而