合同审批与风险防范制度

合同审批与风险防范制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在规范公司合同审批流程，提高合同风险防范本领，保障公司及相关利益方的合法权益。依据：1.公司法及其他相关法律法规；2.公司内部管理制度；3.公司经营战略和风险管理要求。第二条适用范围本制度适用于公司内部全部合同的审批和风险防范工作。第三条定义和缩写词解释合同：指公司与外部单位、个人进行交易、合作或供应服务所签署的法律文件。合同审批人：指被授权对合同进行审批的公司管理人员。风险防范：指对合同中风险因素进行评估和掌控的相关工作。第二章合同审批流程第四条合同审批权限及审批人合同审批权限划分：小额合同（金额不超出XXX元）由X部门（具体部门名称）负责审批；中额合同（金额介于XXX元至XXX元之间）由X部门和X部门（具体部门名称）共同审批；大额合同（金额超出XXX元）由公司高层管理人员（具体人员姓名）审批。合同审批人职责：对合同的真实性、合规性进行审核；确保合同的内容、条款符合公司利益，法律法规要求和公司经营战略；对涉及风险较高的合同进行风险评估和掌控。第五条合同审批流程合同申请：合同申请人（即合同甲方）向合同审批人（依据第四条确定）提出合同申请，同时供应合同起草文本和相关支持文件。合同申请中应包含合同金额、期限、交付条件、责任商定、争议解决方式等内容。合同审批：合同审批人收到合同申请后，依据合同金额判定合同审批权限，并进行审查。审查内容包含合同的法律合规性、经济合理性、风险因素等。审查结果可分为三种情况：审批通过：合同审批人签署审批看法，将合同交由申请人签署。审批需修改：合同审批人提出修改看法，并将合同退回申请人，申请人对合同进行修改后重新提交。审批驳回：如合同违反法律法规或与公司利益相悖，合同审批人直接驳回，并向申请人解释理由。合同签署：在合同审批通过后，申请人及合同对方（即合同乙方）共同在合同上签字、盖章。签署后，申请人将合同送交公司档案管理部门及相关部门备案。第三章风险防范措施第六条风险评估和掌控风险评估：合同审批人应对全部合同进行风险评估，评估内容包含但不限于：合同相关方的信誉度；合同条款的合理性和可执行性；合同可能引发的法律风险和经济风险等。风险评估结果需进行书面记录并归档。风险掌控：依据风险评估结果，合同审批人在合同签署前应提出相应的风险掌控措施，以降低风险发生的可能性和影响。风险掌控措施可包含但不限于：商定特殊条件和管束性条款；要求供应担保或保证人；对合同商定的交付、履行进度进行监督等。风险掌控措施的执行由合同审批人与相关部门共同负责。第四章监督与追责第七条监督机制内部监督：公司内设合同审批监督人，负责对合同审批流程和风险防范措施执行情况进行监督。合同审批监督人可定期或不定期对合同审批过程及相关文件进行抽查，发现问题及时进行整改。外部监督：公司接受法律法规监管机构、内部审计部门和外部审计机构的监督检查，并供应相关合同审批及风险防范情况。第八条追责机制违规追责：对于有意或重点过失导致的合同审批错误、风险失控等情况，合同审批人将受到相应的追责处理，包含但不限于：行政警告；弥补公司因此受到的损失；暂时停止或撤销合同审批权限；追究法律责任。公平公正：追责处理应依照公司规定的程序进行，确保公平公正原则的实施。第五章附则第九条审查和修订本制度由公司管理部门负责审查和修订。对本制度的修改，须经公司高层管