证券投资和解协议（2024年版）

证券投资和解协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方与乙方之间的证券投资事宜达成如下和解协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方之间的证券投资关系，解决双方在证券投资过程中产生的争议，以促进双方长期合作与发展。

二、合同背景

甲方与乙方于近期开展证券投资合作，但在投资过程中，双方在投资策略、收益分配等方面产生分歧，经双方友好协商，决定就上述争议事项达成和解。

三、协议内容

1.甲方承诺，在和解协议签订之日起，不再追究乙方在证券投资过程中的责任。

2.乙方承诺，在和解协议签订之日起，不再追究甲方在证券投资过程中的责任。

3.双方同意，就本协议签订之日起，各自独立开展证券投资业务，互不干涉。

4.本协议签订后，双方应保持良好的合作关系，共同为我国证券市场的发展贡献力量。

四、协议效力

本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。如因本协议内容产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行协商解决。

甲方（盖章）：__________________

乙方（盖章）：__________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意委托乙方进行证券投资，乙方应按照甲方的要求和授权，进行证券投资活动。

1.2乙方承诺，将基于自身的专业知识和市场分析，为甲方提供证券投资建议和服务。

1.3乙方应定期向甲方报告投资进展情况，包括但不限于投资组合的变动、市场分析、投资收益等。

二、质量标准

2.1乙方应确保其提供的投资建议和服务符合行业标准和专业规范。

2.2乙方应定期对投资组合进行风险评估，确保投资组合的风险与甲方承受能力相匹配。

2.3乙方应确保投资操作的合规性，遵守相关法律法规和监管要求。

三、价格支付

3.1甲方同意按照约定的方式和金额支付乙方投资服务的费用。

3.2乙方费用包括但不限于管理费、咨询费、业绩提成等，具体费用标准和支付方式由双方另行协商确定。

3.3甲方应在每个投资周期结束时支付相应的费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及双方在履行协议过程中所知悉的对方的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。

4.3保密期限自本协议签订之日起至协议终止后三年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

5.2违约金的具体数额由双方根据违约行为的性质、程度和造成的损失协商确定。

5.3若违约行为给对方造成损失的，违约方还应赔偿对方的实际损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向甲方或乙方所在地的人民法院提起诉讼。

七、协议变更与解除

7.1本协议的任何变更或解除，必须以书面形式进行，并经双方签字盖章。

7.2未经双方同意，任何一方不得单方面变更或解除本协议。

八、通知

8.1双方之间的通知应以书面形式发出，通过挂号信、特快专递或双方约定的其他方式送达。

8.2通知送达时间以实际收到为准，如通过电子邮件发送，自发送成功后视为送达。

九、法律适用与争议管辖

9.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

9.2双方因本协议发生的或与本协议有关的任何争议，应提交甲方或乙方所在地的人民法院管辖。

十、其他

10.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照约定的投资策略和计划进行证券投资。

1.2甲方有权要求乙方定期提供投资报告和市场分析。

1.3甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资组合。

1.4甲方有权要求乙方遵守相关法律法规和监管要求。

1.5甲方有义务向乙方提供真实的投资需求和财务状况。

1.6甲方有义务按照约定的时间和方式支付乙方服务费用。

1.7甲方有义务配合乙方进行投资决策和操作。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权根据市场情况和甲方授权，独立决策证券投资事宜。

2.2乙方有权要求甲方提供投资所需的资金和相关信息。

2.3乙方有权对甲方提供的资金进行合理配置和管理。

2.4乙方有权根据市场变化调整投资组合，但需及时通知甲方。

2.5乙方有义务对甲方提供的信息保密，不得泄露给任何第三方。

2.6乙方有义务确保投资操作的合规性，遵守相关法律法规和监管要求。

2.7乙方有义务按照约定的时间和方式向甲方报告投资进展情况。

2.8乙方有义务在投资过程中，及时向甲方反馈市场动态和投资风险。

三、合同执行过程中的权利与义务

3.1甲方有权在合同执行过程中，对乙方的投资决策进行监督和指导。

3.2乙方有权在合同执行过程中，根据市场变化调整投资策略。

3.3甲方有义务在合同执行过程中，及时向乙方提供投资所需的资金和信息。

3.4乙方有义务在合同执行过程中，确保投资操作的合规性。

3.5双方应保持密切沟通，及时解决合同执行过程中出现的问题。

3.6甲方有义务在合同执行过程中，按照约定的时间和方式支付乙方服务费用。

3.7乙方有义务在合同执行过程中，定期向甲方报告投资进展情况。

3.8双方应共同遵守合同约定的保密条款，保护双方的商业秘密。

四、合作方式

4.1双方应通过定期会议、书面报告、电话或电子邮件等方式进行沟通。

4.2双方应相互尊重，遵循公平、诚信的原则，共同推进合作。

4.3双方应共同参与投资决策，确保投资决策的科学性和合理性。

4.4双方应共同应对市场风险，确保投资组合的安全性和收益性。

4.5双方应共同维护合作关系，推动双方业务的长期发展。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__年，自合同生效之日起计算。

1.2本合同期满后，如双方无异议，可另行协商签订续约协议，续约协议与本合同具有同等法律效力。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如需变更，双方应书面协商一致，签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何变更均不影响本合同其他条款的效力。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同期满，双方无续约意向；

（2）一方违反合同约定，经另一方书面通知后，在合理期限内仍未纠正；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、法律适用与管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同是双方真实意愿的表示，自签订之日起具有法律约束力。

6.2如本合同任何条款因违反法律法规或不可抗力而无效，不影响其他条款的效力。

6.3本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决，协商不成的，按本合同约定处理。

七、通知与送达

7.1本合同的通知和送达，应采用书面形式，通过挂号信、特快专递或双方约定的其他方式送达。

7.2通知和送达自实际收到或应当收到之日起生效。

八、合同解除

8.1本合同在以下情况下可解除：

（1）合同约定的解除条件成就；

（2）一方违约，经另一方书面通知后，在合理期限内仍未纠正；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

八、其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，按国家有关法律法规执行。

双方需要准备的附件：

1.甲方需提供的附件：

1.1甲方身份证明文件复印件；

1.2甲方财务状况证明文件；

1.3甲方授权委托书（如有）；

1.4甲方投资需求说明；

1.5甲方开户银行信息及账户号码。

2.乙方需提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方证券投资资质证明文件；

2.3乙方从业人员资格证明文件；

2.4乙方投资策略和操作规程；

2.5乙方风险管理制度；

2.6乙方最近一年的财务报表。

3.双方共同准备的附件：

3.1合同签订当日的投资组合清单；

3.2投资期间每月的投资组合变动记录；

3.3双方约定的其他与合同履行相关的文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方代表签字：_________（签名）

-甲方盖章：_____________（盖章）

-签字盖章日期：______