食品生产安全监督检查工作导则

PAGE2－－—PAGE1—食品生产安全监督检查工作导则1总则1.1主要目的为推动落实食品生产安全主体责任和监管责任，加强事中事后监管，创新监管方式，构建监管体系，守住不发生较大以上源头性、系统性、区域性食品安全问题底线，制定本导则。1.2适用范围全市范围内获证食品生产企业。1.3基本原则1.3.1坚持依法规范。严格依据《食品安全法》等法律法规，制定标准化工作流程，规范食品生产安全监管工作。1.3.2坚持全面高效。在简化程序、提高效率的同时，建立全方位监管机制，形成全链条监管体系，实现监管过程、监管对象全覆盖。1.3.3坚持分级负责。根据产品类别、监管类型、影响程度等因素，分清监管权限，明确职责要求。市、县（区）市场监管局各司其职、协同配合，共同确保食品生产安全监管到位。1.4检查类别根据《食品安全法》《食品生产经营日常监督检查管理办法》等规定，结合实际，全市食品生产安全监督检查主要采取许可质量跟踪监督检查、日常监督检查、“双随机一公开”抽查、飞行检查4种方式。1.5监管依托平台江苏省市场监管信息平台、江苏省食品生产监督检查信息系统。2许可质量跟踪监督检查2.1定义食品生产许可质量跟踪监督检查是指有许可管理权的市场监管部门针对食品生产者履行食品安全法定义务、许可审查员履行核查职责，以及许可的过程与结果等情况，对许可工作进行定期或不定期监督的活动。2.2实施依据《江苏省食品生产许可质量跟踪监督管理办法（试行）》（苏食药监规[2016]3号）2.3检查内容依据《江苏省食品生产许可质量跟踪监督管理办法（试行）》附件记录表进行。2.4实施主体许可质量跟踪监督检查由市市场监管局组织实施。2.5年度任务全年食品生产许可跟踪监督检查企业，不少于10家。2.6实施程序（1）前期准备。明确许可工作负责人，建立食品生产许可企业台帐。（2）编报计划。按季度实施，每季度第二个月上旬，许可工作负责人依托上季度食品生产许可台帐，采取随机方式产生本季度许可跟踪监督检查企业名单，报分管领导批准后实施。（3）材料核查。许可质量跟踪季度监督检查计划经领导批准后，许可质量工作负责人应开展相关企业许可材料核查工作，并将核查情况填入《食品生产许可质量跟踪监督现场检查记录表》“材料核查”记录中。（4）现场检查。许可工作负责人牵头组成检查组，到企业开展检查。检查情况填入《食品生产许可质量跟踪监督现场检查记录表》“现场检查”、“生产许可现场核查整改项跟踪审核”记录中。（5）检查建议。现场检查结束后，制作《食品生产许可质量跟踪监督建议书》，并寄送相关县（区）局、原食品生产许可核查组长。对跟踪监督检查中发现的问题，要求督促相关方落实整改，并上报整改情况。（6）材料上报。相关县（区）局、原食品生产许可核查组长上报督促相关方落实整改情况，许可工作负责人做好整改材料归档等工作，对不符合要求的，进入新一轮督促整改工作。2.7监督要求（1）许可质量跟踪监督检查应当依据《食品生产许可审查通则》《江苏省食品生产许可质量跟踪监督管理办法（试行）》、对应产品的审查细则及相关食品安全标准开展，采用材料核查与现场检查相结合方式进行。（2）跟踪监督检查应当自生产者获得许可之日起1个月后进行。（3）使用《江苏省食品生产许可质量跟踪监督管理办法（试行）》要求的许可质量跟踪监督检查文书。对跟踪监督发现的问题，应于发现之日起5个工作日内，按程序进行处理或移交，形成处置闭环。2.8相关记录表式2.8.1《食品生产安全监督检查通知书》2.8.2《食品生产许可质量跟踪监督现场检查记录表》2.8.3《食品生产许可质量跟踪监督建议书》3日常监督检查3.1定义日常监督检查是市场监管部门依据法律法规、年度日常监管计划对食品生产企业实施的现场监督检查。3.2实施依据《食品安全法》《食品生产经营日常监督检查管理办法》《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》3.3检查内容按照《食品生产经营日常监督检查要点表》进行。3.4实施主体日常监督检查由县（区）市场监管局组织实施，市局采用“双随机一公开”抽查的形式，履行日常监管职责。3.5年度任务按照全年食品生产企业日常监督检查计划实施。3.6实施程序（1）编报计划。年初，各县（区）局根据《食品安全法》《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》《食品生产经营日常监督检查管理办法》等规定，在风险分级管理的基础上，制定辖区内食品生产企业日常检查计划，明确企业日常监管人员，并上报市局备案。（2）实施检查。各县（区）局日常监管人员根据年度日常监督检查计划，按月开展日常监管工作。检查情况应填入《食品生产经营日常监督检查要点表》。每个企业的每次检查重点项不少于10个，总检查项目不少于20个，但全年至少有一次全项目检查。（3）问题处理。检查结果属于基本符合的，应当就监督检查中发现的问题书面要求限期整改，并报告整改情况。检查结果为不符合，有发生食品安全事故潜在风险的，企业应当立即停止食品生产经营活动。（4）检查信息。日常监督检查信息应按《食品生产经营日常监督检查管理办法》规定，做好公开工作。检查结果应在一个月内录入《江苏省食品生产监督检查信息系统》。3.7检查要求（1）食品生产者存在食品安全隐患，未及时采取有效措施消除的，可以对其法定代表人或者主要负责人进行责任约谈。责任约谈情况和整改情况应当记入食品生产经营者食品安全信用档案。（2）对日常监督检查中发现的违法问题，应当按照《食品安全法》《食品生产经营日常监督检查管理办法》，依法采取书面责令整改，或移送等处理，形成处置闭环。3.8相关记录表式3.8.1《食品生产日常监督检查要点表》3.8.2《日常监督检查结果记录表》3.8.3《责令改正通知书》4“双随机一公开”抽查4.1定义“双随机一公开”抽查是指随机抽取检查对象、随机选派检查人员，及时公开抽查情况和结果的行政监管活动。4.2实施依据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发[2019]5号）、《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》（国市监信[2019]38号）、《食品生产经营日常监督检查管理办法》4.3检查内容按照《食品生产经营日常监督检查要点表》及相关“双随机一公开”抽查记录表进行。4.4实施主体“双随机一公开”抽查由市、县两级市场监管部门负责实施。4.5年度任务根据市局文件要求，市、县两级各自完成全年“双随机一公开”抽查任务。原则上市级年度“双随机一公开”抽查企业不少于20家。4.6实施程序4.6.1食品生产安全监管处自行组织的“双随机一公开”抽查工作。（1）每月上旬，以双随机方式产生2家当月“双随机“抽查企业计划，报分管领导批准后实施。（2）每月的“双随机“抽查任务应在当月完成。（3）如市局下达“双随机一公开“抽查任务的，可合并按程序实施，必要时分别归档。4.6.2食品生产安全监管处执行市局组织的“双随机一公开”抽查工作。按市局要求执行。4.7实施要求（1）各县（区）局按年度计划开展日常监管的企业，同时属于市局指定“双随机一公开”抽查企业的，可采取日常监管与“双随机一公开”抽查一体开展，检查结果分别录入《江苏省食品生产监管信息系统》《江苏省市场监管信息平台》。（2）在“双随机一公开”抽查中发现的食品安全问题，参照日常监督检查方式进行处置。4.8相关记录表式根据“双随机一公开”抽查要求，使用相关记录表式。5飞行检查5.1定义飞行检查是在事先不通知检查对象情况下实施的现场检查，飞行检查内容与日常检查基本一致。5.2实施依据《全省食品生产监管工作要点》《食品生产经营日常监督检查管理办法》5.3检查内容飞行检查应突出对食品生产重点环节和风险关键控制点的检查，如：（1）食品生产许可条件持续保持情况；（2）生产环境保持、生产过程控制、卫生规范及良好生产规范执行情况；（3）原辅料、产成品和企业仓库（包括外设仓库）等管理情况；（4）企业食品安全管理制度及执行情况；（5）企业落实原辅材料进厂、生产过程控制、产品检验等记录，以及质量安全追溯管理等情况；（6）需要现场检查的其他内容。5.4实施主体飞行检查由市市场监管局实施。各县（区）也可参照组织实施。5.5年度任务全年飞行检查食品生产企业不少于10家。5.6实施程序（1）建立问题企业名库。飞行检查原则上以“有因检查”为主，建立食品安全问题企业名库，主要包括以下情形：a.监督抽检发现存在食品安全风险的；b.投诉举报、媒体舆情或其他线索表明存在食品安全风险的；c.涉嫌存在严重违反食品安全法规、标准规范要求的；d.风险等级连续降低或存在严重不诚信记录的；e.有关部门通报、转办存在食品安全风险的；f.其他需要开展飞行检查的情形。（2）编报计划。依托食品安全问题企业名库，每月上旬，随机产生本月1家飞行检查企业计划，报分管领导批准后实施。（3）现场检查。检查前，飞行检查负责人应做好被查企业的问题梳理工作；牵头组成检查组到相关企业开展检查，检查情况填入《食品生产企业飞行检查记录表》。（4）检查交办、跟踪。对现场检查发现的问题，应及时向相关县（区）局进行交办，要求督促企业整改，并上报整改情况。对有严重违法行为的，视情移处市局稽查处，建议立案查处。5.7检查要求（1）飞行检查应突出针对性，主要就前期存在的问题是否有效落实整改进行。（2）市局有关专项行动的督查工作，可有机纳入飞行检查活动安排。5.8飞行检查记录表5.8.1《食品安全问题企业名库》5.8.2《食品生产企业飞行检查记录表》6附则6.1基本要求（1）实施监督检查，应当由2名以上（含2名）监督检查人员参加。监督检查人员应当当场出示有效执法证件、监督检查通知书。（2）各项监督检查记录，应当使用规范文书。涉及使用执法文书的，应使用范式执法文书。（3）做好检查中发现问题的后续处置工作，依法应当由相关部门处理的，应当及时移交。a.对企业存在的食品安全管理主体责任不落实问题，可现场下达《责令改正通知书》，责令企业限期改正并上报结果；也可采取事后下发《交办单》方式，交由相关县（区）局办理并上报结果。b.对企业存在的伪造食品生产日期、伪造他人厂名厂址、超范围使用食品添加剂、使用回收食品作为原料生产食品等严重违法行为，应依法采取登记保全或查封（扣押）等措施，原则上移交市局相关部门立案查处。（4）做好检查资料归档管理工作。实行统一编号管理。建立检查资料索引。（5）市局可直接组织实施现场检查。根据需要，可邀请市局相关部门一并参加。需要县（区）局配合的，县（区）局应