2021年证券市场基本法律法规考试题库-全真题库

2021年证券市场基本法律法规考试题库一全真题库

单选题

1.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规

定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的

是（）。

A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案

追诉

B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立

案追诉

D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案

追诉

答案：C

解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，

应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托'信托的财产数在30万元

以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、

信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托'信托的财产的；（3）

其他情节严重的情形。

2.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在

我国境内的外国人③组织④国家

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类,

其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国

籍人，选项B正确。

3.证券业从业人员应当（）。I.自觉遵守法律、行政法规II.接受并配合中国

证监会的监督与管理”.接受并配合中国证券业协会的自律管理V.遵守交易场

所有关规则'所在机构的规章制度

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、lxIIXIV

D、II、III、IV

答案：A

解析：证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的

监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、

所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。

4.按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进

行期货交易。

A、期货交易所

B、期货业协会的工作人员

C、证券公司的普通员工

D、期货保证金安全存管监控机构

答案：C

解析：本题考查《期货交易管理条例》第四章的规定。下列单位和个人不得从事

期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业

单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控

机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提

供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期

货交易的其他单位和个人。

5.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不

得转借他人。

A、民营企业

B、国有企业

C、金融企业

D、事业单位

答案：C

解析：非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募

集资金不得转借他人。

6.（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于

日，并不得超过__________日。（）

A、30；60

B、30；90

C、60；90

D、60；120

答案：A

解析：《上市公司收购管理办法》第三十七条规定，收购要约约定的收购期限不

得少于三十日，并不得超过六十日，但是出现竞争要约的除外。

7.（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。I.证

券公司的名称II.证券经纪人的姓名川.证券经纪人的代理权限IV.证券经纪人

的代理期间

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定，委托合同应当载明下列事项：

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪

人的代理期间;④证券经纪人服务的证券营业部;⑤证券经纪人的执业地域范围；

⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权

利义务；⑨违约责任。

8.根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基

本内容应包含（）o①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政

策风险、市场风险'违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资

融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示

客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低

对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案:D

解析：本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，①②③④均正确。

9.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公

司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）

不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证

券'建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

答案：D

解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务

风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

10.私募基金子公司具有5年以上投资管理或斐产管理经验的高级管理人员不得

少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）

人。

A、1；2

B、2；3

C、3；4

D、3；5

答案：B

解析：本题考查私募基金子公司相关知识。

11.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事

件，发行人应在第一时间向（）报告。

A、中国证监会

B、国务院

C、中国人民银行

D、财政部

答案：C

解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债

务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。

12.证券的发行、交易活动，必须遵守法律'行政法规；禁止。的行为。I.为

客户提供投资顾问服务II.欺诈III.内幕交易IV.操纵证券市场

A、II、IIIvIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、IIIxIV

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券的发行、交易

活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈'内幕交易和操纵证券市场的行为。

13.（2020年真题）下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（）I证券交

易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用

受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不

构成本罪IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III

答案：C

解析:

背信运用受托财产罪犯・构成

构成要件内容

谓豫的主体是特称主体.为伪♦«!行.砥界攵S所.剜货攵8所.*券公司.MWtt

主体

陀公司.保险公司或KU他金眩机构

主我方面谟*的主我方虐只能是故意.过火不拘成率靠

客体谦罪侵犯的客体是金融管屋就序和客广型型丝竺____________________________________

限*'的Xa方曲左H!为金船机构逋雷受礼义务.痞口5Mxe责金4者H他委礼.信

客睨方面

礼的财产的行为.情节严重的

14.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督

导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训I,使其了解相关

法律、法规'规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④

其他信息披露义务人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案:C

解析：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。主办券商推荐股份公

司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和

义务，并对申请挂牌公司董事、监事'高级管理人员及其他信息披露义务人进行

培训，使其了解相关法律、法规、规则'协议所规定的权利和义务。

15.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的

银行负责斐产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）

亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A、10：500

B、10；1000

C、20：500

D、20；1000

答案：B

解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格

的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于1

0亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

16.（2019年真题）虚报注册资本'欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括

Ooi.责令改正；II.罚款；III.撤销公司登记；IV.吊销营业执照。

A、I.II、IV

B、I.II、IIIXIV

C、II、III

D、I.Ill、IV

答案：B

解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反《公司法》规定，虚报注册资

本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司

登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%

以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以

5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

17.下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推

介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员

审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机

构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以

登载个人的推荐性文字

A、①

B、①②④

C、②③④

D、①③④

答案：C

解析：公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事

先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规

意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中

国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、

基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、

基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大

或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺'保险、避险、有保障'高收益、

无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间隈制的表述,

登载单位或者个人的推荐性文字。

18.（2018年真题）期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有

从事期货业务（）年以上的经历。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务

2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

19.证券市场的三公原则是（）oA.公开、公平、公正B.公开'公信、公正C.

公开、公平、公信D.公信、公平、公正

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，证券的发行'交易活

动，必须遵循公开'公平、公正的原则。

20.（2019年真题）下列关于法的规范性体现的说法，正确的有。I.体现了人

们在违反法定义务后应承担的责任II.体现了人们依法应履行的义务此体现了

人们在国家的意志和权威IV.体现了人们依法享有的权利

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：A

解析：法的规范性体现在：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或

者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规

定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）

规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们

在违反法定义务后应承担的责任。法的规范性是法的基本特征，正是基于法的规

范性，使法对人们的行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制的作用，

这既是法区别于其他社会规范的重要标志，也是法律作为人类文明进步成果的重

要体现。

21.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业

务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）

情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。①董事长、经营管理的主要负责人

由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1/5以上③内部监事人员占监事人

数的1/3以上④董事长在监事会中任职

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、②③

答案：A

解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐

业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如

下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4:（1）董事长、经营管理的主要负

责人由同一人负责；（2）内部董事人数占董事人数的1/5以上；（3）中国证监

会认定的其他情形。

22.从事保荐'承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负

有法定职责的人员，故意不履行法律'行政法规或者中国证监会规定的义务，并

造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、1—3年

B、3—5年

G5—10年

D、终身

答案：D

解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。

23.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风

险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机

制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

答案：B

解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担

主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建

立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部

门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的

运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方

案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行

处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中

存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体

系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他

职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首

席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

24.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业

咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审

批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准

A、①②

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律：委托、聘用第三方机构或者

个人提供投资顾问'财务顾问、产品代销'专业咨询等服务，应当明确第三方的

资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、

服务期限以及费用标准等；

25.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账

户的投资和交易情况。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：A

解析：本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格

境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

26.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实

际流通股份总量（）%以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖

股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。①10②20

③30④40

A、①④②

B、③①②

C、②④①

D、③②③

答案：D

解析：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通

股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日

内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立

案追诉。

27.根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保

证安全存管监控的规定。I.客户和期货交易所II.期货公司及其他期货经营机

构川.非期货公司结算会员V.期货保证金存管银行

A、I、II、IIIvIV

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、III

答案：A

解析：客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构'非期货公司结算会员

以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存

管监控的规定。

28.投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国。的合法证件。

国家另有规定的除外。I.公民身份II.法人身份川.合伙企业身份IV.非从业

人员身份

A、II、III、IV

B、I、川

C、IXII

D、I、II、III

答案:D

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，投资者委托证券公

司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证

券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。软件考前更新，投资者申

请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证

件。国家另有规定的除外。

29.（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当

具备的条件的是（）。

A、注册资本最低限额为3000万元

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

C、主要股东不得为自然人

D、有健全的风险管理和内部控制制度

答案：C

解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应

当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限

额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员

具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及

实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有

合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期

货监督管理机构规定的其他条件

30.（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的

收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项

目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

31.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A、风险覆盖率不得低于100%

B、资本杠杆率不得低于10%

C、流动性覆盖率不得低于100%

D、净稳定资金率不得低于100%

答案：B

解析：本题考查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。

32.(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的

是。。I.经营证券经纪业务已满3年II.公司及其董事、监事'高级管理人

员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法

违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问III.财务状况良好，最近2

年各项风险控制指标持续符合规定IV.客户资产安全'完整，客户交易结算资金

已实现第三方存管

A、I、II、IV

B、I、IIIvIV

C、II、IIIxIV

D、I、III

答案：B

解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级

管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌

违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

33.下列选项中，不属于基金管理人职责的是()o

A、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收

益

B、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关斐料

C、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

答案：D

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。公开募集基金的基金管理人应当履

行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理

基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券

投费；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期

和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价

格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召

集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册'报表

和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼

权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

34.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构

承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案:B

解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人

合斐、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营

管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

35.（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股

票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A、30%

B、50%

C、70%

D、90%

答案：c

解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到

拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

36.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别

开立()o①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交

收账户④信用交易资金交收账户

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查证券公司信用业务账户体系，①②③④均可自行开立。

37.(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()o

A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B、在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活

动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

答案：B

解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证

券自营、投资银行等业务在机构'人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A

错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定，处置证券公司风险过程中，

应当保障证券经纪业务正常进行。故选项B正确。根据《证券公司内部控制指引》

第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部

门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有

效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指

标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资

咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个

或者2个以上的证券、期货投费咨询机构执业。故选项D错误。

38.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案

的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投费咨询业务：（1）应当

建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将

留痕记录归档管理；（2）相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得

少于5年，C选项正确。

39.（2018年真题）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在

（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：A

解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向

中国证券业协会进行离职备案。

40.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管,

责令改正，处O的罚款。

A、5万元以上30万元以下

B、5万元以上50万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上100万元以下

答案：B

解析：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的

完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保

管，责令改正，处5万元以上50万元以下的罚款。

41.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融

服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A、一次性的

B、间隔的

C、持续性的

D、定期的

答案：A

解析：本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。

42.证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④

风险提示

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②④

答案：B

解析：考查证券研究报告质量控制、合规审查。

43.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）o

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽'客户服务、产品销

售活动

D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

答案：D

解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出

确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客

户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议

而谋取不正当利益。

44.《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其

他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警

告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②2

0③50④100

A、②③

B、②④

C、①③

D、③④

答案：C

解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。期货公司隐瞒重要事

项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令

改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上

50万元以下的罚款。

45.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包

括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职

制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。1.营造合规经营的

制度；2.建立动态的净资本监控机制；3.逐级问责制度；4.隔离墙制度；5.建立

危机处理机制；6.内部员工和客户的信息反馈机制；

46.下列关于佣金管理的表述错误的是()o

A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B、证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手

费、登记过户费等其他费用合并列示

C、证券交易的收费必须合理

D、证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

答案：B

解析：证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税'证券监管费、证券交易经

手费、登记过户费等其他费用分开列示，并按照规定与约定提供给投资者，证券

公司应当在公司网站、营业场所、客户端公示对应类别的投费者具体证券交易佣

金收费标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致。

47.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B、期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C、期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D、期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

答案：D

解析：期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

48.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。①财务状况②投资知识③

投费目标④投资水平⑤风险偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

答案：C

解析：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

49.公司的营业执照上应当载明的事项有()oI.公司设立方式II.公司注册资

本此公司法定代表人IV.公司股份总数

A、IxII

B、II、III

C、IIVIIIXIV

D、I、III

答案：B

解析：根据《公司法》的规定，公司营业执照应当载明如下事项：（1）公司名

称；（2）公司住所；（3）公司注册资本，II项符合；（4）公司经营范围（5）

公司法定代表人姓名，川项符合。综上所述，II、川项符合题意。故本题选B

选项。

50.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）o

A、国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B、任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C、国家强制力是保障法实施的唯一手段

D、法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

答案：C

解析：国家强制力是保障法实施的最后手段，但不是唯一手段。法的实施还需要

社会舆论、道德观念等因素的力量来保障。

51.（2019年真题）根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的

基本原则的说法，错误的是（）。

A、证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密

的义务

B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法

权益

C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等

事宜

答案：A

解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者

个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

52.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，

并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券

公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户

的交易。

A、融资融券业务

B、约定购回式证券交易

C、股票质押式回购业务

D、质押式报价回购业务

答案：B

解析：本题考查约定回购式证券交易的概念。约定购回式证券交易，是指符合条

件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一

日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签

署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

53.证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动

性风险偏好'政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并

对流动性管理情况进行监督检查。

A、董事会

B、监事会

C、股东（大）会

D、经理层

答案：A

解析：董事会的流动性风险管理职责：证券公司董事会应承担流动性风险管理的

最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重

大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

54.（2020年真题）证券公司，证券投费咨询机构发布的证券研究报告，应当载

明的事项有（）I发布证券研究报告的地点II著名人员的证券投资咨询执业资格

证书编码川证券研究报告采用的信息和资料来源IV使用证券研究报告的风险提

示

A、II、IV

B、II、IIIvIV

C、I、II、IIIvIV

D、I、III

答案：B

解析：经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）”证券研究报告"

字样；（2）经营机构名称；（3）具备证券投资咨询业务资格的说明：（4）证券分

析师姓名及其登记编码；（5）发布证券研究报告的时间；（6）证券研究报告采用

的信息和斐料来源；（7）使用证券研究报告的风险提示。

55.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是O。

A、金融资产200万的个人

B、最近3年个人平均收入超过30万的个人

C、总资产不低于1000万的机构

D、依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

答案：D

解析：基金的公开募集与非公开募集。合格的单位投资者，净资产应不低于100

0万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均

收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款'股票、债券、基金份额、资

产管理计划'银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投

资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金

等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）

受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私

募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的

其他投资者。故本题选D选项。

56.

（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户

签订业务合同，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A、出具警示函

B、责令改正

C、责令公开说明

D、责令定期报告

答案：D

解析：对于发现问题的单位和个人，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、

责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案;涉嫌违法、犯罪的，

应当立案调查或者移送司法机关。

57.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申

请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：C

解析：考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须

最近3年未受过刑事处罚。

58.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上100万元以下

答案：B

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五

条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处

违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，

并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

59.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产

托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送'提供有关

信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）

万元以下的罚款。

A、3

B、5

C、10

D、30

答案：A

解析：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企

业'资产托管机构'证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、

提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的

罚款。

60.下列说法正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自

营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户'使用

登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部

门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证

券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池

内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、

执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案:D

解析：本题考查证券自营业务的具体操作要求，①②③④均正确。

61.（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

答案：D

解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、

处罚处分信息。故选Do

62.（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证

券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名

册的证券市场主体是（）o

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

答案：B

解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确

认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有

人名册。

63.（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。

I.达到规定资产规模II.可以是单位，也可以是个人川.具备相应的风险识别

能力和风险承担能力IV.基金份额认购金额不低于规定限额

A、II、III、IV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根据《证券投资基金法》第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投

费者募集，合格投费者累计不得超过200人。前款所称合格投资者.是指达到规

定资产规模或者收入水平.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力'其基

金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院

证券监督管理机构规定。

64.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A、证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选

举

B、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C、证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行

分配

D、个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

答案：B

解析：本题考查证券交易所的规定。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总

经理由国务院证券监督管理机构任免。选项A错误。证券交易所章程的制定和修

改，必须经国务院证券监督管理机构批准。选项B正确。证券交易所在其存续期

间，不得将其财产积累分配给会员。选项C错误。证券交易所必须在其名称中标

明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的

名称。选项D错误。

65.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客

户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没

收违法所得，并处以违法所得。的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

答案：B

解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制

人强令'指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资

产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得

1倍以上5倍以下的罚款。

66.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有()。

I.公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董

事会决定II.公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大

会或者董事会决定III.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所

陈述意见IV.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意

见

A、IIIxIV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III

答案：D

解析:公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，

由股东会'股东大会或者董事会决定。公司股东会'股东大会或者董事会就解聘

会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

67.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。下列关于董事会、监事会'经理人员等各层级内部控制职责的说法错误

的是()o

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制

检查评价工作，并形成相应的专门报告

B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内

部控制缺陷

C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公

司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不

得列席该类保密会议

D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

答案：C

解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责

证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负

责人可列席证券公司任何会议。

68.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销

与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与

提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

A、①②③④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

答案：C

解析：证券公司经f营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券

承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计

委员会'风险控制委员会。

69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有。。I.股东转

让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式

进行II.记名股票，必须由股东以背书方式转让川.无记名股票的转让，由股东

名册变更登记后发生转让的效力IV.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日

起1年内不得转让

A、IxIV

B、IIvIIIXIV

C、I、II、IV

D、II、III

答案：A

解析:本题考查股份有限公司股份转让的相关规定。i项正确，股东转让其股份，

应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。II项

错误，记名股票由股东以背书方式或者法律'行政法规规定的其他方式转让（并

非必须由股东以背书方式转让）；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所

记载于股东名册；川项错误，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人

后即发生转让的效力（并非由股东名册变更登记后发生转让的效力）。IV项正确，

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。综上所述，I、

IV项符合题意。故本题选A选项。

70.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价

格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：B

解析：考查其他信息隔离墙管理要求。

71.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国

证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的

要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限'品种以

及期望收益等，新增了投资者Oo

A、投资目标

B、投资经验

C、风险偏好及可承受损失

D、财务状况

答案：C

解析：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。

72.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百

分之五以上股份的股东'董事、监事'高级管理人员，将其持有的该公司的股票

或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，

由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个

月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月

答案：B

解析：新《证券法》第四十四条?上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证

券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人

员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖

出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应

当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以

上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

73.（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。I.受

奖励单位或个人II.表彰单位III.表彰内容IV.奖励等级

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、IIvIII、IV

答案：D

解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖

励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

74.“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳

定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是()。①合规是底线②诚信是义务

③专业是保证④稳健是特色

A、①③

B、②④

C、①④

D、①②

答案：D

解析：考查证券行业的文化理念。

75.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C、非公开募集基金应当由基金托管人托管

D、私募投资基金可以进行公开宣传

答案：D

解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投

费者募集，所以不能进行公开宣传。

76.()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A、中国人民银行

B、中国银行间市场交易商协会

C、全国银行间同业拆借中心

D、中央国债登记结算有限责任公司

答案：C

解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业

拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

77.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机

构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查证券业从业人员的登记程序，从业人员所从事的业务类别或其他重要

登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登

记。

78.符合下列()情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对

象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的,

但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不

特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施

员工持股计划的员工人数不计算在内。（2020年3月1日开始实施的《证券法》

新加）；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

79.证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。①事中②自律③事后④事前

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：B

解析：本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B。

80.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金

和客户担保账户内的费金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定未按

照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证

券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款。

81.（2019年真题）投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A、银行账户

B、证券账户

C、结算账户

D、资金账户

答案：B

解析：3.证券账户的管理证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动

情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账

户的开立'查询'信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关

系维护、账户信息比对'证券账户业务费料保管等。

82.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务

的，责令改正，给予警告，并