基金管理对账管理规则

基金管理对账管理规则合同编号：__________甲方：（基金管理人）地址：联系人：联系电话：乙方：（基金托管人）地址：联系人：联系电话：鉴于：2.乙方为一家依据中国法律合法成立的金融机构，拥有合法的托管资格，愿意担任甲方的基金托管人；3.双方希望通过本合同明确双方在基金管理及对账管理中的权利、义务和责任；根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、基金托管1.1甲方同意将基金的资产委托给乙方进行托管，乙方同意接受甲方的委托，担任基金的托管人。1.2乙方应根据甲方的投资指令，负责基金资产的安全保管、清算、结算等托管业务。1.3乙方应保证基金资产的独立性，不得将基金资产与乙方的其他资产混合管理。1.4乙方应按照甲方的要求，定期提供基金资产的托管报告。二、对账管理2.1甲方应按照基金合同的约定，定期对基金资产进行核算，确保基金资产的准确、完整。2.2甲方应将基金资产的核算结果通知乙方，乙方应根据甲方的核算结果进行基金资产的托管。2.3甲方应按照基金合同的约定，定期向乙方提供基金资产的账务报表。2.4乙方应根据甲方的账务报表，进行基金资产的托管，确保基金资产的安全、完整。三、合同的变更、解除和终止3.1任何一方提出变更或解除本合同，均应提前三十日以书面形式通知对方。经双方协商一致，可以变更或解除本合同。3.2在合同有效期内，除非本合同另有约定，任何一方不得单方面解除合同。3.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。除非双方另有约定，本合同到期后自动终止。四、违约责任4.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。4.2本合同约定的违约金为：违约方应支付给对方合同金额的______%。五、争议解决5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。六、其他约定6.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。6.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：______年______月______日一、附件列表：1.基金合同2.托管协议3.投资指令4.托管报告5.账务报表6.补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照基金合同的约定进行投资，导致基金资产损失。2.甲方未按照约定时间提供账务报表，影响乙方进行托管。3.乙方未按照甲方的投资指令进行托管，导致基金资产损失。4.乙方未保证基金资产的独立性，与乙方的其他资产混合管理。5.双方未按照约定时间履行合同义务，导致合同无法正常履行。三、法律名词及解释：1.基金管理人：指依法设立并取得基金管理资格的机构。2.基金托管人：指依法设立并取得托管资格的机构。3.基金资产：指基金管理人管理的资金及其投资收益。4.托管：指基金托管人对基金资产进行保管、清算、结算等业务。5.投资指令：指基金管理人向基金托管人发出的关于基金资产投资的指令。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照基金合同的约定进行投资，导致基金资产损失。解决办法：甲方应严格按照基金合同的约定进行投资，并定期与乙方进行对账，确保基金资产的安全。2.问题：甲方未按照约定时间提供账务报表，影响乙方进行托管。解决办法：甲方应按照约定时间提供账务报表，如遇特殊情况无法按时提供，应及时与乙方沟通，协商解决。3.问题：乙方未按照甲方的投资指令进行托管，导致基金资产损失。解决办法：乙方应严格按照甲方的投资指令进行托管，确保基金资产的安全。4.问题：乙方未保证基金资产的独立性，与乙方的其他资产混合管理。解决办法：乙方应保证基金资产的独立性，不得将基金资产与乙方的其他资产混合管理。5.问题：双方未按照约定时间履行合同义务，导致合同无法正常履行。解决办法：双方应严格按照约定时间履行合同义务，如遇特殊情况无法按时履行，应及时与对方沟通，协商解决。五、所有应用场景：1.甲方作为基金管理人，委托乙方作为基金托管人进行基金资产的托管。2.甲方根据基金合同的约定进行投资，并定期与乙方进行对账。