股份融资合同范本

股份融资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：______股份有限公司（以下简称“甲方”）

地址：______省______市______区______路______号

法定代表人：______

联系方式：______

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：______投资有限公司（以下简称“乙方”）

地址：______省______市______区______路______号

法定代表人：______

联系方式：______

合同简介：

鉴于甲方是一家具备一定规模和市场竞争力的股份有限公司，主要从事______行业的相关业务，拥有丰富的市场资源和行业经验；乙方是一家专业的投资公司，具备雄厚的资金实力和投资经验。在当前经济环境下，甲方为了进一步扩大业务规模、提高市场竞争力，计划通过融资方式筹集资金。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，经友好协商，达成如下合同：

一、甲方同意向乙方发行一定数量的股份，乙方同意按本合同约定的价格和条件购买甲方发行的股份。

二、双方同意，本次融资的背景和前提条件如下：

1.甲方已充分了解乙方的投资实力和业务背景，认可乙方的投资能力和专业水平。

2.乙方已对甲方的业务、财务状况、市场前景等进行充分和评估，认为甲方具备良好的投资价值和成长潜力。

3.双方就融资事宜达成一致，同意按照本合同的约定履行各自的义务。

三、本合同旨在明确双方在股份融资过程中的权利、义务和责任，保障双方的合法权益，促进双方的长期合作。

四、定义

1.股份：指甲方发行的，代表甲方股东权益的。

2.融资额：指甲方根据本合同约定向乙方发行的股份所筹集的资金总额。

3.股份发行价格：指甲方根据本合同约定向乙方发行的每股股份的价格。

4.股份锁定期：指甲方根据本合同约定，对乙方所持有的股份设定的一定期限，锁定期内乙方不得转让所持股份。

五、双方权利与义务

（具体内容见后续条款）

六、价格与支付条件

（具体内容见后续条款）

七、履行期限

（具体内容见后续条款）

八、违约责任

（具体内容见后续条款）

九、不可抗力

（具体内容见后续条款）

十、争议解决

（具体内容见后续条款）

十一、其他条款

（具体内容见后续条款）

十二、附则

（具体内容见后续条款）

十三、签署

（具体内容见后续条款）

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同及其补充协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

特此说明。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方通过向乙方发行股份的方式，筹集资金以扩大业务规模、提高市场竞争力和促进公司发展。具体内容包括：甲方发行股份的数额、价格、支付方式、股份锁定期限、双方的权利义务、违约责任等事项，以及双方在融资过程中的合作与协调。

第二条定义

1.股份发行：指甲方按照本合同约定，向乙方发行一定数量的股份。

2.融资总额：指甲方根据本合同约定，向乙方发行的股份所筹集的资金总额。

3.股份锁定期：指甲方规定乙方所持股份在一定期限内不得转让的期限。

4.违约行为：指甲方或乙方在本合同履行过程中，违反合同约定的事项。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权力和义务：

1.甲方有权按照本合同约定向乙方发行股份，并按约定收取融资款项。

2.甲方应确保发行股份的合法性、合规性，如实向乙方披露公司经营状况、财务信息及潜在风险。

3.甲方应在股份锁定期内，确保乙方所持股份的权益不受损害，并按时支付股息。

4.甲方应按照本合同约定，履行信息披露义务，及时向乙方报告公司重大事项。

5.甲方不得在未经乙方同意的情况下，进行可能导致乙方权益受损的资产重组、增资扩股等行为。

二、乙方的权力和义务：

1.乙方有权按照本合同约定购买甲方发行的股份，并享有相应的股东权益。

2.乙方有权要求甲方按照合同约定支付股息，并在锁定期满后自由转让所持股份。

3.乙方有权了解甲方的经营状况、财务状况和潜在风险，要求甲方提供相关资料。

4.乙方应在合同约定的支付期限内，按甲方指定的账户支付购股款项。

5.乙方应遵守甲方公司章程及有关法律法规，不得利用股东身份损害甲方利益。

6.乙方在锁定期内，未经甲方同意，不得转让所持股份。

双方在履行本合同过程中，应遵循诚实信用、公平公正的原则，互相配合，共同推动甲方公司的发展。如有争议，应通过友好协商解决。如协商不成，可依法申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第四条价格与支付条件

本合同项下股份的发行价格由双方协商确定为每股______元人民币。乙方向甲方支付股份购买款项的方式如下：

1.乙方应在签署本合同之日起______个工作日内，向甲方指定的银行账户支付不低于融资总额______%的款项作为首期购股款。

2.余额部分，乙方应按照甲方提供的股份发行计划，在股份发行完毕后______个工作日内支付。

3.支付方式可以为银行转账、支票或其他双方认可的方式。

4.乙方在支付购股款时，应注明款项性质为“股份购买款”，以便甲方核对。

第五条履行期限

1.本合同自双方签署之日起生效，有效期为______年，自合同生效之日起计算。

2.甲方应在合同生效后______个月内完成股份的发行工作。

3.乙方应按照本合同第四条约定的时间节点支付购股款项。

4.双方应确保在合同有效期内，按照约定履行各自的权利与义务。

第六条违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。

2.甲方未按约定时间完成股份发行或未提供足额股份的，应向乙方支付违约金，违约金为融资总额的______%。

3.乙方未按约定时间支付购股款的，甲方有权解除合同。乙方已支付的款项，甲方应予以退还，并扣除相当于已付款项______%的违约金。

4.双方在合同履行过程中，如发生其他违约行为，造成对方损失的，应依法承担赔偿责任。

5.违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费等。

6.双方同意，违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应承担相应的补充赔偿责任。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如政策变动、禁运等）。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应共同协商，根据实际情况决定是否暂停履行本合同或采取其他必要的措施。

3.受不可抗力影响的一方在履行本合同项下的义务时，因不可抗力事件导致的违约或延迟履行，不负违约责任。

4.不可抗力事件持续超过______个月，双方均有权书面通知对方终止本合同，本合同自通知发出之日起终止，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意将争议提交______仲裁委员会，按照该仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁。

3.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

4.如果任何一方未在仲裁裁决规定的时间内履行仲裁裁决，另一方有权向有管辖权的人民法院申请强制执行。

5.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.双方在争议解决过程中，应继续履行本合同项下其他未争议的义务，除非履行该义务会加重争议或导致损失扩大。

第九条其他条款

1.通知与送达：本合同项下的所有通知、文件、要求等，应以书面形式送达对方。通过快递、挂号信或专人递送等方式发送，并以发送地邮戳或专人递送日期为送达日期。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经双方签署后生效。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本合同。

3.终止条件：本合同在以下情况下终止：

a.合同到期；

b.双方协商一致终止；

c.发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

d.一方严重违约，另一方有权终止合同。

4.保密条款：双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以严格保密，未经对方同意不得向第三方披露。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，