2021年监理工程师《监理案例分析（水利）》考点

第一部分：施工和监理招投标

1.《中华人民共和国招标投标法》

第二十二条招标人迪向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平

竞争的有关招标投标的其他情况。招标人设有标底的，标底必须保密。

第三十一条两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。

联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有

规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级

较低的单位确定资质等级。

联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投

标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人

承担连带责任。

招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。

《中华人民共和国招标投标法实施条例》

第三十七条招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。

招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审

后联合体增减、更换成员的，其投标无效。

联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。

《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》

第三十三条联合体参加资格预审并获通过的，其组成任何变化都必须在提交投标文件截止之日前

征得招标人的同意。

如果变化后的联合体削弱了竞争，含有事先未经过资格预审或者资格预审不合格的法人，或者使联

合体的资质降到资格预审文件中规定的最低标准下，招标人有权拒绝。

第三十五条开标由招标人主持,邀请所有投标人参加。

第三十六条招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应

当当众予以拆封、宣读。

2.《中华人民共和国招标投标法实施条例》

第八条国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；

但有下列情形之一的，可以邀请招标：

1.技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

2.采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

第十九条资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。未通过

资格预审的申请人不具有投标资格。

通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。

第二十六条招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估

算价的2%o投标保证金有效期应当与投标有效期一致。

依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账

户转出。

第三十条对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。

第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标

人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。

第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求

提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。

招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。

第三十二条招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：

（一）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；

（二）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无

关；

（三）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标

条件;

（四）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；

（五）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；

（六）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；

（七）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。

第三十五条投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人，招标人已收

取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。

投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。

第三十六条未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密

封的投标文件，招标人应当拒收。

1）禁止投标人串通投标（投标人之间）；

属于（实质性串通）、幽（可能性很大）

2）禁止招标人与投标人串通投标（投标人、招标人）；

3）禁止弄虚作假投标（不诚信）。

第三十九条有下列情形之一，属于投标人相互串通投标:

（1）投标人之间协商投标报价等投标文件实质性内容

（2）投标人之间约定中标人；

（3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；

（4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；

（5）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。

第五十条招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投

标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。

第五十一条有下列情形之一，评标委员会应否决其投标:

1.投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；

2.投标联合体没有提交共同投标协议；

3.投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；

4.同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外;

5.投标报价低于成本或者高于招标文件设定最高投标限价；

6.投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；

7.投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。

第五十二条投标文件中有含义不明确的内容、明显文字或者计算错误，评标委员会认为需要投标

人作出必要澄清、说明的，应当书面通知该投标人。

投标人的澄清、说明应当采用书面形式，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内

容。

评标委员会不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提出的澄清、说明。

第五十七条招标人和中标人应当依照招标投标法和本条例规定签订书面合同，合同的标的、价款、

质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再订立

背离合同实质性内容的其他协议。

第五十八条招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。履约

保证金不得超过中标合同金额的10%O

章不少于5曰截止3日前截止2日前

预f停止发售f提交文件♦澄清和修改一》异议f提交文件截止

件收到异议之日起3日内作出答复

发售

期

于

沙

曰截止前书面通知撤回

止

-15截截止

招

前

汨提交截止.

标10日前收到后5日内退保证金

»澄清和修改——＞异议—

文

3日内

件异议开标-＞评标-＞收到评标报告

发

最短不得少于二十日[不少于日公示

售3

5日内衣，异议

退还保证金和利息＜一签订书面合同＜一发出中标通知书30日内

必须招标项目，自确定中标人N日起十五日内，向有关行政监督部门提交书面报告

第二十二条潜在投标人或者其他利害关系人对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请

文件截止时间2日前提出；对招标文件有异议的，应在投标截止时间10日前提出。

招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。

第四十四条投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。

投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复，并制作记录。

第五十四条依法必须进行招标项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，

公示期不得少于3日。

投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的,应当在中标候选人公

示期间提出。

招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。

3.《评标委员会和评标方法暂行规定》

评标委员会：

第九条评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济

等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分

之二。

行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。

第八条评标委员会由招标人负责组建。

评标委员会成员名单一般应于开标前确定。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。

第十条一般项目，评标委员会的专家成员可以采取随机抽取的方式；

技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求的招标项目,采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜

任的，可以由招标人直接确定。

第十一条评标专家从事相关专业领域工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；

第二十一条在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底

时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关

证明材料。

投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞

标，应当否决其投标。

第二十二条投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文

件进行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标。

第二十四条投标偏差分为重大偏差和细微偏差。

第二十五条下列情况属于重大偏差：

1.没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；

2.投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；

3.投标文件载明招标项目完成期限超过招标文件规定期限；

4.明显不符合技术规格、技术标准的要求；

5.投标文件载明的货物包装方式、检验标淮和方法等不符合招标文件的要求；

6.投标文件附有招标人不能接受的条件；

7.不符合招标文件中规定的其他实质性要求。

投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，按本规定作否决投标处理。

第二十六条细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供

了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结

果。

细微偏差不影响投标文件的有效性。

第二十七条评标委员会根据本规定否决不合格投标后，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞

争的，评标委员会可以否决全部投标。

投标人少于三个或者所有投被否决的，招标人在分析招标先败的原因并采取相应措施后，应当依法

重新招标。

4.《水利工程建设项目招标管理规定》

第三条符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程建设项目必须进行招标。

（二）规模标准

1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

3.勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

4.项目总投资额在3000万元人民币以上。

第十八条采用公开招标方式的项目，招标人应当在国家发展计划委员会指定的媒介发布招标公告,

其中大型水利工程建设项目以及国家重点项目、中央项目、地方重点项目，同时还应当在《中国水利报》

发布招标公告。

公告正式媒介发布至发售资格预审文件（或招标文件）的时间间隔一般不少于10日。

招标公告不得限制潜在投标人的数量。

第四十条公益性水利工程建设项目中，中央项目的评标专家应当从水利部或流域管理机构组建的

评标专家库中抽取；

地方项目的评标专家应当从省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门组建的评标专家库中抽取,

也可从水利部或流域管理机构组建的评标专家库中抽取。

5.《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》

第十一条监理招标应当具备以下条件

（­）项目可行性研究报告或初步设计已经批复；

（二）监理所需资金已落实；

（三）项目已列入年度计划。

第二十五条投标保证金的金额一般按照招标文件售价的10倍控制。履约保证金的金额按照监理合

同价的2%〜5%控制，但最低不少于1万元人民币。

第三十五条联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。

第三十七条项目监理招标不宜设置标底。

6.《中华人民共和国标准监理招标文件》

第一章：招标公告内容

1.招标条件；

2.项目概况与招标范围；

3.投标人资格要求；

4.招标文件的获取；

5.投标文件的递交；

6.发布公告的媒介（公开招标）、确认（邀请招标）；

7.联系方式。

《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》

第十四条招标公告或者投标邀请书应至少载明下列内容：

（-）招标人的名称和地址；

（二）监理项目的内容、规模、资金来源；

（三）监理项目的实施地点和服务期；

（四）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；

（五）对招标文件或者资格预审文件收取的费用；

（六）对投标人的资质等级的要求。

3.2.3投标人在投标截止时间之前修改投标函中的投标报价总价，应同时修改投标文件“监理报酬

清单”中的相应报价。

3.3.3出现特殊情况需要延长投标有效期的，中标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。

同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改其投标文件。

拒绝延长的，其投标无效，但投标人有权收回投标保证金、以及以现金或支票形式递交的投标保证

金的银行同期存款利息。

3.4.1投标人在递交投标文件的酗，应按投标人须知前附表规定的金额、形式和投标保证金格式

递交投标保证金。境内投标人以现金或支票形式递交的投标保证金，应当从其基本账户转出并在投标文

件中附上基本账户开户证明。

3.5.1“投标人基本情况表”应附投标人营业执照和组织机构代码证复印件、投标人监理资质证书

副本等材料复印件。

3.5.2"近年财务状况表”应附经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，包括资产负债表、

现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。

3.5.3“近年完成的类似监理项目情况表”应附中标通知书和（或）合同协议书、委托人出具的证

明文件。

3.5.4"正在监理和新承接的项目情况表”应附中标通知书和（或）合同协议书。

3.5.6“主要人员简历表”中总监理工程师应附身份证、学历证、职称证、注册监理工程师执业证

书和社保缴费证明复印件，管理过的项目业绩须附合同协议书复印件；

其他主要人员应附身份证、学历证、职称证、有关证书和社保缴费证明复印件。”

3.7.2投标文件应当对招标文件有关监理服务期限、投标有效期、委托人要求、招标范围等实质性

内容作出响应。

第三章：评标办法（综合评估法）

评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照规定的评分标准进行打分，并按照得分由

高到低顺序推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，但投标报价低于成本的除外。

综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相等的，以监理大纲得分高的优先；如果监理

大纲得分也相等，按照评标办法前附表的规定确定中标候选人顺序。

2.2.1评审标准分值构成：资信业绩、监理大纲、投标报价、其他评分因素。

《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》

第三十八条评标标准包括投标人的业绩和资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置、监

理大纲以及投标报价等五个方面。

3.1.3投标报价有算术错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正，并要求投标人书面澄

清确认。投标人拒不澄清确认的，评标委员会应当否决其投标。

（1）投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为主；

（2）总价金额和单价金额不一致的，以单价金额为主，但单价金额小数点有明显错误的除外。

3.3.1在评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题

表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容做必要的澄清、说明或补正。澄清、说明或补正应以书面

形式进行。

评标委员会不接受投标人主动提出的澄清、说明或补正。

3.3.2澄清、说明或补正不得超出投标文件的范围且不得改变投标文件的实质性内容，并构成投标

文件组成部分。

3.3.3评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正有疑问的，可以要求投标人进一步澄清、说明

或补正，直至满足评标委员会的要求。

第四章：合同条款及格式

3.1.1除专用条款另有约定外，委托人应在合同签订后14天内,将委托人代表的姓名、职务、联

系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人。

3.1.2委托人代表违反法律法规、违背职业道德守则或不按合同约定履行责任及义务，导致合同无

法继续正常履行的，监理人有权通知委托人更换委托人代表。委托人收到通知后7天内,应当核实完毕

并将处理结果通知监理人。

3.1.3更换委托人代表，应提前14天将更换人员的的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期

限书面通知监理人。

4.4.1监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工

程师的姓名和详细资料提交委托人。总监理工程师2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并

委派代表代行其职责。

总监理工程师可授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围书面通知

委托人和承包人。

4.4.2总监理工程师在情况紧急并且无法与委托人取得联系时,可采取保证工程和人员生命财产安

全的紧急措施，并在采取措施后24小时内向委托人提交书面报告。

4.4.3监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，并

由监理人的总监理工程师签字确认。

3.2.1委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人代

表签字确认。

4.5.1监理人在接到开始监理通知之日起7日内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报

告，其内容应当包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。

4.5.2主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等；其他人员包括各专业的监理员、资料

员等。

7.1.3总监理工程师应当按照有关规定在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书,

连同法定代表人出具的授权书，报工程质量监督机构备案。

7.《工程监理企业资质标准》（建市【2007】131号）

监理企业资质分综合资质、专业资质和事务所三个序列。

（一）综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目

管理、技术咨询等相关服务。

（二）专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设

程的项目管理、技术咨询等相关服务。

（三）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级（含二级）以下建设工程项目的工程监理业务

（见附表2）,以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。

（四）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）,

以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。

工程类别一级二级三级

水库工程（总库容）叁1X10m30.X10m3<0.1X10m3

水力发电站（装机容量）叁300MW50s300MW<50MW

引调水堤防1级2、3级4、5级

灌溉排涝流量叁5立方米/秒0.5~~5<0.5

河道整治面积30万亩3万~~30万亩<3万亩

其它水利工程

城市防洪城市人口50万人20万~~50万人<20万人

围垦面积5万亩0.5万万亩<0.5万亩

水土保持综合治理面积1000平方公里100^1000<100

8.《水利工程建设监理单位资质管理办法》（中华人民共和国水利部令第50号）

第六条监理单位资质分为水利工程施工监理（甲级、乙级和丙级三个等级）、水土保持工程施工

监理（甲级、乙级和丙级三个等级）、机电及金属结构设备制造监理（甲级、乙级两个等级）和水利工

程建设环境保护监理（暂不分级）四个专业。

第七条各专业资质等级可以承担的业务范围如下：

（-）水利工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。

乙级可以承担n等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

丙级可以承担III等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

适用本办法的水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2017）执

行。

9.《工程建设项目货物招标投标办法》

第二十五条招标文件中规定的各项技术规格均不得要求或标明某一特定的专利技术、商标、名称、

设计、原产地或供应者等，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。如果必须引用某一供应者的

技术规格才能准确或清楚地说明拟招标货物的技术规格时，则应当在参照后面加上“或相当于”的字样。

10.《工程建设项目施工招标投标办法》

第六十二条招标人和中标人应当在投标有效期内并在自中标通知书发出之日起三十曰内，按照招

标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协

议。

招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款

支付担保。

招标人不得擅自提高履约保证金，不得强制要求中标人垫付中标项目建设资金。

工程价款支付：

①一次支付终值：就是已知现值（P）、计息次数（n）、折现率（i）,求终值（F）。

F=P{F!P,i,n）=P（l+i）M

②一次支付现值：就是已知终值（F）、计息次数（n）、折现率（i）,求现值（P）。

P=F（P/F,i,n）=F（1+i）力

③等额年金终值：就是已知每个支付周期等额资金（A）、计息次数（n）、折现率（i）,求终值

（F）o

F=A(F/A,i,M)=A———-

i

④等额年金现值：就是已知每个支付周期等额资金（A）、计息次数（n）、折现率（i）,求现值

（P）O

。+户1

P=A[P!A,i,n)=A

用+i）"

动态情况下，考虑资金时间价值，具体计算上不同的现金流量可以分开计算，也可以合并计算，但

要注意折算时间节点。

1）先算出每个部分的年金；

2）再将年金换算到该工程开始施工点的现值；

3)最后将该工程开始施工点的现值折算到项目的开工点的现值。

500050(>0800080008000

AAA

折现率i=5%

12345

A工作：2个月B工作：3个月

11.《中华人民共和国合同法》

第十五条要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、

招股说明书、商业广告等为要约邀请。

第十四条要约是希望和他人订立合同的意思表示。

投标文件是要约。

第二十一条承诺是受要约人同意要约的意思表示。

中标通知书是承诺。

12.《水利工程工程量清单计价规范》(GB50501-2007)

(3)不平衡报价法。

1)能够早日结账收款项目可适当提高；

2)预计今后工程量会增加项目，单价适当提高；

3)而工程内容解说不清楚的，则可适当降低一些单价，待澄清后可再要求提价。

通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经

济效益。对报低单价的项目，如工程量执行时增多将造成承包商的重大损失；不平衡报价过多和过于明

显，可能会导致报价不合理等后果。

第二部分：监理规划组织和实施

一、工程建设承发包模式

1.平行承包模式：委托一家或多家工程监理单位实施监理。

2.施工总承包模式：宜委托一家工程监理单位实施监理。

3.工程总承包模式：宜委托一家工程监理单位实施监理。

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二、组织结构形式

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职能制组织形式

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矩阵制组织形式

直线制：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。项目监理机构中不再另设职能部门O

职能制：在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部

门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。、

直线职能制：吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。既保持了直线

制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点

是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。

三、《建设工程监理规范》

6.2.2监理机构发现下列情况之一的，总监理工程师应及时签发工程暂停令:

1.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；

2.施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；

3.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；

4.施工单位违反工程建设强制性标准的；

5.施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

6.2.3总监理工程师签发暂停施工令应征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告的，应在事

后及时向建设单位作书面报告。

6.2.7当暂停施工原因消失、具备复工条件时：

施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合

要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并报建设单位批准后签发工程复工令；

施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。

监理通知单：是监理针对施工存在的安全及质量等问题（施工存在质量问题、施工单位采用不适当

的施工工艺、施工不当，造成工程质量不合格）签发给施工单位要求其限期整改并限时回复的书面指令。

《监理工程师通知单》由专业监理工程师签发，但发出前必须经总监理工程师同意，重大问题应

由总监理工程师签发。

施工单位完成《监理工程师通知单》上相关工作后，填写《监理工程师通知回复单》报请专业监理

工程师进行核查。

发出情形、文件名称、主体。

工程施工存在质量、安全事故隐患，总监理工程师发出整改通知后，施工单位应立即按要求整改。

如果施工单位既不整改也未回函答复,属于施工单位拒不执行监理单位的指示,总监理工程师应签发《暂

停施工指示》。

6.3.1监理可按下列程序处理施工单位提出的工程变更

1.总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工

程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。

2.总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。

3.总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更

单。

4.项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。

四、《水利工程建设监理规定》

第九条监理单位不得转让监理业务。

第十条总监理工程师、监理工程师应当具有监理工程师职业资格，总监理工程师还应当具有工程

类高级专业技术职称。

监理人员应当保守执（从）业秘密，并不得同时在两个以上水利工程项目从事监理业务，不得与被

监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位发生经济利益关系。

第十一条监理单位应当按下列程序实施建设监理：

1.按照监理合同，选派满足监理工作要求的总监理工程师、监理工程师和监理员组建项目监理机构，

进驻现场；

2.编制监理规划，明确项目监理机构的工作范围、内容、目标和依据，确定监理工作制度、程序、

方法和措施，并报项目法人备案；

3.按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则；

4.按照监理规划和监理实施细则开展监理工作，编制并提交监理报告；

5.监理业务完成后，按照监理合同向项目法人提交监理工作报告、移交档案资料。

第十七条未经总监理工程师签字，法人不得支付工程款。

第十八条监理单位应当审查被监理单位提出的安全技术措施、专项施工方案和环境保护措施是否

符合工程建设强制性标准和环境保护要求，并监督实施。

监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，

应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。

被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机

构报告。

五、《水利工程监理施工规范》SL288-2014

2.0.7总监理工程师

取得《全国水利工程建设总监理工程师岗位证书》，受监理单位委派，全面负责监理机构施工监理

工作的监理工程师。

2.0.9监理工程师

取得《全国水利工程建设监理工程师资格证书》，并按规定注册，取得《水利工程建设监理工程师

注册证书》，在监理机构中承担施工监理任务工作的人员。

3.2.4监理机构应将总监理工程师和其他主要监理人员的姓名、监理业务分工和授权范围报送发包

人，并通知承包人。

3.3.4总监理工程师可书面授权副总监理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外:

(1)主持编制监理规划，审批监理实施细则。

(2)主持审查承包人提出的分包项目和分包人。

(3)审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、

专项施工进度计划、资金流计划。

(4)审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。

(5)签发施工图纸。

(6)主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知。

(7)签发各类付款证书。

(8)签发变更、索赔和违约有关文件。

(9)签署工程项目施工质量等级评定意见。

(10)要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。

(11)签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。

(12)参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。

4.2主要工作方法

4.2.1现场记录。4.2.2发布文件。

4.2.4巡视检查。4.2.7协调。

4.2.3旁站监理。在施工现场对工程重要部位和关键工序的施工作业实施连续性的全过程监督、检

查和记录。

4.2.5跟踪检测。监理人对承包人在质量检测中的取样和送样进行监督。跟踪监测费用由承包人承

担。

4.2.6平行检测。在承包人对原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理机构按照监理合同约

定独立进行抽样检测，核验承包人的检测结果。平行检测费用由发包人承担。

4.2.3需要旁站监理的工程重要部位和关键工序一般包括以下内容：

1.土石方填筑工程的土料、砂砾料、堆石料、反滤料和垫层料压实工序。

2.普通混凝土工程、碾压混凝土工程、混凝土面板堆石坝、防渗墙工程、钻孔灌注桩工程等的混凝

土浇筑工序。

3.沥青混凝土心墙工程的沥青混凝土铺筑工序。

4.预应力混凝土工程混凝土浇筑工序、预应力筋张拉工序。

5.混凝土预制构件安装工程的吊装工序。

6.混凝土坝体接缝灌浆工程的灌浆工序。

7.安全检测仪器设备安装埋设工程的检测仪器安装埋设工序，观测孔(井)工程的率定工作。

8.地基处理工程、地下工程和孔道灌浆工程的灌浆工序。

9.锚喷支护和预应力锚索加固工程的锚杆工序、锚索张拉锁定工序。

10.堤防工程堤基清理工程基面平整压实工序，填筑施工的所有碾压工序，防冲体护脚工程的防冲

堤抛投工序，沉排护脚工程的沉排铺设工序。

11.金属结构安装工程的压力钢管安装、闸门门体安装等工程的焊接检验。

12.启闭机安装工程的试运行调试。

13.水轮机和水泵安装工程导水机构、轴承和传动部件安装。

6.2.13跟踪检测应符合下列规定

2.跟踪检测的项目和数量(比例)应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数

量的7%；土方试样应不少于承包人检测数量的10%。

3.平行检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数

量的3%,重要部位每种标号的混凝土至少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%,重要部位

至少取样3组。

4.平行检测试验结果与承包人的自检实验结果不一致,监理机构应组织承包人及有关各方进行原因

分析，提出处理意见。

4.2.6平行检测是由监理机构组织实施的与承包人测量、试验等质量检测结果的对比性检测。

（3）工程需要进行专项检测试验，监理不进行平行检测。

（4）单元工程（工序）施工质量检验可能对工程实体造成结构性破坏的，监理机构不做平行检测，

但对承包人的工艺试验进行平行检测。

施工过程中，监理机构可根据工程质量控制工作需要和工程质量状况等确定跟踪检测的频次分布，

但应对所有见证取样进行跟踪。

6.2.14由于受随机因素的影响，平行检测结果与承包人的自检结果存在偏差是必然的。平行检测

试验结果与承包人的自检试验不一致要区分正常误差和系统偏差。发现系统偏差，需要分析原因并采取

措施。

若原材料平行检测试验结果不合格，承包人要双倍取样，如仍不合格，则该批次原材料认定为不合

格，不得使用；

若不合格材料应用于工程实体，监理机构需要求承包人进行工程实体检测，必要时可提请发包人组

织设代机构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。

4.3主要工作制度

技术文件核查、审核和审批制度；原材料、中间产品和工程设备报验制度；工程质量报验制度；工

程计量付款签证制度会议制度；紧急情况报告制度；工程建设标准强制性条文（水利工程部分）符合性

审核制度；监理报告制度；工程验收制度。

B.1.1在施工措施计划批淮后，专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开

始前，负责相应工作的监理工程师应组织相关专业监理人员编制监理实施细则，并报总监理工程师批准。

监理实施细则是用以实施某一专业工程或专业工作监理的操作性文件。

2.0.10监理规划。在监理人与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单

位技术负责人批准的，用以指导监理机构全面开展施工监理工作的指导性文件。

监理大纲是社会监理单位为了获得监理任务，在投标前由监理单位编制的项目监理方案性文件，是

投标书重要组成部分。

A.1.5监理规划应根据实际情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进

行修订。

B.1.7在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

B.1.4监理实施细则明确具体的控制措施、方法和要求，具有针对性、可行性和可操作性，可根据

实际情况按进度、分阶段编制，但应注意前后的连续性、一致性。

A.2监理规划的主要内容：总则、工程质量控制、工程进度控制、工程资金控制、施工安全及文明

施工监理、合同管理的其他工作、协调、工程质量评定与验收监理工作、缺陷责任期监理工作、信息管

理、监理设施、监理实施细则编制计划、其他。

B.2.1专业工程监理实施细则的编制应包括下列内容：

（1）适用范围。（2）编制依据。

（3）专业工程特点。（4）专业工程开工条件检查。

（5）现场监理工作内容、程序和控制要点。

（6）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部

位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。

（7）资料和质量评定工作要求。

（8）采用的表式清单。

监理大纲应包括（但不限于）下列内容：

一、监理工程概况；

二、监理范围、监理内容；

三、监理依据、监理工作目标；

四、监理机构设置(框图)、岗位职责；

五、监理工作程序、方法和制度；

六、拟投人的监理人员、试验检测仪器设备；

七、质量、进度、造价、安全、环保监理措施；

八、合同、信息管理方案；

九、组织协调内容及措施；

十、监理工作重点、难点分析；

-I^一、对本工程监理的合理化建议。

5.2.2(条文说明)监理机构审批施工组织设计等技术方案的工作程序及基本要求主要包括。

(1)承包人编制和报审。承包人要及时完成技术方案的编制及自审工作，并填写技术方案报审表,

报送监理机构。

(2)监理机构审核。

(3)承包人按批准的技术方案组织施工，实施期间如需变更，需重新报批。

(2)监理机构审核。

总监理工程师应在约定时间内，组织监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。

需要承包人修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包人修改后再报审，总监理工程师应组

织重新审定，审批意见由总监理工程师(施工措施计划可授权副总监理工程师或监理工程师)签发。必

要时与发包人协商，组织有关专家会审。

6.3.5在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指

示：

(1)工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。

(2)为了保证工程质量、安全所必要。

(3)承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，

或拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整改。

具备复工条件后，监理机构应明确复工范围，报发包人批准后，及时签发复工通知，指示承包人执

行。

监理机构认为发生了暂停施工的紧急事件时，应立即签发暂停施工指示，并及时向发包人报告。

具备复工条件后，监理机构应明确复工范围，报发包人批准后，及时签发复工通知，指示承包人执

行。

在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工指示，并抄送发包人：

(1)发包人要求暂停施工。

具备复工条件后，监理机构应明确复工范围，报发包人批准后，及时签发复工通知,指示承包人执

行。

暂停施工的建议，报发包人同意后；暂停施工的紧急事件。

(2)承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。

(3)承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。

(4)承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一行

为所需要的局部停工。

(5)承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工，或承包人的人员不能胜任作业要求,

可能会出现工程质量问题或存在安全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。

(6)发现承包人所使用的施工设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发现

影响后续施工的不合格的单元工程(工序)，处理这些问题所需要的局部停工。

具备复工条件后，监理机构应明确复工范围，及时签发复工通知，指示承包人执行。

第三部分：项目合同管理

一、《水利工程施工监理规范》

6.7.6工程分包管理应符合下列规定

1.监理机构在施工合同约定或有关规定允许分包的工程项目范围内，对承包人的分包申请进行审

核，并报发包人批准。

2.只有在分包项目最终获得发包人批准，承包人与分包人签订了分包合同并报监理机构备案后，监

理机构方可允许分包人进场。

6.7.6(条文说明)监理机构的分包审核包括以下内容：

(1)申请分包工程项目(或工作内容)、分包工程量及分包金额。

(2)分包人的名称、资质等级、经营范围。

(3)分包人拟用于本工程的技术力量及施工设备情况。

(4)分包人过去曾承担过的与本分包工程相同或类似工程项目的情况。

(5)分包人拟向分包项目派出的负责人、主要技术人员和管理人员基本情况。

(6)其他必要的内容和资料。

二、《中华人民共和国建筑法》

建筑工程监理

第三十二条工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定，有权要

求建筑施工企业改正。

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求，应当报告建设单位

要求设计单位改正。

监理、设计、建设单位；

总包、分包、建设单位。

三、《水利水电工程标准施工招标文件》(2009版)

13.5工程隐蔽部位覆盖前的检查

承包人自检f未通知监理人直接覆盖不论合格与否承包人承担

自检记录和

必要检查资料合格：发包人承担

r监理人未到

不合格：承包人承担

除另有指示，可覆

书面通知监理人v盖并报送相应记录

r睑收合格：下一道工序

、监理人到场一＞j检查记录签字

I蛤收不合格：修改后重新申请蛤收

23.1承包人应按以下程序向发包人提出索赔:

(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书。

(2)承包人在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。应详细说明索赔理

由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料；

(3)索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知。

(4)索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书。

23.2承包人索赔处理程序

(1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录

和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。

(2)监理人应商定或确定追加的付款和(或)延长工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的

进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。

(3)承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人

不接受索赔处理结果的，按争议约定办理。

2.3提供施工场地

除专用合同条款另有约定外，发包人应按技术标准和要求（合同技术条款）的约定，向承包人提

供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料的真实、

准确、完整。

若发包人未能按合同约定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应在

收到承包人的书面要求后，按合同约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。

3.监理人

3.1.3合同约定由承包人承担的义务和责任，不因监理人对承包人提交文件的审查或批准，对工程、

材料和设备的检查和检验，以及为实施监理作出的指示等职务行为而减轻或解除。

3.3.3承包人对总监理工程师授权的监理人员发出的指示有疑问的，可向总监理工程师提出书面异

议,总监理工程师应在48小时内对该指示予以确认、更改或撤销。

3.4.5由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）

工期延误的，由发包人承担赔偿责任。

5.材料和工程设备

5.1.3承包人提供的材料和工程设备，承包人应会同监理人进行检验和交货验收，查验材料合格证

明和产品合格证书,并按合同约定和监理人指示，进行材料抽样检验和工程设备的检验测试，检验和测

试结果应提交监理人，费用由承包人承担。

5.2.3发包人提供的材料和工程设备，发包人应在材料和工程设备到货7天前通知承包人，承包人

应会同监理人在约定的时间内，赴交货地点共同进行验收。除专用合同条款另有约定外，发包人提供的

材料和工程设备验收后，由承包人负责接收、运输和保管。

11.1开工

11.1.1监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。

11.1.2承包人应按约定的合同进度计划，向监理人提交工程开工报审表，经监理人审批后执行。

开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施

工组织措施的落实情况以及工程的进度安排。

11.3发包人的工期延误

履行合同过程中，由于发包人下列原因造成工期延误，承包人有权要求延长工期和（或）增加费用，

并支付合理利润。

（1）增加合同工作内容；

（2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；

（3）发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；

（4）因发包人原因导致的暂停施工；

（5）提供图纸延误；

（6）未按合同约定及时支付预付款、进度款；

（7）发包人造成工期延误的其他原因。

【不利物质条件、异常恶劣的气候条件、不可抗力】

4.11不利物质条件

4.11.1不利物质条件，除专用条款另有约定外，是指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物

质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。

4.11.2承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知

监理人。监理人应当及时发出指示，指示构成变更的，按约定办理。监理人没有发出指示