二零二四年度企业上市辅导与财务顾问协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度企业上市辅导与财务顾问协议本合同目录一览第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导内容1.1.1上市前的公司治理结构优化1.1.2上市前的财务报表规范及审计1.1.3上市前的信息披露及合规培训1.1.4上市前的股票发行及定价1.1.5上市申请文件的编制及审核1.2财务顾问服务内容1.2.1财务战略规划1.2.2财务管理咨询1.2.3财务风险控制1.2.4融资安排及资金管理1.2.5投资者关系管理第二条合同标的及合作期限2.1合同标的2.2合作期限第三条服务费用及支付方式3.1服务费用3.2支付方式第四条双方的权利和义务4.1甲方的权利和义务4.2乙方的权利和义务第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密泄露的赔偿责任第六条违约责任6.1甲方违约责任6.2乙方违约责任第七条争议解决方式7.1争议解决方式第八条合同的生效、变更和终止8.1合同的生效条件8.2合同的变更8.3合同的终止第九条法律适用及争议解决9.1法律适用9.2争议解决第十条其他约定10.1知识产权归属10.2合同的副本10.3通知与送达第十一条甲方（企业名称）的声明和承诺11.1声明11.2承诺第十二条乙方（财务顾问名称）的声明和承诺12.1声明12.2承诺第十三条合同附件13.1辅导与财务顾问服务内容详细清单13.2服务费用详细计算公式及明细表第十四条签署页14.1甲方签署页14.2乙方签署页第一部分：合同如下：第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导内容1.1.1上市前的公司治理结构优化甲方应根据乙方的建议，对公司的组织结构、决策程序、内部控制等方面进行审查和完善，确保公司具备健全的治理结构，符合上市要求。1.1.2上市前的财务报表规范及审计甲方应按照乙方的要求，对公司的财务报表进行规范，并聘请乙方推荐的会计师事务所进行审计，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。1.1.3上市前的信息披露及合规培训甲方应根据乙方的指导，制定信息披露方案，并组织相关人员进行合规培训，确保信息披露的及时性、准确性和合规性。1.1.4上市前的股票发行及定价甲方应根据乙方的建议，制定股票发行方案，并按照乙方的要求进行股票定价，确保股票发行的公平、公正和合理。1.1.5上市申请文件的编制及审核甲方应按照乙方的要求，编制上市申请文件，并提交给乙方进行审核，确保申请文件的完整性和准确性。1.2财务顾问服务内容1.2.1财务战略规划乙方应为甲方制定短期及长期的财务战略规划，包括资本运作、融资安排、成本控制等方面，以支持甲方的发展目标和战略。1.2.2财务管理咨询乙方应为甲方提供财务管理咨询服务，包括财务分析、预算管理、内部控制等方面，以提高甲方的财务管理水平。1.2.3财务风险控制乙方应为甲方提供财务风险控制的咨询服务，包括风险评估、风险防范和应对措施等方面，以降低甲方的财务风险。1.2.4融资安排及资金管理乙方应为甲方提供融资安排及资金管理的咨询服务，包括融资渠道的选择、融资方案的设计、资金使用效率的提高等方面。1.2.5投资者关系管理乙方应为甲方提供投资者关系管理的咨询服务，包括投资者沟通、信息披露、投资者关系活动的组织等方面，以提高甲方的投资者认可度。第二条合同标的及合作期限2.1合同标的本合同的标的为甲方提供的上市辅导与财务顾问服务，具体服务内容见第一条。2.2合作期限本合同的合作期限为签署之日起至甲方上市成功之日止。第三条服务费用及支付方式3.1服务费用本合同的服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），其中包括上市辅导费【】元整和财务顾问费【】元整。3.2支付方式甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。第四条双方的权利和义务4.1甲方的权利和义务甲方应按照本合同的约定，向乙方提供必要的资料和信息，协助乙方的辅导和顾问工作，并按照约定的时间和方式支付服务费用。4.2乙方的权利和义务乙方应按照本合同的约定，为甲方提供上市辅导与财务顾问服务，并保密甲方的商业秘密。第五条保密条款5.1保密内容本合同签订后，双方在履行合同过程中接触到的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。5.2保密期限双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止或履行完毕之日止。5.3保密泄露的赔偿责任如一方违反保密义务，导致对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等泄露，泄露方应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第六条违约责任6.1甲方违约责任如甲方未按照本合同的约定履行义务，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金。6.2乙方违约责任如乙方未按照本合同的约定履行义务，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。第七条争议解决方式7.1争议解决方式双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第八条合同的生效、变更和终止8.1合同的生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。8.2合同的变更任何一方要求变更本合同的任何条款，应提前【】天以书面形式通知对方。经双方协商一致，可以书面修改或补充本合同。8.3合同的终止本合同履行完毕或双方协商一致终止。如一方严重违反本合同，对方有权立即解除本合同，并要求违约方承担违约责任。第九条法律适用及争议解决9.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十条其他约定10.1知识产权归属双方在履行本合同过程中创造的知识产权，归甲方所有。10.2合同的副本本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.3通知与送达任何一方发送的通知或文件，均应以书面形式送达对方指定的地址。第十一条甲方（企业名称）的声明和承诺11.1声明甲方保证其提供的全部资料和信息真实、准确、完整，无误导性。11.2承诺甲方承诺按照本合同的约定履行其义务，并协助乙方完成上市辅导与财务顾问工作。第十二条乙方（财务顾问名称）的声明和承诺12.1声明乙方保证其提供的服务符合专业标准，有能力完成本合同约定的服务内容。12.2承诺乙方承诺按照本合同的约定履行其义务，并保密甲方的商业秘密。第十三条合同附件13.1辅导与财务顾问服务内容详细清单13.2服务费用详细计算公式及明细表第十四条签署页14.1甲方签署页14.2乙方签署页第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定或未经本合同约定但经甲方和乙方同意，参与或协助甲方上市辅导与财务顾问服务的其他个人、法人或其他组织。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于：中介机构、审计机构、律师事务所、评估机构、投资者关系顾问等。第二条第三方介入的义务与责任2.1第三方义务第三方应按照本合同的约定，协助甲方和乙方完成上市辅导与财务顾问服务，并遵守相关法律法规和行业规范。2.2第三方责任第三方应对其提供的服务承担责任，并对其服务过程中的行为负责。如第三方违反本合同或法律法规，导致甲方和/或乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第三条第三方介入的协调与管理3.1第三方协调甲方和乙方应共同协调第三方的介入工作，确保第三方按照本合同的约定提供服务。3.2第三方管理甲方和乙方应对第三方的服务进行监督和管理，确保第三方服务符合本合同的约定和质量要求。第四条第三方费用及支付4.1第三方费用第三方介入所需费用，包括但不限于服务费用、差旅费用等，由甲方承担。4.2第三方费用支付甲方应按照乙方的推荐或同意，与第三方签订费用支付协议，并按照协议约定支付费用。第五条第三方责任限额5.1第三方责任限额的定义本合同所称第三方责任限额，是指第三方对因其提供的服务或行为导致甲方和/或乙方损失的最高赔偿限额。5.2第三方责任限额的确定第三方责任限额根据第三方的服务内容、性质、风险等因素，由甲方和乙方协商确定。5.3第三方责任限额的调整甲方和乙方可根据第三方服务过程中出现的风险和实际情况，协商调整第三方责任限额。第六条第三方与甲乙方的关系6.1第三方与甲方的关系第三方作为甲方的辅导与财务顾问服务提供者，应服从甲方的管理和监督。6.2第三方与乙方的关系第三方作为乙方的合作伙伴，应协助乙方完成辅导与财务顾问服务，并接受乙方的监督和管理。第七条第三方介入的变更与解除7.1第三方介入的变更如甲方和/或乙方同意第三方的服务范围、内容等发生变更，各方应签订书面变更协议，并按照本合同约定的方式进行变更。7.2第三方介入的解除如甲方和/或乙方同意解除与第三方的服务关系，各方应签订书面解除协议，并按照本合同约定的方式进行解除。第八条第三方介入的违约责任8.1第三方违约如第三方违反本合同的约定，导致甲方和/或乙方损失的，第三方应承担违约责任。8.2甲方和/或乙方违约如甲方和/或乙方违反本合同的约定，导致第三方损失的，甲方和/或乙方应承担违约责任。第九条争议解决9.1第三方与甲方和/或乙方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。9.2第三方与甲方和/或乙方之间的争议，不影响本合同其他条款的履行。第十条其他约定10.1第三方介入的保密义务第三方应对其在服务过程中获取的甲方和/或乙方的商业秘密、技术秘密等保密信息承担保密义务，并遵守本合同的保密条款。10.2第三方介入的知识产权归属第三方在提供服务过程中创造的知识产权，归甲方和/或乙方所有，具体按照本合同的知识产权归属条款执行。第十一条第三方介入的声明和承诺11.1第三方声明第三方声明其提供的服务符合法律法规和行业规范，有能力按照本合同的约定提供服务。11.2第三方承诺第三方承诺按照本合同的约定提供服务，并对其服务过程中的行为负责。第十二条甲方和乙方的权利和义务甲方和乙方应按照本合同的约定，履行其权利和义务，并协助第三方完成服务。第十三条合同的生效、变更和终止本合同的生效、变更和终止，应按照本合同第八条的约定执行。第十四条签署页本合同的签署页，应包括甲方、乙方和第三方的签署。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导与财务顾问服务内容详细清单本附件详细列出了乙方为甲方提供的上市辅导与财务顾问服务的具体内容，包括但不限于公司治理结构优化、财务报表规范及审计、信息披露及合规培训、股票发行及定价、申请文件的编制及审核等服务内容。附件二：服务费用详细计算公式及明细表本附件详细列出了服务费用的计算公式及明细表，包括各项服务的费用、费用支付的时间和方式等。附件三：第三方服务内容详细清单本附件详细列出了第三方为甲方提供的服务内容，包括但不限于财务战略规划、财务管理咨询、财务风险控制、融资安排及资金管理、投资者关系管理等服务内容。附件四：第三方费用详细计算公式及明细表本附件详细列出了第三方服务费用的计算公式及明细表，包括各项服务的费用、费用支付的时间和方式等。附件五：第三方服务协议本附件为甲方与第三方签订的服务协议，详细约定了双方的权利、义务和责任，以及服务内容、费用、保密义务等方面的条款。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定甲方未按照本合同约定履行义务，包括但不限于未按时支付服务费用、未提供必要的资料和信息、未协助乙方完成服务等情况，视为甲方违约。甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方损失等。示例：甲方未按约定时间支付服务费用，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金及赔偿因此造成的损失。2.乙方违约行为及责任认定乙方未按照本合同约定履行义务，包括但不限于未按时提供服务、未达到服务质量要求、未保密甲方商