二零二四年度企业风险管理与合规服务合同

二零二四年度企业风险管理与合规服务合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称1.2甲方地址1.3甲方联系人及联系方式1.4乙方名称1.5乙方地址1.6乙方联系人及联系方式第二条服务内容2.1风险评估2.1.1风险识别2.1.2风险分析2.1.3风险评级2.2合规审查2.2.1制度审查2.2.2流程审查2.2.3行为审查2.3风险应对策略制定2.3.1风险缓解措施2.3.2风险转移措施2.3.3风险承担措施2.4合规培训与指导2.4.1培训内容2.4.2培训方式2.4.3培训时间安排第三条服务期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四条服务费用4.1费用总额4.2支付方式4.3支付时间第五条保密条款5.1保密信息范围5.2保密期限5.3保密义务的例外第六条违约责任6.1违约行为6.2违约责任第七条争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3诉讼解决第八条合同的变更与终止8.1变更条件8.2终止条件8.3变更与终止的程序第九条合同的生效、解除与失效9.1生效条件9.2解除条件9.3失效条件第十条一般条款10.1通知10.2法律适用10.3合同的完整性第十一条双方陈述与保证11.1甲方陈述与保证11.2乙方陈述与保证第十二条附加条款12.1附加条款一12.2附加条款二12.3附加条款三第十三条附件13.1附件一13.2附件二13.3附件三第十四条签署14.1甲方代表签字14.2乙方代表签字14.3签署日期第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××有限公司1.2甲方地址：×××市×××区×××路×××号1.3甲方联系人及联系方式：，电话：138xxxx56781.4乙方名称：×××风险管理与合规咨询有限公司1.5乙方地址：×××市×××区×××路×××号1.6乙方联系人及联系方式：，电话：139xxxx3210第二条服务内容2.1风险评估2.1.1风险识别：乙方负责对甲方在经营活动中可能遇到的各种风险进行识别，包括但不限于市场风险、财务风险、法律风险、操作风险等。2.1.2风险分析：乙方应对已识别的风险进行深入分析，找出风险产生的原因、可能造成的影响以及风险的概率等。2.1.3风险评级：乙方应对分析出的风险进行评级，确定风险的重要程度和紧急程度，以便甲方制定相应的应对措施。2.2合规审查2.2.1制度审查：乙方应对甲方的各项内部管理制度进行审查，确保其符合相关法律法规的要求。2.2.2流程审查：乙方应对甲方的业务流程进行审查，确保其合法、合规。2.2.3行为审查：乙方应对甲方的员工行为进行审查，确保其符合职业道德和法律法规的要求。2.3风险应对策略制定2.3.1风险缓解措施：乙方应根据风险评级，为甲方制定相应的风险缓解措施，以降低风险的概率和影响。2.3.2风险转移措施：乙方应协助甲方制定风险转移措施，如购买保险等，以将风险转移给第三方。2.3.3风险承担措施：乙方应协助甲方制定风险承担措施，明确甲方在面临风险时可以承担的程度和范围。2.4合规培训与指导2.4.1培训内容：乙方应对甲方的员工进行合规知识的培训，包括但不限于法律法规、职业道德、公司制度等。2.4.2培训方式：乙方应根据甲方的需求，采用线上或线下方式进行培训，如举办讲座、研讨会等。2.4.3培训时间安排：乙方应根据甲方的需求和实际情况，制定详细的培训时间安排。第三条服务期限3.1合同生效日期：本合同自双方代表签字之日起生效。3.2合同到期日期：本合同期限为一年，自合同生效之日起计算。第四条服务费用4.1费用总额：乙方应向甲方收取风险管理与合规服务费共计人民币万元整。4.2支付方式：甲方应按季度向乙方支付服务费用。4.3支付时间：甲方应在每季度的第一个月内向乙方支付服务费用。第五条保密条款5.1保密信息范围：双方在合同执行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等。5.2保密期限：本合同有效期内及合同终止后，双方应对保密信息继续承担保密义务。5.3保密义务的例外：法律要求或双方共同同意的情况下，保密义务可以例外。第八条合同的变更与终止8.1变更条件8.1.1甲方提出变更请求：甲方如需变更合同内容，应向乙方提出书面变更请求。8.1.2乙方同意变更：乙方收到甲方书面变更请求后，应于七个工作日内回复是否同意变更。8.1.3变更协议：双方就变更事项达成一致后，应签订书面变更协议，作为本合同的附件。8.2终止条件8.2.1双方协议终止：双方达成书面一致意见，决定终止合同。8.2.2法定终止条件：本合同执行过程中，发生不可抗力或其他法律规定的情形，导致合同无法继续履行。8.3变更与终止的程序8.3.1变更程序：按照8.1条规定进行。8.3.2终止程序：双方应书面确认终止合同，并办理相关手续。第九条合同的生效、解除与失效9.1生效条件9.1.1双方签字盖章：本合同自双方代表签字并加盖公章之日起生效。9.1.2满足前提条件：双方履行本合同约定的全部前提条件。9.2解除条件9.2.1双方协议解除：双方达成书面一致意见，决定解除合同。9.2.2法定解除条件：本合同执行过程中，发生不可抗力或其他法律规定的情形，导致合同无法继续履行。9.3失效条件9.3.1合同期限届满：本合同约定的服务期限届满。9.3.2合同目的实现：本合同约定的服务目的已经实现。第十条一般条款10.1通知10.1.1通知方式：双方应以书面形式进行通知。10.1.2通知期限：通知应在合同约定的期限内发出。10.2法律适用10.2.1本合同适用中华人民共和国法律。10.2.2本合同的解释和争议解决应遵循中华人民共和国的法律规定。10.3合同的完整性10.3.1本合同及附件是双方完整的意思表示，取代了之前所有的口头或书面的交流和协议。10.3.2本合同的附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十一条双方陈述与保证11.1甲方陈述与保证11.1.1甲方为合法成立并有效存在的企业法人。11.1.2甲方有权签订本合同并履行本合同项下的义务。11.2乙方陈述与保证11.2.1乙方为合法成立并有效存在的企业法人。11.2.2乙方有权签订本合同并履行本合同项下的义务。第十二条附加条款12.1附加条款一：双方同意，本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经双方代表签字盖章后生效。12.2附加条款二：双方同意，本合同的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.3附加条款三：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十三条附件13.1附件一：风险评估报告13.2附件二：合规审查报告13.3附件三：培训计划第十四条签署14.1甲方代表签字：14.2乙方代表签字：14.3签署日期：第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同执行过程中可能涉及到第三方机构的介入，为了明确第三方的权利、义务和责任限额，甲乙双方特此约定如下附加条款。第一条第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙双方外，参与本合同执行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。第二条第三方介入的情形（1）风险评估过程中，甲方要求第三方专业机构进行评估；（2）合规审查过程中，甲方要求第三方专业机构提供相关咨询；（3）培训过程中，甲方要求第三方专业机构提供培训服务；（4）其他甲乙双方约定的情形。第三条第三方的主要权利和义务3.1第三方的主要权利（1）按照约定提供专业服务；（2）获得相应的报酬；（3）对甲方提供的资料和信息保密。3.2第三方的主要义务（1）严格按照约定提供服务，确保服务质量和效果；（2）遵守相关法律法规和职业道德，不得损害甲乙双方的合法权益；（3）对甲方提供的资料和信息保密，不得泄露给第三方。第四条第三方责任限额4.1第三方应对其提供的服务承担责任，但对其无法控制或预见的情况造成的损失不承担责任。4.2第三方应按照约定提供服务，如因第三方原因导致服务不符合约定，第三方应承担相应的违约责任。4.3第三方对甲乙双方提供的资料和信息保密，如因第三方泄露信息导致甲乙双方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。第五条第三方与甲乙双方的关系5.1第三方与甲乙双方之间建立的是委托合同关系，第三方应严格按照甲乙双方的指示和要求提供服务。第六条第三方介入的额外条款6.1如第三方介入导致合同价款或服务期限的变更，甲乙双方应签订书面补充协议，作为本合同的附件。6.2甲乙双方应就第三方介入的具体事宜签订书面协议，作为本合同的附件。第七条第三方退出或更换7.1如第三方在合同执行过程中出现违约行为，甲乙双方有权要求第三方退出或更换。7.2第三方退出或更换后，甲乙双方应重新约定相关条款，确保合同的顺利执行。第八条第三方与甲乙双方之间的争议解决8.1第三方与甲乙双方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条本附加条款与本合同具有同等法律效力，视为本合同的一部分。第十条本附加条款自双方代表签字并加盖公章之日起生效。第十一条本附加条款一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。附件：第三方介入具体事宜协议第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：风险评估报告1.风险识别：列出甲方在经营活动中可能遇到的各种风险。2.风险分析：对已识别的风险进行深入分析，包括风险产生的原因、可能造成的影响以及风险的概率等。3.风险评级：对分析出的风险进行评级，确定风险的重要程度和紧急程度。附件二：合规审查报告1.制度审查：审查甲方的各项内部管理制度，确保其符合相关法律法规的要求。2.流程审查：审查甲方的业务流程，确保其合法、合规。3.行为审查：审查甲方的员工行为，确保其符合职业道德和法律法规的要求。附件三：培训计划1.培训内容：列出培训的主要内容，包括但不限于法律法规、职业道德、公司制度等。2.培训方式：确定培训的方式，如线上或线下，以及具体的培训时间安排。说明二：违约行为及责任认定违约行为：1.甲方未按约定时间支付服务费用。2.乙方未按约定提供服务，或提供的服务不符合约定。3.第三方未按约定提供服务，或提供的服务不符合约定。4.甲方未按约定提供必要的资料和信息。5.乙方或第三方泄露甲方的商业秘密、技术秘密或个人信息。违约责任认定标准：1.甲方未按约定时间支付服务费用，乙方应给予甲方一定的宽限期，如在宽限期内仍未支付，乙方有权解除合同。2.乙方未按约定提供服务，或提供的服务不符合约定，乙方应承担违约责任，如重新提供服务、退还已收费用等。3.第三方未按约定提供服务，或提供的服务不符合约定，第三方应承担违约责任，如重新提供服务、退还已收费用等。4.甲方未按约定提供必要的资料和信息，乙方有权要求甲方在合理时间内提供，如甲方未能提供，乙方有权解除合同。5.乙方或第三方泄露甲方的商业秘密、技术秘密或个人信息，泄露方应承担违约责任，如赔偿甲方损失、采取补救措施等。示例说明：如甲方未按约定时间支付服务费用，乙方应在合同中明确违约金的比例，