中小企业证券上市合约样本

合同编号：__________中小企业证券上市合约样本住所：_______统一社会信用代码：_______住所：_______统一社会信用代码：_______鉴于发行人愿意将其发行的证券上市交易，并委托交易所提供上市服务；交易所愿意接受发行人的委托，为发行人的证券提供上市交易服务，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，订立本合约。第一条上市证券的基本情况1.1证券名称：_______1.2证券代码：_______1.3证券类型：_______（如：人民币普通股、优先股、可转换公司债券等）1.4发行总额：_______1.5上市数量：_______1.6上市时间：_______第二条上市交易的期限2.1本合约项下的证券上市交易期限为_______年，自上市之日起计算。2.2如发行人在上市期限届满前申请延长上市期限，应向交易所提出书面申请，并经交易所同意后，本合约项下的证券上市交易期限相应延长。第三条上市费用3.1发行人应按下列标准支付上市费用：（1）上市初费：_______元；（2）上市年费：_______元；（3）其他费用：根据实际情况确定。3.2发行人应于上市日前_______个工作日，将上市费用支付至交易所指定的账户。第四条信息披露4.1发行人应依照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。4.2发行人应确保信息披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4.3发行人应按照交易所的要求，采用网络方式或者其他方式进行信息披露。第五条交易所的权利和义务5.1交易所应保证证券交易的公开、公平、公正，维护投资者合法权益。5.2交易所应对发行人的信息披露进行审核，确保信息披露的及时、准确、完整。5.3交易所应协助发行人办理上市相关手续，并提供必要的业务指导和服务。第六条发行人的权利和义务6.1发行人应按照本合约的规定，支付上市费用，并履行信息披露义务。6.2发行人应确保其证券上市后，持续具备上市条件，包括但不限于：（1）符合法律法规和交易所上市规则的要求；（2）证券发行和交易符合公开、公平、公正的原则；（3）证券发行和交易不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第七条违约责任7.1任何一方违反本合约的约定，导致合同不能履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。7.2发行人未按照本合约规定支付上市费用的，交易所有权拒绝为其提供上市服务。7.3发行人未按照本合约规定履行信息披露义务的，交易所有权对其进行处罚，包括但不限于：暂停上市、终止上市等。第八条争议解决8.1本合约的解释和适用，以及双方在履行本合约过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.2本合约履行地：_______。第九条其他约定9.1本合约自双方签字（或盖章）之日起生效，本合约一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合约未尽事宜，双方应遵照国家法律法规的规定办理，也可另行签订补充协议。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.合同主体：确保甲方为发行人，乙方为具备证券上市业务资格的交易所。2.证券信息：明确证券名称、代码、类型、发行总额和上市数量等基本信息。3.上市期限：约定明确的上市期限，如需延长，应提前向交易所申请。4.上市费用：按照法律法规和交易所规定，明确上市初费、年费和其他费用的标准及支付时间。5.信息披露：遵循《中华人民共和国证券法》和交易所上市规则，确保真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。6.交易所权利义务：保证证券交易的公开、公平、公正，维护投资者合法权益。7.发行人权利义务：按照合约规定支付上市费用，并确保证券上市后持续具备上市条件。8.违约责任：明确违约行为及相应的违约责任，包括但不限于暂停上市、终止上市等。9.争议解决：双方应通过友好协商解决争议，协商不成时可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指发行证券并将其上市交易的企业或机构。2.交易所：指具备证券上市业务资格的证券交易所。3.上市费用：指发行人在证券上市过程中应支付的各项费用，包括上市初费、年费和其他费用。4.信息披露：指发行人按照法律法规和交易所规定，向投资者公开证券发行和上市过程中的重要信息。5.违约责任：指合同一方不履行合同义务或履行义务不符合约定，应承担的法律责任。6.争议解决：指在合同履行过程中，双方发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。特殊应用场合及补充条款：1.首次公开发行（IPO）：在发行人首次将证券上市交易时，交易所可能会要求额外的披露信息，以确保投资者充分了解公司的业务和财务状况。补充条款可能包括对发行人提供的IPO文件的审核流程和时间安排。2.上市公司并购：当发行人通过收购其他公司来扩大业务时，交易所可能需要对上市公司的财务状况和业务范围进行重新评估。补充条款可能包括对并购信息的及时披露要求和交易所的审核程序。3.重大事项公告：发行人在上市过程中若发生重大事项（如高管变动、重大合同签订、重大资产重组等），需要及时向交易所报告并公告。补充条款可能强调这些事项的报告流程和公告时限。4.股票回购计划：如果发行人要实施股票回购计划，可能需要交易所的批准，并需向投资者披露相关信息。补充条款可能包括对回购计划的具体要求、审批流程和信息披露标准。5.财务业绩更新：发行人应定期向交易所提交财务业绩报告。在财务状况发生重大变化时，应及时更新信息。补充条款可能规定了具体的财务报告格式、提交时间和交易所的审核流程。附件列表：1.发行人的企业法人营业执照副本复印件。2.发行人的组织机构代码证复印件。3.发行人的证券发行文件，包括招股说明书、发行公告等。4.发行人与交易所