2024股票发行承销团协议案例

合同编号：__________股票发行承销团协议地址：_______代表人：_______地址：_______代表人：_______鉴于：2.乙方是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意担任本次发行的承销商；3.双方为了共同推进本次发行，达成一致，签订本协议。第一条承销团组成1.1乙方作为承销团团长，负责组织、协调和管理承销团的工作。1.2承销团成员名单及各自承担的承销份额，详见附件一。第二条承销方式、价格和数量2.1本次发行的股票采取_______方式承销。2.2承销价格确定为：_______元/股。2.3本次计划发行的股票数量为：_______股。第三条承销团的义务和权利3.1乙方的义务：（1）根据本协议的约定，组织承销团完成本次发行的承销工作；（2）确保承销团成员遵守相关法律法规，规范承销行为；（3）在发行期间，配合甲方完成信息披露、投资者关系管理等事项；（4）按照约定时间、数量和价格，向甲方支付发行款项。3.2乙方的权利：（1）根据本协议的约定，按照承销份额获得相应的佣金；（2）在发行过程中，对发行方案、发行价格等事项提出建议；（3）在遵守法律法规的前提下，享有对本次发行的信息披露、广告宣传等事项的建议权。第四条甲方的义务和权利4.1甲方的义务：（1）按照本协议的约定，向乙方提供与本次发行相关的资料、文件等；（2）确保所提供信息的真实性、准确性和完整性；（3）在发行期间，配合乙方完成信息披露、投资者关系管理等事项；（4）按照约定时间、数量和价格，向乙方支付佣金。4.2甲方的权利：（1）按照本协议的约定，享有本次发行的股票发行收益；（2）对乙方及承销团成员的承销行为进行监督，并提出意见和建议；（3）在遵守法律法规的前提下，享有对本次发行的信息披露、广告宣传等事项的建议权。第五条合同的生效、变更和解除5.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期至本次发行完成之日止。5.2在本协议有效期内，未经双方协商一致，任何一方不得单方面变更或解除本协议。5.3本协议的变更或解除，应当采用书面形式，并由甲乙双方签字盖章确认。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。6.2若乙方未能完成承销份额，应按照未完成部分的金额向甲方支付违约金。第七条争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表人（签字）：__________代表人（签字）：__________签订日期：______年______月______日注意事项：1.合同主体：确保甲乙双方的合法身份，具有签订和履行合同的资格。2.信息披露：甲方应确保所提供信息的真实性、准确性和完整性，乙方应按照法律法规的要求进行信息披露。3.承销份额：明确承销团成员的承销份额，以及未能完成承销份额的违约责任。4.佣金支付：双方应明确佣金的计算方式、支付时间和支付方式。5.合同履行：双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务和权利。6.违约责任：对于违反协议的一方，应明确违约金的标准和损失赔偿的范围。7.争议解决：约定解决争议的方式，如协商、调解或者诉讼等。解决办法：1.对于合同履行过程中的争议，通过友好协商解决；2.若协商不成，可寻求第三方调解，如行业协会或者专业调解机构；3.若调解不成，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼，通过司法途径解决争议。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指根据中华人民共和国法律合法成立的上市公司，拟进行股票发行的主体。2.承销商：指具备证券承销业务资格的证券公司，负责股票发行的承销工作。3.承销团：指由承销商组织的一组承销商，共同承担股票发行的承销工作。4.承销份额：指承销团成员在承销团中所承担的发行数量和发行金额的份额。5.违约金：指一方违反合同约定，应向对方支付的赔偿金。6.损失赔偿：指一方因违约行为导致对方遭受的损失，应承担的赔偿责任。7.司法途径：指通过有管辖权的人民法院提起诉讼，解决合同争议的方式。特殊应用场合：1.股票发行路演：在发行前，甲方需要组织路演活动，向潜在投资者介绍公司情况和发行股票的亮点。乙方协助甲方组织路演，并提供专业支持。补充条款：双方应明确路演的时间、地点、内容和参与人员等细节，并在合同中列明。2.股票发行定价：甲方和乙方可能需要就股票发行价格进行多轮谈判。在谈判过程中，乙方应充分考虑市场情况和甲方需求，提出合理的价格建议。补充条款：双方应明确定价的原则、方法和时间表等事项，并在合同中予以说明。3.股票发行公告：乙方负责起草和发布股票发行公告，公告应包括发行股票的基本情况、发行价格、发行时间等信息。补充条款：双方应明确公告的内容、格式和发布渠道等事项，并在合同中列明。4.股票发行款项支付：甲方应在股票发行成功后，按照约定时间和金额向乙方支付佣金。乙方应在收到款项后，向承销团成员支付相应份额。补充条款：双方应明确支付的时间、金额和方式等事项，并在合同中予以说明。附件