债券托管合同范本

债券托管合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：[全称]

地址：[详细地址]

法定代表人/负责人：[姓名]

联系方式：[固定电话或传真]

甲方是一家依法设立并合法存续的企业法人，具备一切必要的权利能力和行为能力，从事投资及相关业务。在此，甲方基于对乙方专业能力的信任，拟将持有的债券托管给乙方，双方为明确权利义务，确保合作顺利进行，特订立本合同。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：[全称]

地址：[详细地址]

法定代表人/负责人：[姓名]

联系方式：[固定电话或传真]

乙方是一家专业从事债券托管业务的金融机构，具备国家有关部门颁发的金融业务许可证，具备丰富的债券托管经验和专业的服务团队。乙方同意接受甲方的委托，按照本合同约定为甲方提供债券托管服务。

合同简介：

一、背景及前提条件

鉴于甲方在债券投资领域具有较强的实力和丰富的经验，为提高资产配置效率，降低管理成本，甲方拟将其持有的债券托管给乙方。乙方作为专业的债券托管机构，具备为甲方提供优质服务的条件和能力。

双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成以下协议，共同遵守。

二、定义

1.债券：指甲方持有的、依法发行的、具有固定收益的金融产品。

2.托管：指甲方将其持有的债券委托给乙方进行保管和管理，乙方根据甲方的指令进行债券交易、利息收取等业务。

3.托管账户：指乙方为甲方开立的、用于托管甲方债券的专用账户。

三、双方权利与义务

（以下内容将在后续章节详细阐述，此处仅作概述）

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权按照本合同约定向乙方发出债券托管指令；

（2）甲方应保证其债券来源合法，不得侵犯他人合法权益；

（3）甲方应按时支付托管费用；

（4）甲方应按照约定承担债券托管期间的风险。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权按照甲方的指令进行债券交易和管理；

（2）乙方应确保托管账户的安全，保障甲方的合法权益；

（3）乙方应及时向甲方报告债券托管情况，提供相关服务；

（4）乙方应依法合规开展业务，不得泄露甲方信息。

四、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决、其他条款、附则、签署等内容，双方将根据实际情况在后续章节中详细约定。

本合同范本旨在明确双方在债券托管过程中的权利义务，保障双方合法权益，促进双方合作共赢。双方应严格遵守本合同约定，共同推进债券托管业务的顺利进行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方将其持有的债券委托给乙方进行托管，乙方根据甲方的指令及本合同的约定，为甲方提供债券托管服务，确保债券的安全、合规运作。具体内容包括但不限于债券的接收、保管、交易、利息收取、信息披露、风险控制等与债券托管相关的各项业务。

第二条定义

1.债券托管：指甲方将其持有的债券委托给乙方，由乙方按照甲方的指令及本合同约定进行保管、管理和运作的行为。

2.债券交易：指甲方通过乙方进行的买入、卖出债券的行为。

3.利息收益：指甲方持有债券所获得的利息收入。

4.风险控制：指甲方和乙方共同采取的措施，以降低债券托管过程中的风险。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权根据本合同约定向乙方发出债券托管指令；

（2）甲方有权查询托管账户的债券持有情况、交易记录、利息收益等信息；

（3）甲方有权按照约定收取债券产生的利息收益；

（4）甲方有权在合同到期或提前终止合同的情况下，要求乙方归还托管债券。

2.义务：

（1）甲方应保证其提供的债券来源合法，不得侵犯他人合法权益；

（2）甲方应按照本合同的约定支付托管费用；

（3）甲方应遵守法律法规及乙方相关规定，不得进行违法违规交易；

（4）甲方应承担债券托管期间因市场波动等原因产生的风险。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照甲方的指令进行债券交易和管理；

（2）乙方有权要求甲方提供与债券托管相关的必要文件和资料；

（3）乙方有权根据市场情况和甲方指令，调整债券投资组合；

（4）乙方有权依法收取托管费用。

2.义务：

（1）乙方应确保托管账户的安全，保障甲方债券的安全；

（2）乙方应及时、准确地向甲方报告债券托管情况，提供相关服务；

（3）乙方应依法合规开展业务，确保甲方的合法权益不受侵害；

（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方信息；

（5）乙方应按照甲方的指令及时办理债券交易，确保交易顺利进行；

（6）乙方应在合同到期或提前终止合同的情况下，及时归还甲方托管债券。

第四条价格与支付条件

1.乙方为甲方提供债券托管服务，托管费用为债券托管期间所产生的利息收入的____%（具体比例双方协商确定）。

2.甲方应在每个季度结束后的10个工作日内，按照实际产生的利息收入支付上一个季度的托管费用。

3.支付方式：甲方通过银行转账方式将托管费用支付至乙方指定的账户。

4.乙方收到甲方支付的费用后，应向甲方提供正规的发票或收据。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.除非双方提前终止本合同，否则在合同有效期内，乙方应持续为甲方提供债券托管服务。

3.关键时间节点：

（1）每季度结束后10个工作日内，甲方支付上一个季度的托管费用；

（2）合同到期前一个月，双方协商是否续签合同。

第六条违约责任

1.甲方违约：

（1）甲方未按照约定支付托管费用的，应自逾期之日起，按日向乙方支付逾期付款部分万分之五的违约金；

（2）甲方提供虚假债券或进行违法违规交易的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此受到的损失；

（3）甲方违反合同约定导致合同提前终止的，应向乙方支付合同总金额____%的违约金。

2.乙方违约：

（1）乙方未按照甲方的合法指令进行债券交易，导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任；

（2）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此受到的损失；

（3）乙方违反合同约定导致合同提前终止的，应向甲方支付合同总金额____%的违约金。

3.双方同意，违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方应进一步承担赔偿责任。守约方在追究违约责任的同时，仍有权要求违约方继续履行合同。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应共同协商，根据不可抗力事件对合同履行的影响，决定以下处理措施：

（1）暂时中止合同的履行，待不可抗力事件结束后，双方继续履行合同；

（2）调整合同履行期限或方式，以减轻不可抗力事件造成的影响；

（3）如果不可抗力事件持续一定时间，影响合同的根本履行，双方可协商终止合同。

3.发生不可抗力事件，受影响的一方在履行合同过程中，因不可抗力事件导致的违约，免除其违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意向合同签订地所在的中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁解决。

3.仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。

4.除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费等与争议解决相关的费用，由败诉方承担。

5.在争议解决过程中，除争议部分外，双方仍应继续履行合同其他条款。

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同履行过程中的任何通知、要求、文件等，应以书面形式送达对方。通过快递或挂号信方式送达的，以邮戳日期为准。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。变更内容与本合同具有同等法律效力。

3.终止条件：

（1）合同到期，双方未续签的；

（2）双方达成一致，提前终止合同的；

（3）发生不可抗力事件，双方协商同意终止合同的；

（4）一方严重违约，另一方有权终止合同。

4.合同终止后，双方仍应履行合同终止前的义务，包括但不限于支付未结费用、归还托管债券等。

第十