国家社科基金后期资助项目鉴定结项审批书-老踏@国家社科基金项目中标申报书

旗开得胜PAGEPAGE23读万卷书行万里路读万卷书行万里路国家社会科学基金后期资助项目鉴定结项审批书项目批准号13FMZ002学科分类民族问题研究项目名称现代民族国家建构：理论、历史与现实项目负责人所在单位填表日期2015年4月27日全国哲学社会科学规划办公室2011年3月

声明本申请鉴定结项的研究成果不存在知识产权争议；全国哲学社会科学规划办公室享有宣传介绍、推广应用本成果的权力，但保留作者的署名权。特此声明。项目负责人（签章）年月日填表说明一、本表仅适用于国家社会科学基金后期资助项目鉴定结项申请。二、按照有关规定认真如实地填写表内栏目。无内容填写的栏目可空白；所填栏目不够用时可加附页；凡选择性栏目请在选项上划圈或打“√”。三、“主题词”栏需填写反映成果内容的4个以内关键词；“最终成果简介”的写法和要求见申请书内该栏目的“主要内容与要求提示”。四、本《鉴定结项审批书》报送1份（A4纸型，于左侧装订），并附2套项目最终成果和2份最终成果简介。以上材料经项目负责人所在单位审查后，报送所在省（区、市）社科规划办或在京委托管理机构审核。五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街5号，邮政编码：100806。六、如有其他不明白的问题，请与所在省（区、市）社科规划办或在京委托管理机构联系。

一、数据表现代民族国家建构：理论、历史与现实主题词民族国家现代民族国家民族国家建构全球化预期成果形式专著最终成果形式专著计划完成时间201实际完成时间2015申请结项时间2015成果形态A．打印稿B．手稿或其复印件C．其它成果字数200千字报送成果套数2转摘、引用情况阶段性成果《论民族、民族国家与现代民族国家——以中国本土学术话语中的“民族”为中心》被人大复印报刊资料《民族问题研究》2014年第11期全文转载结项种类A．正常B．提前C．延期D．免于鉴定E．申请中止或撤销项目负责人及课题组主要成员简况项目负责人姓名男所在单位无副教授研究专长民族问题理论研究生博士通讯地址联系电话E-mail课题组主要成员姓名单位职称承担任务注：课题组主要成员按成果(计划)出版或发表时的实际署名顺序填写。二、总结报告主要内容提示：1.项目预期研究计划的执行情况；2.成果研究内容及方法的创新程度、突出特色和主要建树；3.成果的学术价值和应用价值，以及社会影响和效益；4.成果存在的不足或欠缺，尚需深入研究的问题等。3000字左右。（一）项目预期研究计划的执行情况在过去13个月的时间里，课题组成员按照项目预期研究计划开展了深入细致的研究活动，具体执行情况为：首先，在充分占有相关研究文献、深入了解国内外学界研究动态、参考和借鉴学界最新相关研究成果的基础上，将申请项目时提交书稿中的尚未完成的部分撰写完毕。这些内容主要包括：第三章“全球扩展：民族国家历史建构的三种主要模式”中的作为“内生形态”民族国家建构个案的英国民族国家建构，以及作为“外生形态”民族国家建构个案的中国民族国家建构；第四章“当代境遇：全球化与民族国家的历史命运”中的有关民族国家遭遇来自族裔民族主义和次国家主体的“去中心化”挑战的内容，以及第四章第三节“反思与扬弃：重构民族国家”中的“回到马克思主义国家理论：民族国家的历史命运”和怎样通过国家权力合法性建设、国家能力建设与族际政治关系重构等方式来“重构民族国家”的讨论（详见书稿相应部分）。其次，针对评审专家提出的修改意见，课题组成员在反复推敲、多次研讨、求教同行学者的基础上，对本研究成果中存在的问题和不足进行了重点修改，努力提升本研究成果的学术价值和现实应用价值。具体修改情况请参见“修改说明”。第三，积极发表阶段性研究成果，参加相关学术会议进行学术交流，以期扩大社会影响、提高学界同行的关注度。立项至今，课题组成员已在CSSCI来源期刊（分别为《广西民族研究》《学术论坛》《江西社会科学》《社会科学研究》）发表阶段性研究成果（学术论文）4篇，其中1篇论文（题目为“论民族、民族国家与现代民族国家——以中国本土学术话语中的‘民族’为中心”）被人大复印报刊资料《民族问题研究》全文转载。2014年6月14-15日，项目主持人参加了由复旦大学民族研究中心主办的“红色记忆：中国民族区域自治的道路”学术研讨会，提交会议论文并作会议发言；同年11月16-17日，项目主持人参加了由中国政治学会主办，四川省社会科学院、四川省政治学会承办的中国政治学会第八次代表大会暨“国家政治安全与法治中国建设”学术研讨会，在会议的分组讨论中，就“当代中国国家建构中的政治安全与法治保障问题”谈了自己的观点，得到与会专家学者的肯定。（二）成果研究内容及方法的创新、特色和主要建树全球化让民族国家遭遇一系列重大而深刻的挑战，有关全球化时代民族国家的历史命运、当代境遇和发展前景的问题也因此成为国内外学界关注的热点，形成了诸如“民族国家终结”、“全球治理”、“世界政府”等一些颇具影响的“反对民族国家”理论主张。我们认为，要想对这一问题做出科学判断与理性回答，就需要从理论、历史和现实三个维度对现代民族国家建构问题进行系统考察。这是因为：通过理论维度的考察，可以系统理解民族国家建构的基本线索、主要内容、本质特征和一般规律，形成对于民族国家及其发展演进的理性认识；通过历史维度的考察，能够全面展现民族国家建构在全球范围的演进历程，为理解民族国家的当代境遇提供历史关照和逻辑线索；通过现实维度的考察，可以深度展现全球化时代民族国家遭遇的内外挑战，系统剖析学界“反对民族国家”的理论主张，从而形成对于民族国家发展前景的理性瞻望，指出重构民族国家的一般路径。鉴于这一分析，本成果把“现代民族国家建构”作为研究对象，搭建了一个由理论、历史和现实三个维度组成的分析框架，旨在对全球化时代民族国家的历史命运、当代境遇和发展前景问题做出科学判断与理性回答。这也构成了本成果研究内容上的创新与特色。本成果的研究以民族政治学作为专业背景，同时借鉴民族学、历史学、社会学等相关学科的理论与方法，进行跨学科的综合性研究。使用的具体研究方法主要有文献分析法、比较分析法、案例分析法和规范分析法。本成果的主要建树集中体现在研究框架的搭建与研究中形成的主要观点上。如前所述，本成果把“现代民族国家建构”作为研究对象，搭建了一个由理论、历史和现实三个维度组成的分析框架，旨在对全球化时代民族国家的历史命运、当代境遇和发展前景问题做出科学判断与理性回答。在研究中形成的主要观点包括：民族国家是基于特定历史背景、时代特征和现实需要而出现的特定国家形态，是国家形态历史演进的必然结果。民族国家的历史建构是有章可循的，有其产生、发展和演进的一般规律。对于这一规律的认识、提炼和总结，形成了国家建构理论。及至当代，新兴民族国家的建构则是在国家建构理论与建构民族国家实践的相互影响、彼此促发下做出的具体选择。民族国家是由一个或多个民族基于共同的国家认同而建立的主权国家。民族国家是在国家形态历史演进中出现的一种具体类型，和民族国家处于同一序列的国家类型是城邦国家、王朝国家（封建帝国）等等。如果把民族国家出现之前存在过的国家形态称之为“传统国家”，那么也可以把民族国家称之为“现代国家”或“现代民族国家”。以掌控国家政权的民族数量多少为分界，可以把民族国家的基本形式划分为单一民族国家和多民族国家。现代民族国家建构包含民族建构与国家建构两个面向，前者属于内核建构，旨在把全部国内族群整合为拥有共同政治文化特质的国族的努力过程，目标是实现统一的民族国家认同；后者属于外观建构，旨在推进国家政治制度体系的现代化，目标是建立现代国家民主制度。民族建构与国家建构之间存在共生互动关系，在两者的共同推动下，民族国家既拥有了国族对国家的内在忠诚，也具备了现代民主国家的外在形式。民族国家的历史演进过程，其实就是民族国家在不同时间、不同地区和不同民族那里被不断建构的过程。根据近代以来世界范围内民族国家建构的历时性和阶段性特征，可以将其区分为“内生”、“衍生”和“外生”三种类型，围绕三种类型，形成了三种民族国家建构模式：内生形态的民族国家建构模式、衍生形态的民族国家建构模式和外生形态的民族国家建构模式。不同模式的民族国家建构在其本质特征、基本经验、一般规律方面存在诸多差异。全球化带给民族国家的挑战以及学界“反对民族国家”的声音并不代表民族国家行将终结，而只是意味着现代民族国家建构的任务还远未完成，民族国家还需要通过建构的方式不断发展和完善。为此，应该对民族国家及其建构历史进行理论反思和实践探索，通过国家权力合法性建设、国家能力建设与国内族际政治关系的重构等途径来“重构民族国家”，实现全球化时代民族国家的复兴。（三）成果的学术价值、应用价值及社会影响成果的学术价值主要包括：其一，国内对于现代民族国家建构问题的基础理论研究较为罕见，迄今也没有出现从理论、历史与现实三个维度就此问题展开系统考察、全面梳理的研究文献，本成果在一定程度上弥补了这一缺憾；其二，现代民族国家建构是对近代以来民族国家初创、发展及其全球扩展具体道路的理论抽象，也是对不同类型民族国家发展演进本质特征的学理概括。全球化时代民族国家遭遇的种种挑战向我们表明，世界范围内的现代民族国家建构任务还远未完结，由此，加强该领域研究极具现实意义。本成果是为推动该领域研究走向深入的一次有益的尝试，也有助于推动该问题研究朝着学科化、理论化和规范化的方向发展；其三，本成果对于民族国家建构模式的类型学划分及其一般特征的总结，可以帮助我们透过世界各国千差万别的民族国家建构具体道路及其效果去洞见民族国家建构的本质和规律。成果的应用价值主要在于：能够帮助我们把握民族国家建构的一般规律和基本经验，为当代中国现代民族国家建构的具体实践提供理论启示与他国镜鉴。成果的社会影响主要在于：4篇阶段性研究成果已在CSSCI来源期刊发表，其中1篇已被人大复印报刊资料《民族问题研究》全文转载。这些阶段性成果的发表可以让更多同行及相关科研单位了解研究进展，从中获得有益启发；作为现代民族国家建构领域的基础理论研究成果，本成果的出版也可以为该领域的同行开展相关教学与科研活动提供参考和借鉴。（四）成果存在的不足与欠缺，尚需深入研究的问题受到研究者学识修养和理论功力的限制，成果还存在一些不足之处：在研究框架的搭建和研究主旨的把握方面还有提升和凝练的空间；对于成果中所涉核心概念的界定和使用上，还有需要进一步斟酌和明确的地方；对于民族国家历史建构的三种主要模式的基本经验、主要特征、一般规律的概括还比较粗略，论证也不够翔实具体；对于“重构民族国家”的立论根据和路径选择方面还有需要深化和完善的地方。此外，受到成果篇幅和研究主旨的限制，本成果对于当代中国民族国家建构的问题没有能够专章涉及，而仅仅是在“中国民族国家建构之路”这一个案分析之下略有提及。在本研究团队开展的后续研究工作中，将把视线转回到国内，着重对当代中国国家建构问题加以系统深入研究。注：本栏可加页。三、修改说明主要内容提示：参考反馈的评审专家修改意见,作了哪些修改;未采纳评审专家修改意见,请说明理由;其他修改。根据评审专家提出的四点宝贵而又中肯的修改意见，本课题组成员在对成果未完成部分进行撰写的同时，也对成果进行了重新的审视、研讨和认真修改。现将具体修改情况说明如下。首先，针对评审专家提出的“对‘国族’、‘族群’、‘民族’等关键概念的使用有些混乱，缺乏深入的思考和辨析，一些重要的理论命题缺乏有力的逻辑推演和论证”的意见，我们结合学界研究进展及其初步达成的共识，对本成果中所使用的“国族”、“族群”和“民族”概念进行了重新审视，按照学界的主流观点对本成果中这三个概念的使用进行了规范和统一。国族（statenations）是与民族国家这一政治共同体紧密连结的人们共同体。从其政治含义上看，它是（至少在名义上）执掌一国国家政权的全部民族（一个或多个）的统称；从其理想类型上看，它是与民族国家拥有重合边界的人们共同体，是拥有这个国家公民身份的人的总称。启发我们这样理解“国族”的文献主要包括：1.[英]安东尼·史密斯：《民族主义：理论、意识形态、历史》，叶江译，上海人民出版社，2006年版。书中第17页指出，尽管近代以来建立的民族国家在理念上追求“一个民族、一个国家”，然而大多数国家都是多民族、多族群国家，但他们渴望将不同的族群变为统一的国族。所谓国族就是“多族群国家渴望民族（nation）一统并且寻求通过调适和整合将不同的族群（ethnicgroup）变为统一的民族（但不是同质化）”；2.[法]厄内斯特·勒南：《国族是什么？》，陈玉瑶译，载于《世界民族》2014年第1期。文章译者指出，“国族指的是以现代国家（state）为认同边界的人们共同体”；3.周平：《民族国家与国族建设》，载于《政治学研究》2010年第3期。文章指出，“所谓国族，即国家民族，也就是取得国家形式（或披上了国家外衣）的民族”，“国族并不是历史上形成的人群共同体自然演进的产物，而是由民族国家构建起来的，因而打上了深深的国家烙印。国族的根本特性……是国家特性或政治特性。国族都是具体的，是某个民族国家的国族”；4.郝时远、朱伦、常士訚：《热话题与冷思考——关于“国族-国家”建构与民族政治发展理论的对话》载于《当代世界与社会主义》2013年第5期。郝时远指出，简单说，“民族-国家”（nation-state）之“民族”，不是“多民族国家”之“民族”。“民族-国家”之“民族”，英语称nation，“中华民族”是从这个意义上说的，也就是国家-民族（state-nation），故有“国族”之说。族群（ethnicgroup）是基于共同的历史记忆和文化特征，并因此也拥有共同的群体认同的人们共同体。支撑我们这样定义“族群”的文献主要包括：1.AnthonyD.Smith,1999,NationalIdentity,Harmondsworth:Penguin,1991,p.21.MythsandMemoriesoftheNation,Oxford:OxfordUniversityPress.史密斯指出，族群是“拥有名称的人们群体，它具有共同祖先神话，共享历史记忆和一种或数种共同文化要素，与某个祖国有关联，并且至少在精英中有相当的团结意识”；2.TheEncyclopediaAmericana,GrolierIncorporated1997,Internationaledition.Vol.10.书中第631页对族群的释义是“通过共同文化以及常常在种族和特性上与其他群体相区别的任何人们群体”；3.潘蛟：《勃罗姆列伊的民族分类及其关联的问题》，《民族研究》，1995年第4期。文章指出，“族群是人们在交往互动和参照对比过程中自认为和被认为具有共同的起源或世系，从而具有某些共同文化特征的人群范畴”。关于民族的界定，我们在本成果第二章第一节“民族的多义性”中，从“不同历史演进阶段与分期的民族”、“政治、历史与文化语境中的民族”和“演进与辨析：中国学术话语中的民族及其使用”三个方面系统梳理了中西方学术话语中的民族及其使用情况，指出“中国本土民族概念虽然具有含混、模糊的特点，而这些特点也的确给我们带来了使用和交流上的诸多不便，但是这一本土民族概念内涵之丰富和外延之宽泛，所显示的包容性与灵活性是欧美各国语言中的相关术语所不能比拟的”。在不同的语境中，民族一词可以是民族国家或者中华民族中的民族，可以是少数民族或者主体民族中的民族，也可以是历史上的古老民族和现代意义上的民族。基于这种分析，我们把本成果中所使用的30余处“国族”和70余处“族群”进行了逐一审视和排查，除此之外的行文中则统一使用“民族”一词。在容易产生歧义和误读的地方，通过脚注的方式加以说明。在此基础上，我们对成果中的部分重要理论命题，如民族国家的基本存在形式、民族国家与现代民族国家的内在关联、民族国家历史建构模式的划分及依据、族裔民族主义对于国家认同的销蚀、马克思主义国家理论关照下的民族国家历史命运等的逻辑推演和论证也进行了一些完善和补充。第二，结合评审专家提出的“对民族国家形成历史过程的分析比较单薄，论证不够翔实”的意见，我们对本成果的第三章“全球扩展：民族国家历史建构的三种主要模式”部分进行了重新梳理，在对三种民族国家建构模式（即内生形态、衍生形态和外生形态民族国家建构模式）的历史建构过程、基本经验、主要特征和一般规律进行归纳总结的基础上，通过对于英国、加拿大和中国民族国家建构道路的个案分析和阐述，来着力突出每种民族国家建构模式的丰富性和实例性，力争实现规范研究和经验研究的有机统一。具体内容详见第三章每一小节的最后一个问题“个案分析”。第三，结合评审专家提出的“对民族国家现实境遇和未来走向的分析不够深入，流于一般”的批评，我们主要通过对于第四章第一节“政权与疆界：全球化时代民族国家遭遇的挑战”和第三节“反思与扬弃：重构民族国家”内容的完善与提升来进行了尽可能的弥补。在“全球化时代民族国家遭遇的挑战”部分，我们从外部和内部两个向度分析了全球化带给民族国家的挑战，外部主要是来自超国家集团（如联合国、欧盟和跨国公司的发展）与非政府组织的“去国家化”挑战，内部主要是来自族裔民族主义和次国家主体（如地方政府及其治理的兴起）的“去中心化”挑战。进而从这两个向度的挑战入手对民族国家的现实境遇进行了深入分析。在“反思与扬弃：重构民族国家”部分，我们着重阐述了马克思主义国家理论关照下的民族国家历史命运，指出“在全球化时代，民族国家得以确立的阶级基础依然存在，哪怕它的存在方式发生了诸多形式上的改变；‘全球文化’的生成以及西方社会推行全球文化同质化的努力并未削弱民族国家自身文化的本土化与民族性，事实上，国家的文化职能从未像今天这样被每个民族国家所重视和强调；跨国公司、国际组织以及超国家集团的存在与发展并未从本质上改变全球利益分配格局，民族国家依然是全球化时代最为重要的利益主体”。由此，我们建议通过国家权力合法性建设来实现民族国家权威的重构、通过国家能力建设来实现国家与社会、市场、国际体系关系的重构，通过探索符合本国国情的族际政治整合方式来实现国内族际政治关系的重构，以此作为民族国家对于全球化带来的一系列挑战的回应。第四，评审专家所提出的“对当代中国国家建构问题未能专章涉及，降低了该成果的现实价值”的意见非常宝贵，经过权衡考虑之后，我们在第三章的“外生形态的民族国家建构模式”中增加了“个案分析：中国民族国家建构之路”这一内容，从“民族国家建构的前期准备：晚清中国政治发展”、“现代民族国的早期建构与初步确立”、“现代民族国家的当代建构：分期、成就与前景”这样三个方面，一万两千字的篇幅对于中国民族国家建构的问题进行了系统分析。在这一内容的最后，我们针对“在改革开放和全球化挑战的背景之下如何推进当代中国的现代民族国家建构”问题，提出了如下三个方面的思考：如何在借鉴西方先进文明成果、推进国家现代化的整体进程之中确保中国的国家特性不被销蚀？如何重构国家与社会的良性互动关系，并把这种互动关系放置在新的政治秩序能够允许的框架之内？如何进行乡村社会的国家基层政权建设，并把这一内容纳入到中国现代民族国家建构的历史任务之中，实现国家基础权力建设与乡村治理的统合？此外，我们还在本成果论证的缜密性、框架的科学性、内容的系统性和行文的规范性方面做出了必要的努力，希望尽量提升本成果的学术价值和现实意义，为现代民族国家建构问题研究的学科化与规范化贡献一份力量。项目负责人（签章）：年月日注：本栏可加页。四、课题组的主要阶段性成果序号成果名称成果形式作者出版社及出版时间或发表刊物及刊物年期1论民族、民族国家与现代民族国家——以中国本土学术话语中的“民族”为中心论文广西民族研究（CSSCI）2014年第4期2现代民族国家遭遇“去国家化”挑战评析论文学术论坛（CSSCI）2014年第9期3“世界政府”的限度与“全球治理”的可能性论文江西社会科学（CSSCI）2014年第11期4全球化时代何以“反对民族国家”论文社会科学研究（CSSCI）2015年第2期5论民族、民族国家与现代民族国家——以中国本土学术话语中的“民族”为中心论文人大复印报刊资料《民族问题研究》2014年第11期全文转载6789注：（1）课题组的主要阶段性成果，请按项目负责人、课题研究任务主要承担者、课题组一般成员的顺序填写。可加行、加页。（2）主要阶段性成果的重要转摘、引用和应用情况可加页说明。五、项目最终成果简介主要内容与要求提示：1．“最终成果简介”是结项的必需材料，供介绍、宣传、推广成果使用。2．简介内容包括：该项目研究的目的和意义（略写）；研究成果的主要内容和重要观点或对策建议（详写）；成果的学术价值、应用价值，以及社会影响和效益（略写）。3．简介内容应由项目负责人撰写；文章内容要层次清楚、观点明晰、用语准确、文风朴实，要有实质性内容，并具有整体性和系统性，不得简单排列篇章目录；5000字左右。4．文章结尾处应注明项目批准号、项目名称、最终成果名称、课题组主要成员、是否出版，如出版，应注明出版社和出版时间，并由项目负责人签字。5．“最终成果简介”用A4纸打印，作为活页附在本《鉴定结项审批书》中。六、申请免于鉴定的理由凡符合《国家社会科学基金项目管理办法》第三十七条之规定者，可申请免于鉴定。项目负责人（签章）：年月日七、建议回避鉴定的专家名单课题组可根据成果研究内容，提出可能影响评价公正性的专家回避鉴定本成果，但要说明理由；建议回避鉴定的专家人数不得超过3人。姓名单位职称建议回避鉴定的理由注：本栏可加页。八、经费决算表批准经费18万元实拨经费10万元项目研究经费（各项支出均须填写细目，同时附上由财务管理部门打印的经费开支明细账）1.资料费7729元（资料费，录入和翻拍相关文献资料的费用）5860元（相关图书购置费，此项支出在“开支明细账”上与编审费在一起没有单列，总金额为9160元）208元（邮寄费，邮寄相关图书与文献资料的费用）6152.2元（复印费，复印相关文献资料的费用）29997元（耗材费、材料费，购置电脑耗材与办公用品的费用）2.数据采集费无3.差旅费945元（差旅费，外出调研发生的交通费和住宿费）11775元（差旅费，与课题组成员外出调研发生的交通费和住宿费）10251元（差旅费，与课题组成员外出调研发生的交通费和住宿费）4.会议费无5.国际合作与交流无6.设备费无7.专家咨询费无8.劳务费无9.印刷费3300元（论文编审费，此项支出在“开支明细账”上与编审费在一起没有单列，总金额为9160元）10.管理费2000元（项目管理费）注：项目研究经费不含项目鉴定费；项目鉴定费由全国社科规划办统一支付。未支出经费用途：未支出经费为21782.8元，拟用于图书采购与外出调研差旅费等。为确保拨付预留经费的安全性和准确性，请务必填写您单位现使用的账户：户名_______________内蒙古工业大学_________________账号___________________________开户行__________________________单位财务部门意见该项目经费使用情况符合《国家社会科学基金项目经费管理办法》的规定，同意申请结项。公章负责人（签章）年月日单位审计部门意见经审计，于春洋同志主持的2013年度国家社科基金后期资助项目《现代民族国家建构：理论、历史与现实》的经费使用情况符合《国家社会科学基金项目经费管理办法》的规定。同意申请结项。公章负责人（签章）年月日

九、所在单位审核意见主要内容提示：1.成果是否按照评审专家的意见和建议进行修改；2.成果质量是否符合协议