ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5：“5领导作用-5.1 领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料（雷泽佳编制-2024C0）

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5：“5领导作用-5.1领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之5“5领导作用-5.1领导作用和承诺”专业解读和实践应用指导材料（雷泽佳编制，2024C0）ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》5领导作用5.1领导作用和承诺最高管理者应通过以下方式证实对人工智能管理体系的领导作用和承诺：——确保制定人工智能方针（见5.2）和人工智能目标（见6.2），并与组织的战略方向保持一致；——确保将人工智能管理体系的要求融入组织的业务过程；——确保具备人工智能管理体系所需的资源；——沟通有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性；——确保人工智能管理体系实现预期效果；——指导和支持有关人员促进人工智能管理体系的有效性；——推动持续改进；——支持其他相关人员在其职责范围内发挥领导作用。注1：本文件中提及的“业务”可作广义解释，指那些与组织存在目的相关的核心活动。注2：在组织内部建立、鼓励和建立一种文化，以负责任的方式使用、开发和治理人工智能系统，这是最高管理者承诺和领导力的重要体现。确保意识到并遵守这种负责任的方法，并通过领导支持有助于人工智能管理体系的成功。5领导作用5.1领导作用和承诺最高管理者；在最高层指挥并控制组织的一个人或一组人。定义：最高管理者指在组织最高层级上负责指挥和控制的那个人或团队。“指挥和控制”特指对组织运营、决策制定及战略规划具有最终决定权的角色；人员构成；个体领导：在某些情况下，最高管理者可能由单一的个人担任，该个人对组织的整体运营和战略方向负有全责；团队领导：在更为复杂的组织结构中，最高管理者可能由多人组成的团队或委员会担任。这种形式反映了现代组织结构的多样性和复杂性，通过集体决策来平衡各方利益，确保组织目标的全面实现。最高管理者的权力：最高管理者有权在组织内部授权和提供资源；最终决策权：最高管理者在组织内部拥有最高的决策权力，对组织的战略方向、资源配置及关键业务决策具有最终拍板权；内部授权：为了有效管理组织，最高管理者有权将特定任务、职责或权力下放给下属管理层或员工。这种授权机制有助于提升组织效率，确保决策能够快速、准确地得到执行；资源调配：最高管理者负责为组织提供必要的资源支持，包括资金、人力、技术等方面，以确保组织能够顺利实现其目标和愿景。特定范围内最高管理者的界定与职责；当人工智能管理体系的应用范围限定于组织的某一特定部分时，“最高管理者”的角色将聚焦于该部分。此时，最高管理者特指那些负责指挥和控制该组织部分的个体或团队；在这一特定范围内，最高管理者对管理体系的实施负有全面责任，包括制定战略、分配资源、监督执行以及评估效果等。他们需确保管理体系与该部分的业务需求和战略目标保持高度一致，以推动组织的持续发展和创新。建立负责任的人工智能使用、开发与治理文化；最高管理者在建立、鼓励和保持一种以负责任态度使用、开发和治理人工智能系统的组织文化中的核心作用。这是最高管理者领导力的重要体现，也是确保人工智能管理体系成功的关键因素。最高管理者的核心角色：最高管理者作为组织的领航者，其角色不仅限于制定战略和决策，更在于通过自身的领导力和影响力，推动组织内部形成一种对人工智能负责任使用的共识和文化。这种文化应强调道德、伦理、法律和社会责任，确保人工智能系统的开发、部署和使用不会对个人、社会和环境造成负面影响；建立负责任的人工智能文化：为了建立这种文化，最高管理者应采取一系列措施。这包括明确组织在人工智能领域的价值观和原则，制定相关政策和准则，以及通过培训和宣传等方式提升员工对负责任人工智能的认识和理解。同时，最高管理者还应鼓励员工积极参与到人工智能的负责任使用中，形成全员参与的良好氛围；领导支持的关键性：最高管理者的领导支持对于人工智能管理体系的成功至关重要。他们应提供必要的资源、指导和激励，确保管理体系得到有效实施和持续改进。此外，最高管理者还应通过自身的言行示范，展现对负责任人工智能的坚定承诺和领导力，从而激发整个组织的积极性和创造力。确保意识与遵守：为了确保组织内部普遍意识到并遵守这种负责任的方法，最高管理者需要建立有效的监督和评估机制。这包括对人工智能系统的使用情况进行定期审查，对违反负责任使用原则的行为进行纠正和惩罚，并对表现优秀的个人或团队给予表彰和奖励。通过这些措施，可以确保组织内部形成对负责任人工智能的强烈共识和自觉行动。最高管理者应通过以下方式证实对人工智能管理体系的领导作用和承诺：确保制定人工智能方针（见5.2）和人工智能目标（见6.2），并与组织的战略方向保持一致；明确组织战略方向：最高管理者应清晰定义组织的整体战略方向（包括长期目标、短期目标以及实现这些目标的关键策略和路径）。战略方向应涵盖组织的业务范畴、市场定位、核心竞争力以及未来发展愿景等方面；制定人工智能方针（见5.2）；制定人工智能方针；结合组织战略方向，制定人工智能方针，确保方针能够支撑战略目标的实现；方针应明确表达组织对人工智能的价值观、原则、期望和承诺，体现组织的独特性和差异性。确保一致性。将人工智能方针与组织的其他政策、战略计划进行对比，确保它们之间的一致性；定期组织内部评审，评估方针与战略方向的符合性，及时调整以适应战略变化。设定人工智能目标：结合组织的战略方向和人工智能方针，设定具体、可测量、可实现、相关性强且时限明确的人工智能目标。目标应与组织的业务目标、战略重点紧密相连，确保人工智能的发展与组织的整体战略方向保持一致；与组织战略方向保持一致：无论是人工智能方针还是目标，都应与组织的整体战略方向保持一致。人工智能管理体系的建设和发展不能脱离组织的核心业务和战略目标，而应成为推动组织实现战略目标的强大动力。最高管理者应定期评审和评估人工智能管理体系的运行情况，确保其始终与组织的战略方向保持同步，并根据需要进行调整和优化。制定与战略方向高度一致的人工智能方针案例组织人工智能方针战略方向与战略方向一致性分析阿里巴巴“以人工智能为驱动，打造全球领先的智能商业体”成为全球领先的电子商务和科技公司方针强调了人工智能在阿里巴巴业务中的核心地位，与成为智能商业体的战略方向高度一致腾讯“利用人工智能技术，提升产品竞争力和用户体验，成为行业领导者”成为全球领先的互联网科技公司和商业生态构建者方针明确了腾讯利用人工智能技术提升产品竞争力和用户体验的目标，与成为行业领导者的战略方向紧密契合百度“以人工智能为核心，推动产业智能化升级，引领未来科技发展”成为全球领先的人工智能公司，推动产业智能化进程方针突出了人工智能在百度业务中的核心地位，与推动产业智能化升级的战略方向高度一致制定与战略方向高度一致的人工智能目标案例组织人工智能目标战略方向与战略方向一致性分析华为在5G及未来通信网络中融入AI技术，提升网络效率和用户体验在智能终端和智能家居领域，利用AI技术实现更智能、更便捷的用户交互成为全球领先的ICT（信息与通信技术）解决方案供方，推动数字化转型华为的人工智能目标与其成为全球领先ICT解决方案供方的战略方向高度一致，通过AI技术提升网络效率和用户体验，以及实现更智能的用户交互，都是推动数字化转型的重要手段亚马逊在电商平台上利用AI技术实现更精准的个性化推荐在仓储和物流领域，利用AI技术优化库存管理和配送路径成为全球领先的电子商务和云服务提供商，提供便捷、高效的购物体验和云服务亚马逊的人工智能目标与其成为全球领先电子商务和云服务提供商的战略方向紧密相关通过AI技术实现更精准的个性化推荐和优化库存管理及配送路径，都是提升购物体验和云服务效率的重要手段特斯拉在自动驾驶技术中融入AI技术，提升车辆安全性和自动驾驶能力在能源存储和太阳能领域，利用AI技术优化能源使用效率成为全球领先的电动汽车和可再生能源公司，推动可持续能源的发展特斯拉的人工智能目标与其成为全球领先电动汽车和可再生能源公司的战略方向高度一致通过AI技术提升自动驾驶能力和优化能源使用效率，都是推动可持续能源发展的重要手段确保将人工智能管理体系的要求融入组织的业务过程；业务过程的广义理解：指与组织存在目的相关的核心活动，是组织为达成其使命、愿景和战略目标而进行的所有重要活动的总和。这些活动包括但不限于：战略规划：确定组织在人工智能领域的长期目标和战略方向，包括技术路线、应用场景、投资规划等；产品或服务的设计与开发：根据市场需求和客户需求，设计和开发新的产品或服务，利用人工智能技术提升产品的智能化水平和用户体验；技术研发与创新：进行人工智能技术的研发，包括算法开发、模型训练、数据处理等，以推动技术进步和应用创新；生产制造与质量控制：确保产品按照设计规格进行生产，并利用人工智能技术优化生产流程，提高生产效率和产品质量；市场营销与销售：制定营销策略，利用人工智能技术进行市场分析、客户画像构建、精准营销等，以推广和销售产品或服务；客户服务与支持以及客户体验提升：提供优质的客户服务，利用人工智能技术快速响应客户需求，解决客户在使用产品或服务过程中遇到的问题；同时，通过人工智能技术应用提升客户体验，增强客户满意度和忠诚度；供应链管理：优化供应链流程，利用人工智能技术实现供应链的可视化、智能化管理，确保原材料供应、生产制造、物流配送等环节的顺畅进行；组织管理与运营：包括人力资源管理（如人才招聘、培训、绩效评估等）、财务管理（如预算制定、成本控制、财务分析等）、信息安全管理（如数据保护、网络安全等）等组织内部的管理和运营活动，确保组织的稳健运营和持续发展；风险管理：识别和管理与人工智能应用相关的风险，如数据隐私泄露、安全风险、合规性问题等，制定相应的风险应对策略和措施；数据治理与利用：建立完善的数据治理体系，确保数据的准确性、完整性、安全性；同时，充分利用数据资源，进行数据分析、挖掘和决策支持，为组织的业务发展提供数据支撑；合规与监管：遵守相关法律法规和行业标准，确保人工智能应用的合规性；同时，建立内部监管机制，对人工智能应用进行监督和评估，确保其行为符合组织的价值观和道德标准；合作伙伴关系管理：与供方、合作伙伴等建立良好的合作关系，共同推动人工智能技术的应用和发展；同时，管理合作过程中的风险和问题，确保合作的顺利进行。融入业务过程的重要性：将人工智能管理体系的要求融入业务过程，不仅仅是形式上的结合，而是要实现深度的融合。人工智能管理体系应成为组织业务运营的一部分，与组织的战略目标、业务流程、资源配置等紧密相连，共同推动组织的持续发展和创新。确保一致性：确保人工智能管理体系以及人工智能技术的应用与组织的核心业务目标和战略保持一致，从而推动组织的整体发展；提升效率与效果：通过融合人工智能管理体系的要求，可以优化业务流程，提高工作效率和决策效果，为组织创造更大的价值；降低风险：在业务过程中融入人工智能管理体系的要求，有助于识别和降低识别和降低与人工智能应用相关的风险，如数据泄露、合规问题等，确保组织的稳健运营等；促进创新：将人工智能管理体系的要求融入业务过程还能促进组织的创新和发展，为组织带来持续的竞争优势。最高管理者可以通过以下措施确保将人工智能管理体系的要求融入组织的业务过程：制定明确的人工智能战略：根据组织的整体战略和目标，制定具体的人工智能实施计划和战略，明确人工智能技术的应用方向和重点人工智能；建立跨部门协作机制：促进人工智能管理部门与其他业务部门之间的沟通和协作，确保人工智能技术的应用与业务需求紧密结合，形成合力人工智能；强化培训与教育：组织人工智能相关的培训和教育活动，提升员工对人工智能技术的理解和应用能力，为人工智能技术的应用提供人才支持人工智能；设立监控与评估机制：建立有效的监控和评估机制，定期评估人工智能管理体系在业务过程中的实施效果，及时发现和解决问题，确保人工智能技术的应用效果符合预期人工智能；领导示范与推动：最高管理者应亲自参与人工智能项目的推动和实施，通过示范和引领，激发组织内部对人工智能技术的热情和积极性，形成良好的人工智能文化氛围人工智能；持续改进与优化：鼓励员工提出关于人工智能技术应用的改进建议，持续优化人工智能管理体系和业务流程，确保组织在人工智能领域的持续发展和创新。确保人工智能所需的资源是可获得的；资源类别：在建立和运行人工智能管理体系时，最高管理者应确保具备一系列关键资源这些资源可能包括人力资源、技术工具、财务资金、信息数据等，这些资源可以由组织本身、客户或第三方提供，但无论来源如何，最高管理者都需确保它们的充足性和有效性：资源类别资源描述人工智能系统组件包括硬件和软件元素，这些组件是支持人工智能系统的核心功能实现的基础数据资源在人工智能系统生命周期的任何阶段使用的数据，包括训练数据、验证数据、测试数据和生产数据等，这些数据对于模型的训练、验证、测试及实际应用至关重要工具资源涵盖人工智能算法、模型、数据调节工具、优化方法、评估方法、资源配置工具以及辅助模型开发工具等，这些工具资源有助于提高模型性能、优化开发流程系统和计算资源包括开发和运行人工智能模型所需的硬件（如高性能计算服务器、GPU等）、数据存储以及相关的软件和工具资源，确保系统具备足够的计算能力和存储空间人力资源涉及具有必要专业知识的人员，如数据科学家、人工智能工程师、系统运维人员、信息安全专家等，他们在整个人工智能系统生命周期中扮演着关键角色最高管理者确保具备人工智能管理体系所需的资源应采取的措施。最高管理者可以采取以下策略来确保资源的充足性和有效性：资源需求分析与规划：最高管理者应组织团队对人工智能管理体系所需的各类资源进行全面分析，明确资源需求的具体内容和数量。根据分析结果，制定资源获取和配置的长期规划，确保资源能够按计划到位；资源获取与配置：最高管理者应负责资源的获取工作，这包括内部调配、外部采购、合作开发等多种途径。在资源配置过程中，应充分考虑资源的可用性、成本效益以及与组织战略的契合度；资源验证与评估：对于外部提供的资源，最高管理者应建立相应的验证和评估机制，确保资源的可靠性和有效性。定期对已配置的资源进行性能评估和质量检查，确保其满足人工智能管理体系的运行要求；资源持续优化与调整：最高管理者应关注技术发展趋势和业务需求变化，及时调整和优化资源配置。通过引入更高效的算法模型、升级计算设备、提升员工技能等方式，不断提高资源利用效率；资源管理与监督：最高管理者应建立资源管理机制，明确资源的使用政策、分配流程、监控和评估标准。定期对资源使用情况进行审查和监督，确保资源的合理分配和有效利用；资源可持续性与环境影响：最高管理者在获取和配置资源时，应考虑资源的可持续性和环境影响。采取环保措施减少资源消耗和废弃物产生，推动组织的绿色发展。沟通有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性；有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性：体现在多个方面，这些方面共同构成组织成功实施和运营人工智能技术的基础。具体来说，其重要性主要体现在以下几点：提高决策效率和准确性：通过有效的人工智能管理，组织能够利用大数据分析和智能算法快速准确地做出决策，减少人为错误和偏见，提高决策的科学性和可靠性；优化资源配置：符合人工智能管理体系要求的管理实践有助于组织更合理地分配资源，包括人力资源、财务资源和技术资源等，从而提高资源利用效率，降低成本；增强组织竞争力：通过实施先进的人工智能管理和符合管理体系要求的标准，组织能够不断提升自身的技术水平和创新能力，从而在激烈的市场竞争中脱颖而出；保障数据安全和隐私：有效的人工智能管理能够确保组织在处理和利用数据时遵守相关法律法规和行业标准，保障数据的安全性和隐私性，避免潜在的法律风险和声誉损失；促进可持续发展：符合人工智能管理体系要求的管理实践有助于组织在追求经济效益的同时，注重环境保护和社会责任，推动组织的可持续发展；提升员工满意度和忠诚度：通过引入智能化管理工具和方法，组织能够提升员工的工作效率和工作质量，同时增强员工的参与感和归属感，提升员工满意度和忠诚度；增强客户信任和满意度：通过实施有效的人工智能管理和符合管理体系要求的标准，组织能够为客户提供更加个性化和高质量的产品和服务，从而增强客户的信任和满意度。沟通有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性；确保组织战略目标的实现：通过沟通，最高管理者可以向组织内部传达人工智能管理和符合管理体系要求对于实现组织战略目标的重要性，从而确保全体员工对组织目标的认同和支持；提升员工意识和参与度：沟通有助于提升员工对人工智能管理和符合管理体系要求的认识和理解，增强员工的参与度和责任感，促进组织内部的协同合作；推动组织变革和创新：通过沟通，最高管理者可以鼓励员工积极拥抱变革和创新，推动组织在人工智能领域不断探索和实践新的管理理念和方法；建立组织文化和价值观：沟通有助于建立组织文化和价值观，强调人工智能管理和符合管理体系要求对于组织成功的重要性，从而塑造积极向上的组织氛围；增强组织外部形象和信誉：通过向外部相关方（如客户、合作伙伴等）沟通有效的人工智能管理和符合管理体系要求的重要性，可以增强组织的外部形象和信誉，为组织赢得更多的信任和支持。最高管理者可以通过以下几种方式沟通有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的重要性：定期会议和培训：组织定期的内部会议和培训活动，向员工详细介绍人工智能管理和符合管理体系要求的标准、流程和实践案例，提高员工的认识和理解；内部通讯和宣传：利用内部通讯工具（如邮件、企业内网等）发布相关文章和案例，向员工宣传有效的人工智能管理和符合管理体系要求的重要性及其在实际工作中的应用；高层领导示范：最高管理者应身体力行，积极展示对人工智能管理和符合管理体系要求的重视和支持，通过自身的行为示范来影响和带动员工；建立反馈和激励机制：鼓励员工提出关于人工智能管理和符合管理体系要求的改进建议，并对表现优秀的员工给予表彰和奖励，激发员工的积极性和创造力；与外部相关方沟通：通过与客户、合作伙伴等外部相关方的沟通，展示组织在人工智能管理和符合管理体系要求方面的努力和成果，增强组织的外部形象和信誉；制定和发布政策文件：制定并发布关于有效的人工智能管理和符合人工智能管理体系要求的政策文件，明确组织的立场和要求，为员工和外部相关方提供明确的指导。确保人工智能管理体系实现预期结果；明确并传达愿景与目标：最高管理者应首先明确组织对于人工智能的愿景和长期目标，这些目标应与组织的整体战略保持一致。随后，通过有效的沟通渠道，将这些愿景和目标传达给组织的所有成员，确保每个人都理解并认同这些目标；预期结果的界定：预期结果应基于组织的战略目标、业务需求以及人工智能技术的潜力来设定。这些结果可能包括提高决策效率、优化业务流程、增强产品创新能力、提升客户满意度等；角色与责任明确：最高管理者作为组织的领导者，对人工智能管理体系的成功实施负有最终责任。他们需要确保管理体系不仅被建立，而且能够有效运行，以实现其设计的预期结果；确保实现的方法：最高管理者需要制定并执行一套全面的管理策略，包括资源分配、人员培训、技术选型等，以确保人工智能管理体系能够顺利运行。他们还应建立有效的监控和评估机制，定期审查管理体系的进展，确保其正朝着预期结果迈进；制定详细的实施计划：基于组织的愿景和目标，最高管理者应组织团队制定详细的实施计划，包括时间表、资源分配、责任分配等。这个计划应涵盖人工智能管理体系的各个方面，如数据收集、模型训练、系统部署、监控与维护等；风险管理与合规性：在确保人工智能管理体系实现预期结果的同时，最高管理者还需关注潜在的风险和合规性问题。他们应确保管理体系的设计和实施符合相关法律法规、行业标准和伦理规范，以维护组织的声誉和可持续发展。确保人工智能系统的有效性、安全性和可靠性：最高管理者应建立严格的人工智能系统管理和监控机制。这包括实施系统的有效性测试、安全性评估和可靠性分析，确保人工智能系统能够按预期运行并满足组织的要求。同时，应建立应急响应机制，以应对可能出现的系统故障或安全问题；建立有效的监控与评估机制：最高管理者应建立一套有效的监控与评估机制，用于定期跟踪人工智能管理体系的进展和性能。这包括设定关键绩效指标（KPIs）、定期进行系统审计和性能评估、收集用户反馈等；持续改进与优化：最高管理者应鼓励组织内部对人工智能管理体系进行持续改进和优化，以适应不断变化的市场环境和业务需求。这包括定期收集反馈、分析数据、识别改进机会，并采取措施加以实施。最高管理者确保人工智能管理体系实现预期结果列表拟实现的人工智能管理体系预期结果为实现人工智能管理体系预期结果所应采取的措施（即如何确保）提升决策效率与准确性-确立基于人工智能的数据驱动决策流程-确保人工智能系统提供准确、实时的数据分析-定期对人工智能决策模型进行验证与优化优化业务流程与资源配置-实施人工智能驱动的流程自动化-利用人工智能进行资源需求预测与分配-监控并调整资源配置以匹配业务需求增强产品与服务创新-鼓励基于人工智能的新产品开发-利用人工智能分析客户需求，定制化服务-建立创新激励机制，促进人工智能技术应用确保数据安全与隐私保护-实施严格的数据访问控制-定期进行数据安全审计与风险评估-遵守相关法律法规，保护用户隐私提升组织竞争力与市场份额-利用人工智能提升产品或服务质量-分析市场趋势，快速响应变化-通过人工智能技术构建差异化竞争优势促进可持续发展与社会责任-利用人工智能优化能源消耗，减少环境影响-确保人工智能应用符合伦理标准－推动人工智能技术在社会责任项目中的应用提高员工技能与满意度-提供人工智能技能培训，提升员工能力-利用人工智能辅助工具提高工作效率-建立员工反馈机制，关注员工满意度建立有效的人工智能治理框架-设立专门的人工智能治理机构或委员会-制定并执行人工智能使用原则与规范－定期对人工智能治理框架进行审查与更新确保人工智能系统的有效性和安全性-实施人工智能系统有效性测试与验证-建立人工智能系统安全监测与应急响应机制-定期对人工智能系统进行安全审计与漏洞扫描确保合规性-遵守人工智能相关法律法规与行业标准-建立合规性审查机制-定期对人工智能应用进行合规性评估与审计支持业务目标的达成-将人工智能战略与组织业务目标相结合-利用人工智能技术推动业务目标的实现－监测并评估人工智能技术对业务目标的贡献风险管理-识别并评估人工智能应用中的潜在风险-制定风险应对策略与措施-定期对风险进行监测与复审满足相关方的需求和期望-与相关方沟通，了解其需求与期望-将相关方需求融入人工智能系统设计与开发-定期评估人工智能系统对相关方需求的满足程度持续监测与改进人工智能管理体系-建立人工智能管理体系的监测指标-定期进行人工智能管理体系审核与评估－根据评估结果，持续改进人工智能管理体系指导和支持有关人员促进人工智能管理体系的有效性；有关人员（即其他相关管理者）通常包括以下几类：高层管理人员：除了最高管理者本身，还包括其他参与组织战略决策的高层管理人员，如副总裁、首席技术官（CTO）、首席数据官（CDO）等。他们负责为人工智能管理体系提供战略方向和支持；首席技术官（CTO）：负责组织的技术战略，包括人工智能技术的研发、应用和整合；首席数据官（CDO）：负责数据战略，确保人工智能系统有足够的高质量数据支持；首席信息官（CIO）：负责信息技术的整体规划和管理，确保人工智能系统与现有IT基础设施的整合与协同；首席运营官（COO）：负责日常运营，确保人工智能项目在实际业务中的有效落地；首席合规官（CCO）：负责合规性审查，确保人工智能系统的应用符合相关法律法规和行业标准。中层管理人员：部门经理、项目负责人或业务单元领导等，他们直接管理着与人工智能相关的团队和项目，负责将高层的战略意图转化为具体的执行计划和行动；关键技术人员：数据科学家、人工智能工程师、机器学习专家、算法开发人员等，他们是人工智能管理体系的技术核心，负责设计、开发、部署和维护人工智能系统；业务与运营人员：与人工智能应用直接相关的业务人员和运营人员，如产品经理、市场分析师、客户服务代表等。他们负责将人工智能技术与实际业务场景相结合，确保技术的有效应用和价值实现；合规与风险管理人员：负责人工智能管理体系中的合规性审查、风险管理和隐私保护的专业人员。他们确保人工智能系统的应用符合相关法律法规和行业标准，降低潜在风险；培训与支持人员：负责为组织内部提供人工智能相关培训和支持的人员，如培训师、技术支持人员等。他们帮助提升组织整体对人工智能的理解和应用能力；人工智能管理体系专业人员：这类人员专注于人工智能管理体系的建立、保持和改进，包括人工智能管理体系内部审核员、体系管理员、流程优化专家等。他们负责确保管理体系的符合性、有效性和持续改进，通过内部审核、管理评审等方式监控体系的运行状态，并提出改进建议指导有关人员促进人工智能管理体系的有效性应采取以下措施：明确目标与战略：最高管理者应首先明确组织的人工智能战略和目标，确保这些目标与组织的整体战略相一致。将这些目标和战略清晰地传达给所有相关人员，使他们理解并认同组织的发展方向；制定指导原则与框架：为人工智能管理体系的制定和实施提供明确的指导原则和框架，确保体系的一致性和规范性。这些指导原则和框架应基于ISO/IEC42001标准的要求，并结合组织的实际情况进行定制；强化沟通与协作：促进跨部门、跨团队的沟通与协作，确保相关人员之间信息共享顺畅，协同工作高效。定期组织会议和讨论，及时解决在实施过程中遇到的问题和挑战；提供培训与指导：为相关人员提供必要的培训和指导，提升他们的专业技能和管理水平。确保他们理解并掌握ISO/IEC42001标准的要求，以及如何在实际工作中应用这些要求；设定绩效指标与评估：与相关人员共同设定明确的绩效指标，用于衡量人工智能管理体系的有效性和成果。定期对绩效指标进行评估和分析，根据评估结果调整指导策略和改进措施。支持有关人员促进人工智能管理体系的有效性应采取以下措施：提供资源与保障：为相关人员提供必要的资源支持。确保他们有足够的资源来开展工作，提高工作效率和质量；鼓励创新与尝试：鼓励相关人员积极探索和创新，勇于尝试新的方法和技术。为他们提供宽松的创新环境和容错机制，让他们敢于冒险、敢于突破；建立激励机制：建立合理的激励机制，对表现优秀的人员给予奖励和认可。通过物质奖励、精神鼓励、晋升机会等方式，激发他们的工作积极性和创造力；解决困难与障碍：及时关注相关人员在工作中遇到的困难和障碍，积极寻求解决方案。通过协调资源、提供指导、调整策略等方式，帮助他们攻克难关、顺利推进工作；强化合规与风险管理：强调合规性的重要性，确保相关人员遵守相关法律法规和行业标准。建立完善的风险管理机制，对潜在风险进行识别、评估和监控，降低风险对组织的影响。推动持续改进；确立持续改进的愿景和目标；最高管理者应首先明确组织对于人工智能管理和体系持续改进的长期愿景和短期目标；这些目标应与组织的整体战略和业务目标相一致，确保持续改进的方向与组织的发展方向相符。建立持续改进的文化；营造一种鼓励创新、容忍失败、持续学习的组织文化；通过培训、宣传和奖励机制，激发员工对持续改进的热情和参与度。制定持续改进的策略和计划；与关键相关方（如高层管理人员、技术人员、业务人员等）共同制定持续改进的策略和具体计划；明确改进的重点领域、优先级、时间表和责任人。加强监测和评估；建立有效的监测机制，定期收集和分析人工智能管理和体系运行的数据和指标；通过内部审核、管理评审、顾客反馈等方式，评估体系的符合性、有效性和效率。促进跨部门协作和沟通；确保不同部门之间的信息共享和协作，打破部门壁垒；定期召开跨部门会议，讨论改进进展、分享最佳实践、解决存在的问题。鼓励员工参与和改进建议；建立员工参与机制，鼓励员工提出改进建议和创新想法；对有价值的建议给予认可和奖励，激发员工的积极性和创造力。引入外部专家和最佳实践；与行业专家、学术机构、咨询公司等建立合作关系，获取最新的行业趋势和最佳实践；定期参加行业会议、研讨会等活动，保持对行业动态的敏锐洞察。确保资源的充足投入；为持续改进提供必要的资源支持，包括资金、人员、技术等；确保资源的合理分配和有效利用，避免浪费和低效投资。定期回顾和调整改进计划；定期回顾改进计划的执行情况，评估改进效果；根据评估结果和外部环境的变化，及时调整改进计划和策略。强化领导力和示范作用。最高管理者应亲自参与持续改进的过程，展示对改进工作的重视和支持；通过自己的言行和决策，树立持续改进的榜样，激励全体员工积极参与。支持其他相关人员在其职责范围内发挥领导作用；除最高管理者之外，在组织内担任领导职务并负有特定管理责任的人员。这些管理者可能包括但不限于：中层管理者：如部门经理、项目负责人等，他们直接管理着特定的业务单元或项目团队，负责将高层的战略意图转化为具体的执行计划和行动；部门经理：如AI研发部经理、数据科学部经理等，负责具体部门的管理和运营；项目负责人：负责特定人工智能项目的规划、执行和监控；职能主管：如人力资源主管、财务主管等，负责支持人工智能管理体系的职能工作。基层管理者：如团队领导、班组长等，他们处于管理链的末端，直接监督员工的工作表现，确保日常运营活动的顺利进行；团队领导：如AI研发团队领导、数据处理团队领导等，负责具体团队的管理和协调工作；班组长：在生产线或运营现场负责具体任务的分配和监督。特定职能管理者。隐私保护主管或专员：负责人工智能系统中的