2024年度金融服务与投资咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务与投资咨询合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义第二条金融服务内容2.1投资咨询2.1.1投资市场分析2.1.2投资策略建议2.1.3投资风险评估2.2财务规划2.2.1财务状况分析2.2.2财务目标设定2.2.3财务规划方案制定2.3资产管理2.3.1资产配置建议2.3.2资产增值策略2.3.3资产风险控制第三条投资咨询服务的具体事项3.1投资项目选择3.2投资金额及投资期限3.3投资收益分配3.4投资风险承担第四条合同期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五条费用及支付方式5.1咨询费用5.2服务费用5.3费用支付方式及期限第六条保密条款6.1双方对在合同执行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密6.2保密期限第七条违约责任7.1双方违反合同约定的，应承担违约责任7.2违约责任的计算方式第八条争议解决8.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第九条合同的变更、解除和终止9.1合同变更9.2合同解除9.3合同终止第十条法律适用及争议解决10.1本合同适用中华人民共和国法律10.2争议解决方式按照第八条约定执行第十一条合同的生效、附则11.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效11.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力第十二条其他约定12.1双方认为需要约定的其他事项第十三条附件13.1投资咨询方案13.2财务规划报告13.3其他与合同相关的文件第十四条合同的修订及更新14.1双方同意，合同的有效期届满后，如需继续合作，可按照本合同的基本框架进行修订和更新。第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3本合同所述“双方”是指甲方和乙方；1.4本合同所述“金融服务与投资咨询”是指乙方根据甲方的需求，为甲方提供的投资市场分析、投资策略建议、投资风险评估、财务规划、资产管理等服务；1.5本合同所述“合同期限”是指本合同的有效期，自合同签字（或盖章）之日起至合同到期日期止。第二条金融服务内容2.1投资咨询2.1.1投资市场分析：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，对投资市场进行全面的分析，包括但不限于市场规模、行业趋势、竞争格局等；2.1.2投资策略建议：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方提供具体的投资策略建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、投资时机等；2.1.3投资风险评估：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，对投资风险进行评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等；2.2财务规划2.2.1财务状况分析：乙方应对甲方的财务状况进行全面分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等；2.2.2财务目标设定：乙方应根据甲方的财务状况和需求，为甲方设定合理的财务目标，包括但不限于资产增值、财富传承、退休规划等；2.2.3财务规划方案制定：乙方应根据甲方的财务目标和需求，为甲方制定具体的财务规划方案，包括但不限于资产配置、投资策略、储蓄计划等；2.3资产管理2.3.1资产配置建议：乙方应根据甲方的资产状况和风险承受能力，为甲方提供资产配置建议，包括但不限于资产种类、资产比例、投资期限等；2.3.2资产增值策略：乙方应根据甲方的资产状况和风险承受能力，为甲方提供资产增值策略，包括但不限于投资品种选择、投资时机等；2.3.3资产风险控制：乙方应根据甲方的资产状况和风险承受能力，为甲方提供资产风险控制措施，包括但不限于风险分散、止损策略等。第三条投资咨询服务的具体事项3.1投资项目选择：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方选择合适的投资项目，包括但不限于股票、债券、基金、房地产等；3.2投资金额及投资期限：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方确定投资金额和投资期限，包括但不限于一次性投资、定期定额投资等；3.3投资收益分配：乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方制定投资收益分配方案，包括但不限于收益分配方式、收益分配时间等；3.4投资风险承担：乙方应明确告知甲方投资过程中可能面临的风险，并协助甲方制定相应的风险应对措施。第四条合同期限4.1合同生效日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；4.2合同到期日期：本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算，到期日期为____年__月__日。第五条费用及支付方式5.1咨询费用：乙方应向甲方收取咨询费用，费用金额为人民币____元整（大写：_______________________元整），支付方式为____支付；5.2服务费用：乙方应向甲方收取服务费用，费用金额为人民币____元整（大写：_______________________元整），支付方式为____支付；5.3费用支付方式及期限：甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付费用，费用支付期限为自合同生效之日起____个工作日内。第六条保密条款6.1双方对在合同执行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露；6.2保密期限：本合同项下的保密义务自合同签字（或盖章）之日起生效，至合同终止或履行完毕之日止。第八条违约责任8.1双方违反合同约定的，应承担违约责任。违约责任的计算方式如下：8.1.1违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同总金额的____%；8.1.2违约方应赔偿守约方因违约所造成的直接经济损失；8.1.3违约方应承担守约方因追究违约责任而产生的相关费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。第九条合同的变更、解除和终止9.1合同变更9.1.1双方同意，合同的变更应书面签订，并经双方签字（或盖章）确认；9.1.2合同变更的内容应符合法律法规的规定，不得违反公平、公正的原则；9.1.3合同变更后的内容取代原合同相关内容，原合同相关内容无效。9.2合同解除9.2.1双方同意，合同解除应书面签订，并经双方签字（或盖章）确认；9.2.2合同解除的原因包括但不限于：甲方严重违约、乙方无法履行合同义务、合同约定的解除条件成就等；9.2.3合同解除后，双方应按照合同约定办理相关手续，包括但不限于费用结算、资产处置等。9.3合同终止9.3.1双方同意，合同终止应书面签订，并经双方签字（或盖章）确认；9.3.2合同终止的原因包括但不限于：合同到期、双方协商一致、不可抗力等；9.3.3合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，包括但不限于费用结算、资产处置等。第十条法律适用及争议解决10.1本合同适用中华人民共和国法律；10.2争议解决方式按照第八条约定执行；10.3双方同意，争议解决地点为合同签订地人民法院。第十一条合同的生效、附则11.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；11.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；11.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十二条其他约定12.1双方认为需要约定的其他事项。第十三条附件13.1投资咨询方案；13.2财务规划报告；13.3其他与合同相关的文件。第十四条合同的修订及更新14.1双方同意，合同的有效期届满后，如需继续合作，可按照本合同的基本框架进行修订和更新；14.2合同修订和更新后的内容应经双方签字（或盖章）确认，取代原合同相关内容。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义及范围1.1第三方是指非甲乙双方的自然人、法人或其他组织；1.2第三方介入包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等；1.3第三方介入旨在协助甲乙双方履行合同义务，确保合同的顺利实施。第二条第三方介入的方式及责任2.1第三方介入方式包括但不限于提供专业意见、进行评估、审计、监管等；2.2第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，独立、客观、公正地履行介入职责；2.3第三方在介入过程中，应严格遵守相关法律法规，保护甲乙双方的合法权益；2.4第三方对甲乙双方提供的资料和信息负有保密义务，未经甲乙双方同意，不得向第三方泄露。第三条第三方介入的合同补充条款3.1甲乙双方应与第三方签订书面介入协议，明确双方的权利义务；3.2介入协议应包括但不限于介入范围、介入期限、费用支付、保密义务等条款；3.3甲乙双方应根据合同履行情况，及时与第三方沟通，确保第三方能够有效履行介入职责。第四条第三方责任限额4.1第三方在介入过程中，因故意或过失导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任；4.2第三方赔偿责任限额不超过其介入费用总额的____倍；4.3第三方如因不可抗力或法律变化等原因导致无法履行介入职责的，不承担赔偿责任；4.4甲乙双方认为需要约定的其他责任限额事项。第五条第三方与甲乙双方的权利义务划分5.1第三方应独立履行介入职责，不受甲乙双方不正当影响；5.2甲乙双方应配合第三方的工作，提供必要的资料和信息；5.3第三方如发现甲乙双方提供的资料和信息存在虚假、误导等情况，应及时告知甲乙双方；5.4甲乙双方对第三方的介入结果负有最终决定权，第三方仅提供专业建议。第六条第三方介入的终止6.1第三方介入终止的条件包括但不限于：合同履行完毕、第三方职责履行完毕、甲乙双方共同同意等；6.2第三方介入终止后，甲乙双方应与第三方办理相关手续，包括但不限于费用结算、资料归档等；6.3第三方介入终止后，甲乙双方应对第三方的工作成果进行评价，并向第三方支付相应的报酬。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方违反合同约定的，应承担违约责任；7.2第三方违约责任的计算方式如下：7.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同总金额的____%；7.2.2违约方应赔偿守约方因违约所造成的直接经济损失；7.2.3违约方应承担守约方因追究违约责任而产生的相关费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。第八条争议解决8.1双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决；8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条法律适用及争议解决9.1本合同及介入协议适用中华人民共和国法律；9.2争议解决方式按照第八条约定执行；9.3双方同意，争议解决地点为合同签订地人民法院。第十条合同的生效、附则10.1本合同及介入协议自双方签字（或盖章）之日起生效；10.2本合同及介入协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力；10.3本合同及介入协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同及介入协议具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：投资咨询方案附件2：财务规划报告附件3：资产管理计划附件4：第三方介入协议附件5：评估报告附件6：审计报告附件7：监管报告附件8：费用支付凭证附件9：保密协议附件10：其他与合同相关的文件附件1：投资咨询方案的详细要求和说明附件1.1：投资市场分析报告附件1.2：投资策略建议书附件1.3：投资风险评估报告附件2：财务规划报告的详细要求和说明附件2.1：财务状况分析报告附件2.2：财务目标设定方案附件2.3：财务规划实施计划附件3：资产管理计划的详细要求和说明附件3.1：资产配置建议书附件3.2：资产增值策略方案附件3.3：资产风险控制措施附件4：第三方介入协议的详细要求和说明附件4.1：第三方介入范围和职责附件4.2：第三方介入期限和费用附件4.3：第三方保密义务和责任限制附件5：评估报告的详细要求和说明附件5.1：评估对象和评估标准附件5.2：评估方法和评估程序附件5.3：评估结果和评估报告附件6：审计报告的详细要求和说明附件6.1：审计对象和审计范围附件6.2：审计标准和审计程序附件6.3：审计结果和审计报告附件7：监管报告的详细要求和说明附件7.1：监管对象和监管范围附件7.2：监管标准和监管程序附件7.3：监管结果和监管报告附件8：费用支付凭证的详细要求和说明附件8.1：费用支付方式和支付期限附件8.2：费用支付凭证的形式和内容附件9：保密协议的详细要求和说明附件9.1：保密信息的范围和内容附件9.2：保密义务的期限和范围附件9.3：违约责任和违约后果附件10：其他与合同相关的文件的详细要求和说明附件10.1：与合同相关的文件的形式和内容附件10.2：与合同相关的文件的提交方式和提交期限附件10.3：与合同相关的文件的保管和使用规定说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定支付咨询费用或服务费用；2.乙方未按约定提供投资咨询、财务规划或资产管理服务；3.第三方未按约定独立、客观、公正地履行介入职责；4.甲方未按约定提供必要的资料和信息；5.乙方未按约定提供保密信息；6.第三方未按约定保密甲方和乙方的商业秘密和个人隐私；7.甲方和乙方未按约定配合第三方的工作；8.第三方未按约定提供评估、审计或监管报告；9.甲方和乙方未按约定支付第三方费用；10.双方未按约定终止第三方介入。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约金，违约金金额为合同总金额的____%；2.违约方应赔偿守约方因违约所造成的直接经济损失；3.