2024年度青海省高校教师资格证之高等教育学高分通关题型题库附解析答案

2024年度青海省高校教师资格证之高等教育学高分通关题型题库附解析答案一单选题(共80题)1、课程性教学环节是（）。

A.入学教育

B.军事训练

C.考查考试

D.社会实践

【答案】C2、不属于个案研究法的特征的是（）。

A.研究对象的特殊性

B.研究结果的普适性

C.实施方法的综合性

D.资料来源的多元化

【答案】B3、美国1929～1957年间国民经济增长额中，有33%归因于教育。这一结论的提出者是（）。

A.贝克尔

B.范海斯

C.丹尼森

D.舒尔茨

【答案】D4、根据比格斯的研究，学习动机可分为三种类型：工具性动机、内在动机和成就动机，这三种动机分别对应于哪三种学习策略（）

A.再认策略、意义策略和组织策略

B.意义策略、组织策略和再认策略

C.再认策略、组织策略和意义策略

D.意义策略、组织策略和目标策略

【答案】A5、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。

A.传递和保存文化

B.积累文化

C.统一文化

D.引领文化

【答案】A6、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是（）。

A.教育层次结构

B.教育科类结构

C.教育形式结构

D.教育能级结构

【答案】A7、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是（）。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C8、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C9、高校组织的目标特征是（）。

A.学术性

B.模糊性

C.二元性

D.复杂性

【答案】B10、从进人大学四年级开始到大学毕业，是大学生从学校走向社会的（）。

A.心理适应期

B.学业准备期

C.心理准备期

D.心理摇摆期

【答案】C11、马克思主义关于人的全面发展学说并不认为（）。

A.人的发展与社会的发展是一致的

B.分工与私有制使人片面发展

C.现代大工业生产要求人的全面发展

D.生产劳动是造成全面发展的人的唯一方法

【答案】D12、社会实践活动的目的根本在于（）。

A.培养学生

B.获得经验

C.了解社会

D.增长知识

【答案】A13、教师专业发展的关键是（）。

A.创新实践

B.教研结合

C.终身学习

D.反思经验

【答案】D14、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是（）。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C15、哪一种教学方法能更好地培养学生的主动探究精神与终身学习习惯（）

A.讨论法

B.多媒体教学法

C.指导自学法

D.案例教学法

【答案】C16、高等学校职能的主要实现者是（）。

A.学校行政管理者

B.学校科研人员

C.学生

D.教师

【答案】D17、按照马克思主义的观点，促成人的全面发展的惟一方法是（）。

A.实现素质教育

B.教育与生产劳动相结合

C.加强理论教学

D.注重实践教学

【答案】B18、在世界高等教育史上，第一个明确提出把发展科学作为大学的活动职能之一，实现教学与科研的统一的大学是（）。

A.柏林大学

B.约翰普金斯大学

C.威斯康星大学

D.弗吉尼亚大学

【答案】A19、美国学者马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口比率高于（）时，属于普及高等教育阶段。

A.70%

B.65%

C.55%

D.50%

【答案】D20、使学生“跳一跳”就能摘到“桃子”，这反映了教学目标设计的基本要求是（）。

A.一般目标和具体目标相结合

B.集体目标和个人目标相结合

C.难度适中

D.便于检测

【答案】C21、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调，越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是（）。

A.课程内容综合化

B.课程实施多样化

C.课程方向人文化

D.课程性质职业化

【答案】D22、学分制是在选修课的基础上产生的，19世纪70年代起源于（）。

A.美国

B.日本

C.英国

D.中国

【答案】A23、体现课程的体系结构，也是学校教育和教学工作的指导性文件的是（）。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案

【答案】A24、教师专业发展的基础是（）。

A.终身学习

B.教研结合

C.创新实践

D.反思经验

【答案】A25、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是（）。

A.教学与研究相结合

B.自由讲学

C.教师强调讲授法

D.自由听讲

【答案】C26、终身教育应体现于（）。

A.大学教育和成人教育中

B.大学教育中

C.基础教育中

D.整个教育体系和个体的各个发展阶段中

【答案】D27、马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口的比例达到（）以上，其高等教育发展属于普及高等教育阶段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C28、真正具有科学性质的高等学校科研始于（）。

A.18世纪末

B.19世纪初

C.19世纪末

D.20世纪初

【答案】B29、下列选项中，为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。

A.教育目的

B.教育方针

C.人才培养方案

D.教育政策

【答案】B30、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B31、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种研究方法是（）。

A.观察法

B.读书法

C.文献法

D.行动研究法

【答案】D32、高等学校社会服务的意义不包括（）。

A.实现高校的价值回归

B.有利于引领社会反思

C.有利于教师潜心学术，为学术而学术

D.有利于经济建设的快速发展

【答案】C33、我国加大政府对高等教育调控力度的方式是（）。

A.间接调控

B.宏观调控

C.间接的和宏观的调控

D.直接调控

【答案】C34、高校精品课程建设的核心是（）。

A.改革教学内容和课程体系

B.建设高水平的师资队伍

C.高标准的教材建设

D.配备现代化教学方法和手段

【答案】A35、教师的根本职责是（）。

A.热爱学生

B.严谨治学

C.为人师表

D.教书育人

【答案】D36、根据教学大纲的要求，在校内外组织学生进行实际操作，将书本知识运用于实践的教学方法是（）。

A.练习法

B.实习法

C.演示法

D.实验法

【答案】B37、学分制是在选修课的基础上产生的，19世纪70年代起源于（）。

A.美国

B.日本

C.英国

D.中国

【答案】A38、按照章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是（）。

A.教学计划

B.课程设计

C.教学大纲

D.教案

【答案】C39、教育教学研究中最基本、最常用的研究方法是（）。

A.调查法

B.实验法

C.经验总结法

D.个案研究法

【答案】A40、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是（）。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B41、高校科学研究职能的确立起始于（）。

A.柏林大学

B.哥廷根大学

C.哈勒大学

D.威斯康星大学

【答案】A42、教师管理的根本问题是（）。

A.激励教师勤奋工作

B.营造和睦相处的氛围

C.提升教师学历

D.提高教师待遇

【答案】A43、我国汉唐盛世时期出现的一些重要学府被认为属于（）。

A.真正的大学

B.单一的学术研究机构

C.单一的教学机构

D.杰出的古代学术中心和教育机构

【答案】D44、教师专业发展的基础是（）。

A.终身学习

B.教研结合

C.创新实践

D.反思经验

【答案】A45、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是（）。

A.公平公正

B.科学定编定岗

C.战略规划

D.分类考核

【答案】B46、大学教师的首要职责是（）。

A.教书育人

B.科学研究

C.服务社会

D.引领社会

【答案】A47、教育史上片面强调传授知识重要性的学派是（）。

A.个人本位论

B.形式教育论

C.实质教育论

D.社会本位论

【答案】C48、有关我国的高等教育体制，下列表述正确的是（）。

A.国家和政府的力量较强

B.市场的力量较强

C.高校自身的力量较强

D.学者所代表的学术力量较强

【答案】A49、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指（）。

A.保送生制度

B.定向生制度

C.委培生制度

D.自费生制度

【答案】A50、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。

A.夏

B.商

C.周

D.汉

【答案】C51、高等教育宏观结构不包括（）。

A.地域结构

B.形式结构

C.队伍结构

D.层次结构

【答案】C52、通才教育与专才教育的结合主要体现为（）。

A.科学知识与人文知识的整合

B.理论知识与实践知识的整合

C.基础知识与专业知识的整合

D.知识与能力的整合

【答案】C53、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。

A.学年制

B.学分制

C.传统教学媒体

D.计算机教学

【答案】A54、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是（）。

A.政治

B.经济

C.文化

D.法律

【答案】B55、教育方针的核心内容是（）。

A.培养途径

B.教师

C.培养目标

D.学生

【答案】C56、张老师为了提高教学质量，采用摸底考试的方式了解学生的学习基础，这种评价是（）。

A.诊断性评价

B.形成性评价

C.终结性评价

D.标准性评价

【答案】A57、中国封建教育史上的第一所高等学府是（）。

A.稷下学宫

B.岳麓书院

C.石鼓书院

D.白鹿洞书院

【答案】A58、《中华人民共和国高等教育法》规定，高等教育的任务是培养具有创造精神和实践能力的（）。

A.学者

B.高级技术型人才

C.高级专门人才

D.研究型人才

【答案】C59、教案常规项目的主体部分是（）。

A.教学目的

B.重点和难点

C.导入新课

D.讲授新课

【答案】D60、科学研究的起点和首要环节是（）。

A.确定科研选题

B.设计研究方案

C.撰写研究论文

D.申请专利

【答案】A61、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A62、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。

A.学年制重过程管理，学分制重目标管理

B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大

C.学年制强调共同性，学分制强调个体性

D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法

【答案】D63、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同，下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性（）

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】B64、“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”出自于（）。

A.《论语》

B.《学记》

C.《大学》

D.《中庸》

【答案】B65、高等教育的领导权取决于（）的性质。

A.政治

B.经济

C.科技

D.文化

【答案】A66、关于如何改变人文教育的落后状况，下列说法错误的是（）。

A.在整个教育活动中渗透人文教育

B.开设人文学科方面的课程

C.使人文教育在高等教育中处于支配地位

D.在专业教育中补充人文教育的内容

【答案】C67、根据学术门类划分或职业门类划分，将课程组合成不同的专门化领域，这些组合被称为（）。

A.课程

B.专业

C.教学计划

D.教学大纲

【答案】B68、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B69、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是（）。

A.教学

B.实习

C.就业辅导

D.毕业设计

【答案】D70、高等教育的经济功能表现在（）。

A.高校是科技创新的重镇

B.高校是培养政治精英的摇篮

C.高校是文化传承的基地

D.高校是受教育者实现社会化的场所

【答案】A71、大学的学术自由传统可追溯到（）。

A.牛津大学

B.中世纪大学

C.哈佛大学

D.剑桥大学

【答案】B72、马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口的比例达到（）以上，其高等教育发展属于普及高等教育阶段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C73、1852年，英国红衣主教（）发表了《大学的理想》一书。

A.纽曼

B.洪堡

C.亚里士多德

D.费希特

【答案】A74、高等教育的目的可表述为：培养德、智、体全面发展的社会主义（）。

A.中级人地

B.中级专门人才

C.高级人才

D.高级专门人才

【答案】D75、教师是履行教育教学职责的（）。

A.专业技术人员

B.国家公务人员

C.专业人员

D.教学人员

【答案】C76、大学这种组织形式的首要特征是（）。

A.专业性

B.学术性

C.多学科性

D.严密性

【答案】B77、高等学校战略管理的首要问题是（）。

A.办学定位

B.战略制定

C.大学使命

D.大学精神

【答案】A78、高校与有关部门合作或单独成立的联合体，如科技工业园区、服务中心、咨询中心等，体现了高校社会服务职能的（）。

A.专业性

B.合作性

C.实体性

D.广阔性

【答案】C79、高等院校立足本校、服务本校而对院校自身进行的研究属于（）。

A.质的研究

B.院校研究

C.行动研究

D.叙事研究

【答案】B80、根据教学关注阶段论的观点，年轻教师初上讲台一般关注的是（）。

A.自我表现

B.学科内容

C.学生反应

D.物理环境

【答案】A二多选题(共20题)1、我国高校课程表现出的基本形式有（）。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案

E.课程目标

【答案】ABC2、我国最早的一批近现代大学包括（）。

A.太学

B.书院

C.京师大学堂

D.天津中西学堂确认答案

【答案】CD3、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。

A.教学工作

B.科学研究

C.社会实践

D.课外活动确认答案

【答案】ABC4、高等教育国际化体现于（）。

A.培养学生的终身学习能力

B.开设双语课程

C.学生出国留学

D.吸引国外留学生

【答案】BCD5、高等学校社会服务的原则有（）。

A.培养人才与研究开发相结合

B.学术价值和知识创新相结合

C.全面投入和重点突破相结合

D.需求导向和技术推动相结合

E.放宽搞活和严格管理相结合

【答案】ACD6、中世纪大学具有的重要特征包括（）。

A.大学自治和学术自由

B.宗教性和国际性

C.科研性和服务性

D.专业性和学术性

【答案】ABD7、教师专业的从业要求包括（）。

A.资格证书

B.知识

C.能力

D.道德

【答案】ABCD8、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD9、以语言传递信息为主的教学方法主要包括（）。

A.讲授法

B.谈话法

C.讨论法

D.参观法确认答案

【答案】ABC10、学习的内部条件包括（）。

A.智力因素

B.非智力因素

C.学习目标

D.学习材料

【答案】AB11、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。

A.集中型

B.分散型

C.复合型

D.配置型

【答案】ABC12、高校战略管理具有以下特征（）。

A.在本质上，是对高校发展方向及未来环境适应性的把握

B.在过程上，具有连续性、决定性

C.在作用上，具有纲领性

D.在空间上，具有系统性、全局性

E.在时间上，具有长期性、前瞻性

【答案】ABCD13、按照高校的三大职能，教师职业角色主要是（）。

A.教学者角色

B.研究者角色

C.管理者角色

D.服务者角色

E.创业者角色

【答案】ABD14、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。

A.教学工作

B.科学研究

C.社会实践

D.课外活动确认答案

【答案】ABC15、多媒体课件按功能主要可以分成（）。

A.讲授模式

B.自学模式

C.讨论模式

D.实验模式

【答案】ABC16、教学反思的具体方法有如下几种（）。

A.反思日记

B.观摩教学

C.专业发展

D.行动研究

E.接触新知

【答案】ABCD17、可提供高等教育的机构包括（）。

A.大学

B.高等职业技术学院

C.民办高校

D.企业内的高等教育培训机构

【答案】ABCD18、教育研究的意义是（）。

A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向

B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神

C.使教师从经验走向理论

D.揭示教学规律、改进教学质量

E.提高教育决策水平、培育良好师资

【答案】ABCD19、可提供高等教育的机构包括（）。

A.大学

B.高等职业技术学院

C.民办高校

D.企业内的高等教育培训机构

【答案】ABCD20、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD三大题(共10题)1、2022年2月国际时政新闻热点汇总土耳其总统埃尔多安在其个人推特账号上宣布，他的新冠病毒检测结果呈阳性。国际奥委会新闻发言人马克·亚当斯透露，北京冬奥会开幕式中国大陆地区观看人数约3.16亿人，与平昌冬奥会开幕式的全球观看人数大体相当。挪威选手特·约豪格摘得北京冬奥会首金。美联储宣布任命杰罗姆·鲍威尔为临时主席，以等待国会参议院对鲍威尔被提名连任美联储主席的批准。世卫组织呼吁缩小高低收入国家间的癌症医疗差距。俄罗斯总统普京应约与法国总统马克龙通电话，讨论乌克兰局势、俄安全保障等问题。获得连任的意大利总统马塔雷拉在首都罗马宣誓就职，开启第二个7年任期。委内瑞拉总统马杜罗向中国人民致以虎年新春问候，期待在新的一年与中国加强合作，为推动建设和平、公平与繁荣的世界而共同努力。世界卫生组织呼吁那些已开始解除新冠疫情期间防疫限制措施的国家，应采取稳步、缓慢的方式逐渐“解封”，因为近期数据显示，世界各地报告的新冠死亡病例数正急剧增加。美国财政部日前公布的数据显示，美国联邦政府债务规模已突破30万亿美元大关。在美国通胀高企和美国联邦储备委员会准备开始加息的背景下，美国政府债务不可持续的风险增大。以色列总理贝内特在特拉维夫宣布，以色列将在一年内启动激光防御系统，用于拦截导弹、火箭弹以及无人机等外部威胁。加拿大总理特鲁多1月31日在社交媒体上表示，当天他的新冠病毒检测结果呈阳性。英国内阁办公室公布针对首相府新冠疫情期间举办聚会的专项调查初步结果，认为约翰逊政府在疫情“封城”期间多次举办聚会严重违反防疫规定，凸显“领导不力”。

【答案】2、2022年2月国际时政新闻热点汇总土耳其总统埃尔多安在其个人推特账号上宣布，他的新冠病毒检测结果呈阳性。国际奥委会新闻发言人马克·亚当斯透露，北京冬奥会开幕式中国大陆地区观看人数约3.16亿人，与平昌冬奥会开幕式的全球观看人数大体相当。挪威选手特·约豪格摘得北京冬奥会首金。美联储宣布任命杰罗姆·鲍威尔为临时主席，以等待国会参议院对鲍威尔被提名连任美联储主席的批准。世卫组织呼吁缩小高低收入国家间的癌症医疗差距。俄罗斯总统普京应约与法国总统马克龙通电话，讨论乌克兰局势、俄安全保障等问题。获得连任的意大利总统马塔雷拉在首都罗马宣誓就职，开启第二个7年任期。委内瑞拉总统马杜罗向中国人民致以虎年新春问候，期待在新的一年与中国加强合作，为推动建设和平、公平与繁荣的世界而共同努力。世界卫生组织呼吁那些已开始解除新冠疫情期间防疫限制措施的国家，应采取稳步、缓慢的方式逐渐“解封”，因为近期数据显示，世界各地报告的新冠死亡病例数正急剧增加。美国财政部日前公布的数据显示，美国联邦政府债务规模已突破30万亿美元大关。在美国通胀高企和美国联邦储备委员会准备开始加息的背景下，美国政府债务不可持续的风险增大。以色列总理贝内特在特拉维夫宣布，以色列将在一年内启动激光防御系统，用于拦截导弹、火箭弹以及无人机等外部威胁。加拿大总理特鲁多1月31日在社交媒体上表示，当天他的新冠病毒检测结果呈阳性。英国内阁办公室公布针对首相府新冠疫情期间举办聚会的专项调查初步结果，认为约翰逊政府在疫情“封城”期间多次举办聚会严重违反防疫规定，凸显“领导不力”。

【答案】3、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。4、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

【答案】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。5、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。（）。

【答案】本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。6、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育

【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。7、某投资者看空中国平安6月份的股票，于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为1.001，合约标的前收盘价为38.58元。交易所规定：认购期权初始保证金=丨前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值，Nx合约标的前收盘价）丨x合约单位；认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值，Nx行权价），行权价丨x合约单位；其中：认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0）。认沽期权虚值=Max（合约标的前收盘价-行权价，0）。该投资者需缴纳初始保证金（）元。

【答案】认购期权虚值为[Max（40-38.58,0）]=1.42,则初始保证金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元）〇8、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行