2024年度股票发行和承销合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股票发行和承销合同本合同目录一览第一条股票发行数量和面值1.1发行股票的总数量1.2每股面值第二条发行价格和发行方式2.1股票的发行价格2.2发行方式第三条承销商的义务和责任3.1承销商的基本义务3.2承销商的责任范围第四条发行时间安排4.1初步询价时间4.2定价时间4.3股票发行时间第五条承销商的权利和利益5.1承销商的权利5.2承销商的利益分配第六条发行失败的处理6.1发行失败的情形6.2发行失败的处理方式第七条合同的生效、变更和解除7.1合同的生效条件7.2合同的变更7.3合同的解除第八条违约责任8.1双方的违约情形8.2违约责任的具体承担第九条争议解决方式9.1争议解决的方式9.2争议解决的地点和机构第十条保密条款10.1保密信息的范围10.2保密信息的泄露后果第十一条合同的适用法律11.1合同适用的法律11.2法律适用解释第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项12.2附加条款的效力第十三条后继事宜13.1发行完成后的事宜13.2承销期后的权益处理第十四条合同的份数和签署14.1合同的份数14.2合同的签署方式和要求第一部分：合同如下：第一条股票发行数量和面值1.1发行股票的总数量为____万股，每股面值人民币1元。1.2发行人应确保发行的股票符合中国证监会规定的相关条件，且不得低于最低发行量。第二条发行价格和发行方式2.1股票的发行价格由甲乙双方根据市场情况、公司基本面等因素共同商定，并在合同中明确规定。2.2发行方式包括但不限于网上定价发行、网下配售等方式，具体发行方式由甲乙双方协商确定。第三条承销商的义务和责任3.1承销商应按照合同约定，负责组织和实施股票的承销工作，包括但不限于推介、询价、定价、配售等工作。3.2承销商应对发行人的业务、财务、法律等方面进行全面了解，并向发行人提供专业意见，确保股票发行的顺利进行。第四条发行时间安排4.1初步询价时间为发行前的一定时期，具体时间由甲乙双方协商确定。4.2定价时间应在初步询价结束后的一定时间内，由甲乙双方根据询价结果确定。4.3股票发行时间应在定价后的约定时间内，由承销商负责安排。第五条承销商的权利和利益5.1承销商享有按约定比例获得的股票承销收益，具体比例在合同中明确规定。5.2承销商在股票发行过程中所付出的成本和费用，包括但不限于推介费用、印刷费用等，由发行人承担。第六条发行失败的处理6.1如发行失败，甲乙双方应共同分析原因，并按照合同约定承担相应的责任。6.2如因发行人原因导致发行失败，发行人应按照合同约定向承销商支付违约金；如因承销商原因导致发行失败，承销商应按照合同约定向发行人支付违约金。第七条合同的生效、变更和解除7.1合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，并对双方具有法律约束力。7.2合同的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。7.3合同的解除应符合合同约定或法律法规的规定，任何一方不得擅自解除合同。如因不可抗力等因素导致合同无法履行，双方可协商解除合同，并互相承担相应责任。第八条违约责任8.1甲乙双方应严格履行合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。8.2违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿对方因此遭受的损失等，具体违约责任在合同中明确规定。第九条争议解决方式9.1如合同执行过程中发生争议，甲乙双方应协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点和机构应位于中国境内，适用中国法律。第十条保密条款10.1甲乙双方应对在合同执行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。10.2保密信息的范围包括但不限于客户信息、业务计划、技术资料等，具体保密信息在合同中明确规定。10.3如一方泄露保密信息，应承担相应的法律责任。第十一条合同的适用法律11.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2对于合同中涉及的法律解释，应以中华人民共和国法律规定为准。第十二条其他条款12.1甲乙双方在合同签订后，如需补充或修改合同内容，应签订书面补充协议，并与原合同具有同等法律效力。12.2附加条款的效力不得违背原合同的约定，且需经甲乙双方共同同意。第十三条后继事宜13.1股票发行完成后，甲乙双方应按照合同约定履行后续义务，包括但不限于股票登记、交割、款项支付等。13.2承销期后的权益处理，如股票上市、分红等，应按照合同约定或相关法律法规进行。第十四条合同的份数和签署14.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同的签署应由甲乙双方的法定代表人或授权代表进行，并在合同上加盖公章。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1本合同所述第三方是指除甲乙双方外，参与本合同执行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入是指第三方根据本合同约定或相关法律法规的要求，参与合同执行过程，对合同的履行进行监督、评估、审计等。第二条第三方介入的目的和原则2.1第三方介入的目的是确保本合同的履行符合法律法规的要求，保障甲乙双方的合法权益。2.2第三方介入应遵循客观、公正、独立的原则，第三方应保持独立性，不受甲乙双方的不当影响。第三条第三方的权利和义务3.1第三方根据本合同约定或相关法律法规的要求，有权对甲乙双方的履行情况进行监督、评估、审计等。3.2第三方应按照合同约定或相关法律法规的要求，及时向甲乙双方提供介入结果，并对其负责。3.3第三方应保密合同中涉及的甲乙双方的保密信息，不得泄露给无关方。第四条第三方介入的具体程序4.1第三方应在合同约定的时间内完成介入工作，并向甲乙双方提供介入报告。4.2甲乙双方对第三方的介入结果有异议的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理。第五条第三方介入的费用5.1第三方介入的费用由甲乙双方按照合同约定承担。5.2第三方介入的费用应在合同中明确规定，包括但不限于介入人员的报酬、差旅费用等。第六条第三方与甲乙双方的责任划分6.1第三方应按照合同约定独立履行介入职责，其对甲乙双方的履行情况作出评价、建议等，不构成对甲乙双方的任何保证。6.2甲乙双方应按照合同约定履行自身职责，对于第三方介入过程中发现的问题，应及时改正。6.3因第三方原因导致合同履行出现问题，甲乙双方有权要求第三方承担相应的责任。第七条第三方责任限额7.1第三方对甲乙双方的损失承担有限责任，除非第三方故意或重大过失。7.2第三方责任限额应在合同中明确规定，包括但不限于责任限额的计算方式、最高赔偿额等。7.3本合同项下第三方责任限额的最高赔偿额为人民币万元。第八条第三方与甲乙双方的权利救济8.1甲乙双方对第三方的介入结果有异议的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理。8.2甲乙双方对第三方的行为有异议的，可以向第三方提出书面异议，并要求第三方在约定时间内予以答复。第九条第三方介入的终止9.1第三方介入的终止条件应在合同中明确规定。9.2第三方介入终止后，第三方应将介入过程中的相关资料、文件等移交给甲乙双方。第十条合同的修订10.1如本合同的修订涉及第三方介入的内容，甲乙双方应与第三方协商一致，并以书面形式进行确认。10.2修订后的合同对甲乙双方及第三方均具有法律约束力。第十一条合同的签署11.1本附加条款一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份，具有同等法律效力。11.2合同的签署应由甲乙双方的法定代表人或授权代表进行，并在合同上加盖公章。第十二条生效日期本附加条款自双方签署之日起生效，并对甲乙双方及第三方均具有法律约束力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：股票发行数量和面值确认函附件2：发行价格和发行方式协议附件3：承销商义务和责任详细说明附件4：发行时间安排时间表附件5：承销商权利和利益分配协议附件6：发行失败处理方案附件7：合同生效、变更和解除的条件及程序附件8：违约金计算公式及支付时间表附件9：争议解决方式确认函附件10：保密协议附件11：第三方介入程序和费用说明附件12：第三方责任限额确认函附件13：第三方介入终止条件协议附件14：合同修订记录附件1：股票发行数量和面值确认函本附件详细确认股票的发行总数量和每股面值，由甲乙双方共同签署。附件2：发行价格和发行方式协议本附件详细规定股票的发行价格和发行方式，由甲乙双方共同签署。附件3：承销商义务和责任详细说明本附件详细说明承销商的义务和责任，包括但不限于推介、询价、定价、配售等工作。附件4：发行时间安排时间表本附件详细列出股票发行的时间安排，包括初步询价时间、定价时间和股票发行时间等。附件5：承销商权利和利益分配协议本附件详细规定承销商的权利和利益分配比例，由甲乙双方共同签署。附件6：发行失败处理方案本附件详细规定发行失败的情形和处理方式，由甲乙双方共同签署。附件7：合同生效、变更和解除的条件及程序本附件详细列出合同生效、变更和解除的条件及程序，由甲乙双方共同签署。附件8：违约金计算公式及支付时间表本附件详细规定违约金的计算公式及支付时间表，由甲乙双方共同签署。附件9：争议解决方式确认函本附件确认甲乙双方选择的争议解决方式，由甲乙双方共同签署。附件10：保密协议本附件详细规定甲乙双方和第三方应保密的信息范围和泄露后果，由甲乙双方和第三方共同签署。附件11：第三方介入程序和费用说明本附件详细规定第三方介入的程序、费用承担及支付方式，由甲乙双方和第三方共同签署。附件12：第三方责任限额确认函本附件确认第三方的责任限额，由甲乙双方和第三方共同签署。附件13：第三方介入终止条件协议本附件详细列出第三方介入的终止条件，由甲乙双方和第三方共同签署。附件14：合同修订记录本附件记录合同的修订历程，包括修订的日期、内容和修订人等信息。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照合同约定履行义务，包括但不限于未按时支付款项、未按时提供资料等。2.承销商未能按照合同约定完成推介、询价、定价、配售等工作。3.甲乙双方泄露合同中的保密信息给无关方。4.第三方未按照合同约定独立履行介入职责，或者干预甲乙双方的合同履行。违