2024年度企业风险管理与内部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业风险管理与内部控制合同本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义1.3丙方名称及定义2.合同目的与范围2.1目的2.2范围3.风险管理服务内容3.1风险评估3.2风险应对策略制定3.3风险监测与报告4.内部控制服务内容4.1内部控制体系建设4.2内部控制制度设计与实施4.3内部控制有效性评估5.合同期限5.1起始日期5.2终止日期6.费用与支付6.1费用金额6.2支付方式6.3支付时间7.合同的履行与验收7.1甲方义务7.2乙方义务7.3丙方义务8.违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任8.3丙方违约责任9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律途径10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3泄露后果11.合同的变更与终止11.1变更条件11.2终止条件11.3变更与终止的程序12.合同的继承与转让12.1继承条件12.2转让条件12.3继承与转让的程序13.不可抗力13.1不可抗力的定义13.2不可抗力的后果13.3不可抗力的处理14.其他条款14.1法律适用14.2争议解决14.3合同的生效、变更与解除14.4附件说明第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义1.3丙方名称及定义第二条合同目的与范围2.1目的本合同旨在为甲方提供全面的风险管理与内部控制服务，确保甲方的经营活动符合国家法律法规，提高甲方的管理水平和风险防范能力。2.2范围（1）风险评估：对甲方经营活动中的各类风险进行识别、评估和分析，为甲方制定风险应对策略提供依据。（2）风险应对策略制定：根据风险评估结果，为甲方制定针对性的风险应对策略，帮助甲方降低风险防范成本。（3）风险监测与报告：定期对甲方风险管理情况进行监测，并向甲方提交风险监测报告，提示甲方关注重大风险事项。第三条风险管理服务内容3.1风险评估乙方应按照约定的时间节点完成风险评估工作，并向甲方提交风险评估报告。风险评估报告应包括风险来源、风险程度、风险防范措施等内容。3.2风险应对策略制定乙方应根据风险评估报告，为甲方制定针对性的风险应对策略。风险应对策略应包括风险防范措施、风险责任主体、风险应对资源配置等内容。3.3风险监测与报告乙方应建立风险监测机制，对甲方风险管理情况进行定期监测，并于每季度末向甲方提交风险监测报告。风险监测报告应包括风险事件的发生情况、风险程度、风险应对措施等内容。第四条内部控制服务内容4.1内部控制体系建设乙方应根据甲方的实际情况，为甲方建立内部控制体系。内部控制体系应包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等内容。4.2内部控制制度设计与实施乙方应根据内部控制体系，为甲方设计内部控制制度，并协助甲方实施。内部控制制度应包括控制目标、控制措施、控制责任、控制程序等内容。4.3内部控制有效性评估乙方应定期对甲方的内部控制有效性进行评估，并向甲方提交评估报告。内部控制有效性评估报告应包括内部控制缺陷、改进措施等内容。第五条合同期限5.1起始日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。5.2终止日期本合同有效期届满，双方未书面续约的，本合同自行终止。第六条费用与支付6.1费用金额本合同服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。6.2支付方式甲方应按照乙方提供的收费方案，通过银行转账等途径向乙方支付服务费用。6.3支付时间甲方应在本合同生效后【】个工作日内，向乙方支付首次服务费用。后续服务费用根据双方约定的支付时间支付。第八条违约责任8.1甲方违约责任甲方违反本合同的约定，导致乙方无法履行或未能正确履行合同义务的，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。8.2乙方违约责任乙方未按照约定时间、质量完成服务工作的，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。8.3丙方违约责任丙方违反本合同的约定，导致甲方或乙方受到损失的，丙方应承担违约责任，向甲方或乙方支付违约金，违约金为损失金额的【】%。第九条争议解决9.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决协商不成的，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解。9.3仲裁解决调解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.4法律途径除本合同另有约定外，双方因履行本合同而发生的其他争议，应通过法律途径解决。第十条保密条款10.1保密内容双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止或履行完毕之日终止。10.3泄露后果如有泄露，泄露方应承担相应的法律责任，向守约方支付违约金，违约金为泄露信息对守约方造成的损失金额的【】%。第十一条合同的变更与终止11.1变更条件合同履行过程中，如需变更合同内容，应由双方协商一致，并签订书面变更协议。11.2终止条件本合同的有效期届满，或者双方协商一致解除本合同的，本合同终止。11.3变更与终止的程序合同变更或终止的，双方应按照约定办理相关手续，并互相交换必要的文件和资料。第十二条合同的继承与转让12.1继承条件本合同的有效期届满后，如甲方继续享有乙方提供的服务，乙方有权将本合同项下的权利和义务转让给继承甲方合同权利义务的继受方。12.2转让条件乙方转让本合同权利义务的，应通知甲方，并提交相关转让文件。12.3继承与转让的程序合同权利义务的继承与转让，应经双方协商一致，并签订书面转让协议。第十三条不可抗力13.1不可抗力的定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。13.2不可抗力的后果因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方均不承担违约责任。13.3不可抗力的处理遭受不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件，双方应协商一致决定合同的履行方式。第十四条其他条款14.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。14.3合同的生效、变更与解除本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。合同的变更或解除，应经双方协商一致，并签订书面变更或解除协议。14.4附件说明本合同附件包括合同履行所需的相关文件和资料，双方应予以妥善保管，并按照约定履行相关义务。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义及范围1.1第三方定义第三方是指除甲方、乙方以外的合同之外的单位或个人，包括但不限于中介方、监管方、评估机构等。1.2第三方介入范围第三方介入包括但不限于风险评估、内部控制体系建设、内部控制有效性评估等环节。第二条第三方选择与委托2.1第三方选择甲方根据自身需求，选择具备相关资质和经验的第三方机构进行委托。2.2第三方委托甲方与选定的第三方签订委托协议，明确双方的权利和义务。第三条第三方责任及限额3.1第三方责任第三方应按照委托协议的约定，完成相关工作，并对其提供的服务承担责任。3.2第三方责任限额甲方和乙方不承担因第三方原因导致的一切损失，第三方对甲方和乙方的损失承担有限责任，限额为第三方收取的委托费用。第四条第三方与其他方的关系4.1第三方与甲方关系第三方应服从甲方的监督和管理，按照甲方的要求提供服务。4.2第三方与乙方关系第五条第三方介入的程序5.1第三方介入通知当甲方、乙方需要第三方介入时，应提前【】个工作日通知对方。5.2第三方介入协议双方应与第三方签订介入协议，明确第三方的职责、权利和义务。第六条第三方评价与监督6.1第三方评价甲方应对第三方的服务质量和效果进行评价，并向乙方反馈。6.2第三方监督乙方应对第三方的工作进行监督，确保其按照合同约定履行义务。第七条第三方退出及替换7.1第三方退出当第三方无法履行或未按照约定履行合同义务时，甲方或乙方有权终止委托协议。7.2第三方替换当甲方或乙方对第三方的服务不满意时，有权要求替换第三方。第八条第三方介入的额外条款8.1额外条款的签订甲方、乙方与第三方签订的额外条款，应为本合同的有效组成部分。8.2额外条款的履行各方应按照额外条款的约定履行各自的义务。第九条第三方责任免除9.1免除条件第三方在履行合同过程中，如发生不可抗力等不可预见的情况，导致无法履行或部分履行合同义务的，甲方和乙方免除第三方的责任。9.2免除程序第三方因不可抗力无法履行合同义务的，应立即通知甲方和乙方，并提供相关证明文件。第十条第三方保密义务10.1保密内容第三方应对其在合同履行过程中所获悉的甲方和乙方的商业秘密、技术秘密、市场信息等予以保密。10.2保密期限第三方的保密义务自合同履行之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。第十一条违约责任11.1第三方违约第三方未按照约定时间、质量完成服务工作的，应向甲方和乙方支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。11.2甲方和乙方违约甲方和乙方未按照约定支付费用或提供必要协助的，应向第三方支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。第十二条争议解决12.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。12.2调解解决协商不成的，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解。12.3仲裁解决调解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三条法律途径除本合同另有约定外，双方因履行本合同而发生的其他争议，应通过法律途径解决。第十四条合同的生效、变更与解除本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。合同的变更或解除，应经双方协商一致，并签订书面变更或解除协议。附件说明本合同附件包括合同履行所需的相关文件和资料，双方应予以妥善保管，并按照约定履行相关义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：风险评估报告详细记录风险评估的过程、方法、结果以及风险应对策略。附件2：内部控制体系建设方案包含内部控制体系建设的目标、原则、步骤、具体措施等内容。附件3：内部控制制度设计与实施清单列出内部控制制度设计的具体条款，以及实施的时间表和责任人。附件4：内部控制有效性评估报告详细说明内部控制有效性评估的过程、方法、结果以及改进措施。附件5：第三方机构资质证明证明第三方机构具备从事相关工作的资质和能力的文件。附件6：第三方机构委托协议明确第三方机构的服务内容、范围、期限、费用等事项。附件7：第三方机构工作进度报告第三方机构定期向甲方和乙方提交的各项工作进度报告。附件8：第三方机构服务满意度调查表用于评估第三方机构服务质量和效果的调查表。附件9：合同履行过程中的其他重要文件和资料包括双方往来函件、会议纪要、变更协议等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用。2.乙方未按约定时间、质量完成服务工作。3.第三方未按委托协议提供服务或未达到约定服务质量。4.甲方、乙方、第三方未履行合同中的保密义务。5.甲方、乙方、第三方未履行合同中的协作义务。6.第三方未按约定时间提交工作进度报告。7.第三方提供的服务未达到约定满意度。违约责任认定标准：1.甲方未按约定时间支付服务费用的，应支付违约金，违约金为应付款项的【】%。2.乙方未按约定时间、质量完成服务工作的，应支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。3.第三方未按委托协议提供服务或未达到约定服务质量的，应支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。4.甲方、乙方、第三方未履行保密义务的，应支付违约金，违约金为