【水利水电】陈灵利 教材精讲班课件 12-第3篇-第10章-工程招标投标与合同管理（二）

10.2工程合同管理水利水电工程项目法人分包管理职责工程合同管理水利水电工程承包单位分包管理职责施工管理条款水利水电工程分包单位管理职责10.2工程合同管理10.2.1水利水电工程项目法人分包管理职责（客观/案例）分包是指承包单位将其所承包的部分工程依法分包给具有相应资质的其他单位完成的活动投标文件中载明或在施工合同中约定采用工程分包的分包单位进场需经监理单位批准投标文件、施工合同未明确承包单位须将拟分包情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批10.2工程合同管理不得分包主体结构不得进行工程分包推荐分包在合同实施过程中，有下列情况之一的，项目法人可向承包人推荐分包人：①由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力；②由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务；③项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。①如承包人同意，应由承包人与分包人签合同，并对分包人行为负全部责任。②如承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可

10.2工程合同管理指定分包项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可根据工程技术进度的要求，对该项目的部分工程指定分包人。由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。10.2工程合同管理10.2.2水利水电工程承包单位分包管理职责（客观/案例）1.行政监督水利部负责全国水利工程施工转包、违法分包、出借借用资质等违法行为认定查处的监督管理工作。县级以上地方人民政府水行政主管部门负责本行政区域内的认定查处和监督管理工作。10.2工程合同管理2.分包形式和基本要求（3）采用劳务分包须将拟分包单位等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。（4）承包人应在分包合同签订后7个工作日内，送发包人备案。（6）项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位人员。（15年多选）设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委托采购，但应对设备或材料的质量负责。10.2工程合同管理3.转包认定（18、17年单选）（1）承包人将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司）或个人的。（2）承包人将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义转给其他单位或个人的。（3）承包人将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司。（4）采取联营合作等形式的承包人，其中一方将应由其实施全部工程交由联营另一方的。10.2工程合同管理（5）全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包人管理费之外全部工程价款的。（6）签订合同后，承包单位未按合同约定未设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员或未对工程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理。（7）承包人不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费的。（8）法律、法规规定的其他转包行为。10.2工程合同管理4.违法分包认定（1）承包人将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位或个人施工的。（2）施工合同中没有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的。（3）承包人将主要建筑物的主体结构工程分包的。（4）工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再分包的。（5）劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的。10.2工程合同管理（6）劳务作业分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用的。（7）承包人未与分包人签订分包合同，或分包合同，不满足承包合同中相应要求的。（8）法律法规规定的其他违法分包行为。

10.2工程合同管理5.出借或借用资质认定（单位、人员等不一致，用排除法做）。（1）单位或个人借用其他单位的资质承揽工程的。（2）投标人法定代表人的授权代表人不是投标人本单位人员的。（3）实际施工单位使用承包人资质中标后，以承包人分公司、项目部等名义组织实施，但两公司无实质隶属关系的。（4）工程分包的发包单位不是该工程的承包单位的，或劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包人或工程分包单位的。10.2工程合同管理（5）承包人派驻施工现场的主要管理负责人中，部分人员不是本单位人员的。（6）承包人与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致的。（7）合同约定由承包人负责采购、租赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、租赁，或者承包人不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的。（8）法律法规规定的其他出借借用资质行为10.2工程合同管理【强化练习】根据《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定管理暂行办法》（水建管〔2016〕420号），承包人未设立现场管理机构的情形属于（

）。【2017】A.转包B.违法分包C.出借借用资质D.劳务分包10.2工程合同管理答案：A本题考查水利工程施工转包违法分包等违法行为的认定。具有下列情形之一的，认定为转包：（1）承包人将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司）或个人的。（2）承包人将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义转给其他单位或个人的。（3）承包人将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司。10.2工程合同管理（4）采取联营合作等形式的承包人，其中一方将应由其实施全部工程交由联营另一方施工。（5）全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包人管理费之外全部工程价款的。（6）签订合同后，承包单位未按合同约定未设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员或未对工程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理。（7）承包人不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费的。（8）法律、法规规定的其他转包行为。故本题最符合题意的选项为A。10.2工程合同管理10.2.3水利水电工程分包单位管理职责（客观）2.分包责任（1）承包人和分包人就分包项目对发包人承担连带责任。（2）分包人应当设立项目管理机构,其中项目责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位人员。（3）分包人必须自行完成所承包的任务。禁止分包人将工程再次分包。10.2工程合同管理3.合同问题认定分包问题分为一般合同问题、较重合同问题、严重合同问题、特别严重合同问题（1）一般合同问题项目法人方面主要有以下：①未及时审批施工单位上报的工程分包文件。②未对施工分包、劳务分包等合同进行备案10.2工程合同管理（2）较重合同问题项目法人方面主要有：未按要求严格审核分包人有关资质和业绩证明材料。施工单位方面主要有以下：①签订的劳务合同不规范。②未按分包合同约定计量规则和时限进行计量。③未按分包合同约定及时、足额支付合同价款。10.2工程合同管理（3）严重合同问题项目法人方面主要有以下：①对违法分包或转包行为未采取有效措施处理。②对工程分包合同履约情况检查不力。施工单位方面主要有以下：①工程分包未履行报批手续。②未按要求严格审核工程分包单位的资质和业绩。③对工程分包合同履行情况检查不力。（4）特别严重合同问题责任单位发生转包、违法分包、出借借用资质的。10.2工程合同管理10.2.4施工管理条款（客观/案例）1.质量管理1）承包人的质量管理承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。2）监理人的质量检查监理人的检查和检验，不免除承包人按合同约定应负的责任。10.2工程合同管理3）工程隐蔽部位覆盖前的检查（1）通知监理人检查（2）监理人未到场检查（3）监理人重新检查（4）承包人私自覆盖是否通知监理重新剥开质量增加费用延误工期施工单位验收时通知监理验收质量不合格施工单位承担质量合格项目法人承担不论质量是否合格施工单位承担施工单位私自隐蔽10.2工程合同管理4）保修1）缺陷责任期（工程质量保修期）的起算时间（1）除专用合同条款另有约定外，缺陷责任期（工程质量保修期）从工程通过合同工程完工验收后开始计算。（2）在合同工程完工验收前，已经发包人提前验收的单位工程或部分工程，若未投入使用，其缺陷责任期（工程质量保修期）亦从工程通过合同工程完工验收后开始计算；10.2工程合同管理（3）若已投入使用，其缺陷责任期（工程质量保修期）从通过单位工程或部分工程投入使用验收后开始计算。缺陷责任期（工程质量保修期）的期限在专用合同条款中约定。10.2工程合同管理2）工程质量保修责任终止证书（1）合同工程完工验收或投人使用验收后，发包人与承包人应办理工程交接手续，承包人应向发包人递交工程质量保修书。（2）缺陷责任期（工程质量保修期）满后30个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还剩余的质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。（3）水利水电工程质量保修期通常为一年，河湖疏浚无工程质量保修期。10.2工程合同管理2、进度管理（合同进度计划→进度计划的修订→开工→暂停施工→完工）合同进度计划1.承包人应编制详细的施工总进度计划及其说明提交监理人审批。2.经监理人批准的施工进度计划称为合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。不符申请报告批复批复≤14天≤14天赶工措施报告合同进度计划≤14天≤14天10.2工程合同管理进度计划修订承包人在14天内向监理人提交修订合同进度计划申请报告，报监理人审批；监理人应在收到申请报告后的14天内批复。当监理人认为需要修订合同进度计划时，承包人应按监理人的指示，在14天内向监理人提交修订的合同进度计划，并附调整计划的相关资料，提交监理人审批。监理人应在收到进度计划后的14天内批复。开工监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。承包人应向监理人提交工程开工报审表，经监理人审批后执行。开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组织措施的落实情况以及工程的进度安排。10.2工程合同管理暂停施工承包人应按监理人指示暂停施工；期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保障监理发出暂停施工指示后56天内未向承包人发出复工通知（谁的责任，谁承担）当工程具备复工条件时，监理人应立即向承包人发出复工通知完工工期延误（谁的责任谁承担）工期提前（协议：条件、利润、奖金）10.2工程合同管理3、变更管理（14d）1）变更的范围和内容（删改增）（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；（2）改变合同中任何一项工作的质量或其它特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；10.2工程合同管理3、变更管理（14d）1）变更的范围和内容（删改增）（5）为完成工程需要追加的额外工作；（6）增加或减少专用合同条款约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。10.2工程合同管理2）变更权在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。10.2工程合同管理3）变更程序1.变更的提出（1）变更意向书：（监理人向承包人发出）说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料；（2）拟实施方案：（承包人提交）实施变更工作的计划、措施和完工时间等内容；（3）书面变更建议：（承包人提出）阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明；2.变更估计（1）承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书（2）监理人收到承包人变更报价书后的14天内,根据约定原则,商定或确定变更价格。10.2工程合同管理3.变更指示（1）变更指示只能由监理人发出。（2）变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求,并附有关图纸和文件。4.变更估价原则（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。（2）已标价工程量清单中无适用于，但有类似子目的可参照类似子目的单价。（3）无适用或类似子目的单价，可按成本加利润原则，由监理人商定或确定。10.2工程合同管理4）暂估价（12年案例）在工程招标阶段已经确定的材料、工程设备或工程项目，但又无法在当时确定准确价格，而可能影响招标效果的，可由发包人在工程量清单中给定一个暂估价。必须招标（1）承包人不具备承担暂估价目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的发包人和承包人组织招标（2）承包人具备承担暂估价项的能力且明确参与投标发包人组织招标不招标（1）材料和工程设备承包人提供（2）专业工程监理人按照变更处理原则进行估价10.2工程合同管理4、价格调整1）人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时价格调整公式（13年案例）P0—付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额。不包括价格调整、不计质量保证金的扣留和支付、预付款的支付和扣回；变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；A——定值权重（即不调部分的权重）；10.2工程合同管理B1，B2，B3，…，Bn——各可调因子的变值权重（即可调部分的权重）；Ft1，Ft2，Ft3，…，Ftn—各可调因子的现行价格指数；指付款证书相关周期最后一天的前42天的各可调因子的价格指数。F01，F02，F03，…，F0n——各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。10.2工程合同管理5、计量与支付1）计量单价子目的计量（1）监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7天内进行复核总价子目的计量（1）总价子目的计量和支付应以总价为基础，不因价格调整因素而进行调整。（2）除变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终工程量。10.2工程合同管理2）支付1）履约保证金2）质量保证金：两金支付方式时间最高金额退还备注履约保证金定值权重中标后签订合同前签约合同价的10%合同工程完工证书颁发后28天内两者不能“共存”已经缴纳履约保证金的不得同时预留工程质量保证金。质量保证金扣留进度付款中工程价款结算总额的3%质保期满，30个工作日内10.2工程合同管理【强化练习】根据《关于清理规工程建设领域保障金的通知》（国办发[2016]49号），建筑业企业在工程建设中需缴纳的保证金有（）。【2017】A.投标保证金B.履约保证金C.工程质量保证金D.信用保证金E.农民工工资保证金10.2工程合同管理答案：ABCE解析：发包人应在合同工程完工证书颁发后28天内将履约担保[根据《关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国办发[2016J49号），投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金，推行银行保函制度，建筑业企业可以银行保函方式缴纳]退还给承包人。10.2工程合同管理2）预付款数额为签约合同价的10％，分两次支付，招标项目包含大宗设备采购的可适当提高但不宜超过20％。扣回式中：R一每次进度付款中累计扣回的金额；A一工程预付款总金额；S一签约合同价；C-一合同累计完成金额；F1一开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例,一般取20%；F2一一全部扣清时合同累计完成金额这到签约合同价的比例,一般取80%~90%。上述合同累计完成金额均指价格调整前未扣质量保证金的金额。10.2工程合同管理3）工程进度付款

1.内容①截至本次付款周期末已实施工程的价款；②变更金额；③索赔金额；④应支付的预付款和扣减的返还预付款；⑤应扣减的质量保证金；⑥根据合同应增加和扣减的其他金额。2.证书和支付①监理人在收到申清单后的14天内完成核查，经发包人审查同意后，出具经发包人签认的进度付款证书。②发包人应在监理人收到进度付款申清单后的28天内,将进度应付款支付给承包人。发包人不按期支付的,按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。申请单核查≤14天28天支付10.2工程合同管理5）完工结算（17年案例）（1）完工付款申请单①承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明材料。②完工付款申请单内容：完工结算合同总价、发包人已支付承包人的工程价款、应支付的完工付款金额。（2）完工付款证书及支付时间申请单核查完工付款证书支付14天14天14天10.2工程合同管理6）最终结清（1）最终结清申请单工程质量保修责任终止证书签发后，承包人应按监理人批准的格式提交最终结清申请单。（2）最终结清证书及支付时间汇总：款项申请单14天14天14天进度款施工中进度付款证书支付完工结算完工证书后28天价款完工付款证书支付最终结清质保责任终止证书签发后价款最终结清证书支付10.2工程合同管理7）农民工工资支付--《保障农民工工资支付条例》。完工支付应特别注意农民工工资支付要求。（1）工资支付形式与周期①农民工工资应当以货币形式，通过银行转账或者现金支付给农民工本人，不得以实物或者有价证券等其他形式替代。③实行按照月、周、日、小时为周期支付工资；实行计件工资制的，工资支付周期由双方依法约定。10.2工程合同管理⑤用人单位应当按照工资支付周期编制书面工资支付台账，并至少保存3年。（2）工程建设领域特别规定①人工费用拨付周期不得超过1个月。建设单位与施工总承包单位应当将工程施工合同保存备查。③工程完工且未拖欠农民工工资的，施工总承包单位公示30日后，可以申请注销农民工工资专用账户，账户内余额归施工总承包单位所有。10.2工程合同管理④施工总承包单位或者分包单位应当依法与所招用的农民工订立劳动合同并进行用工实名登记，具备条件的行业应当通过相应的管理服务信息平台进行用工实名登记、管理。未与施工总承包单位或者分包单位订立劳动合同并进行用工实名登记的人员，不得进入项目现场施工。施工总承包单位、分包单位应当建立用工管理台账，并保存至工程完工且工资全部结清后至少3年。10.2工程合同管理⑤因建设单位未按照合同约定及时拨付工程款导致农民工工资拖欠的，建设单位应当以未结清的工程款为限先行垫付被拖欠的农民工工资。建设单位应当以项目为单位建立保障农民工工资支付协调机制和工资拖欠预防机制，督促施工总承包单位加强劳动用工管理，妥善处理与农民工工资支付相关的矛盾纠纷。10.2工程合同管理⑥分包单位对所招用农民工的实名制管理和工资支付负直接责任。施工总承包单位对分包单位劳动用工和工资发放等情况进行监督。分包单位拖欠农民工工资的，由施工总承包单位先行清偿，再依法进行追偿。工程建设项目转包，拖欠农民工工资的，由施工总承包单位先行清偿，再依法进行追偿。⑦工程建设领域推行分包单位农民工工资委托施工总承包单位代发制度。10.2工程合同管理⑧施工总承包单位应当按照有关规定存储工资保证金，专项用于支付为所承包工程提供劳动的农民工被拖欠的工资。工资保证金实行差异化存储办法，对一定时期内未发生工资拖欠的单位实行减免措施，对发生工资拖欠的单位适当提高存储比例。工资保证金可以用金融机构保函替代。⑨建设单位与施工总承包单位或者承包单位与分包单位因工程数量、质量、造价等产生争议的，建设单位不得因争议不按照规定拨付工程款中的人工费用，施工总承包单位也不得因争议不按照规定代发工资。10.2工程合同管理⑩建设单位或者施工总承包单位将建设工程发包或者分包给个人或者不具备合法经营资格的单位，导致拖欠农民工工资的，由建设单位或者施工总承包单位清偿。施工单位允许其他单位和个人以施工单位的名义对外承揽建设工程，导致拖欠农民工工资的，由施工单位清偿。工程建设项目违反国土空间规划、工程建设等法律法规，导致拖欠农民工工资的，由建设单位清偿。10.2工程合同管理8）中小企业支付--《保障中小企业款项支付条例》（国务院令第728号）规定：（3）机关、事业单位从中小企业采购货物、工程、服务，应当自货物、工程、服务交付之日起30日内支付款项；合同另有约定的，付款期限最长不得超过60日。（4）机关、事业单位和大型企业使用商业汇票等非现金支付方式支付中小企业款项的，应当在合同中作出明确、合理约定，不得强制中小企业接受商业汇票等非现金支付方式，不得利用商业汇票等非现金支付方式变相延长付款期限。10.2工程合同管理（5）机关、事业单位和国有大型企业不得强制要求以审计机关的审计结果作为结算依据，但合同另有约定或者法律、行政法规另有规定的除外。（8）机关、事业单位和大型企业迟延支付中小企业款项的，应当支付逾期利息。双方对逾期利息的利率有约定的，约定利率不得低于合同订立时1年期贷款市场报价利率；未作约定的，按照每日利率万分之五支付逾期利息。10.2工程合同管理6.违约管理

原则：谁的责任谁承担。7.索赔管理（案例）提出处理索赔意向通知书时间发生后28天内1.监理人收到索赔通知书后及时审查2.监理人商定或确定追加的付款和（或）延长的工期3.监理人在收到索赔通知书或证明材料后的42天内，将处理结果答复承包人4.承包人接受处理结果的，答复后28天内完成赔付内容发生索赔时间的事由索赔通知书时间意向发出后28天内内容详细说明理由及要求追加的金额、延长的工期连续影响的递交延续索赔通知书影响结束后28天内，提交最终索赔通知书。说明要求追加的金额、延长的工期及记录、证明材料10.2工程合同管理8.合同解除的价款结算与支付1）无效合同导致的合同解除若因为种种原因导致建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，根据七百九十三条规定，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。建设工程施工合同无效，且建设工程经验收不合格的，按照以下情形处理：（1）修复后的建设工程经验收合格的，发包人可以请求承包人承担修复费用；（2）修复后的建设工程经验收不合格的，承包人无权请求参照合同关于工程价款的约定折价补偿。发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任。10.2工程合同管理2）承包人违约引起的合同解除（1）处理程序①因承包人违约造成施工合同解除的，发包人应暂停向承包人支付任何价款。②发包人应在合同解除后28天内核实合同解除时承包人已完成的全部合同价款以及按施工进度计划已运至现场的材料和工程设备货款，按合同约定核算承包人应支付的违约金以及造成损失的索赔金额，并将结果通知承包人。发承包双方应在28天内予以确认或提出意见，并办理结算合同价款。如果发包人应扣除的金额超过了应支付的金额，则承包人应在合同解除后的56天内将其差额退还给发包人，出具最终结清付款证书，结清全部合同款项。10.2工程合同管理（2）估价和结算原则①涉及解除合同前已发生的费用仍按原合同约定结算；②承包人应合理赔偿发包人因更换承包人所造成的损失；③发包人需要使用的原承包人材料、设备和临时设施的费用由监理人与合同双方商定或确定。3）发包人违约引起的合同解除发包人提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准或者不履行协助义务，致使承包人无法施工，经催告后在合理期限内仍未履行相应义务的，承包人可以解除合同。合同解除后处理同前款规定。10.2工程合同管理根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）：发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的，承包人可书面通知发包人解除合同；发包人其他违约情形（发包人违约情形参见本章第六节工程索赔）承包人按合同的约定暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。但承包人的这一行动不