承销协议承销商与发行人之间关于证券承销的合同

承销协议承销商与发行人之间关于证券承销的合同合同编号：__________甲方（发行人）：____________地址：__________________联系方式：_______________地址：______________乙方（承销商）：____________地址：__________________联系方式：_______________地址：______________第一章定义与术语1.1本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：1.1.1“发行人”指甲方，即本协议中所述的证券发行主体。1.1.2“承销商”指乙方，即本协议中所述的负责证券承销的机构。1.1.3“证券”指甲方发行的股票、债券等有价证券。1.1.4“承销协议”指甲乙双方签署的本协议。1.1.5“承销期”指甲方与乙方约定的证券承销期限。第二章承销事项2.1甲方同意委托乙方作为其证券的承销商，乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定进行证券承销。2.2甲方应向乙方提供与证券发行相关的全部信息和文件，并保证所提供的信息真实、准确、完整。2.3乙方应按照甲方的要求和指示，制定承销方案，并努力实现证券的顺利发行。2.4乙方应保证在承销期内，按照本协议的约定，完成证券的发行和销售。第三章承销价格与支付3.1甲方和乙方应协商确定证券的发行价格，并在本协议中明确约定。3.2乙方应在承销期内，按照发行价格向投资者销售证券。3.3甲方应在证券发行成功后，按照约定的支付方式向乙方支付承销费用。3.4乙方应按照甲方的要求，及时向甲方提供承销费用的支付凭证。第四章权利与义务4.1甲方有权要求乙方按照本协议的约定进行证券承销，并有权对乙方的承销行为进行监督和检查。4.2乙方应按照甲方的要求，及时向甲方报告承销进展情况，并保证承销过程的合规性。4.3甲方应协助乙方进行证券发行的相关工作，包括但不限于提供必要的文件和信息。4.4乙方应保证在承销期内，不得泄露甲方的商业秘密和敏感信息。第五章违约责任5.1如甲方违反本协议的约定，导致证券发行失败或乙方承销任务，甲方应承担相应的违约责任。5.2如乙方违反本协议的约定，导致证券发行失败或甲方遭受损失，乙方应承担相应的违约责任。5.3双方因违约应承担的责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等，具体金额和方式由双方协商确定。5.4本协议的违约责任不影响双方依法享有的其他权利和救济。第六章证券发行与承销的具体安排6.1甲方应在本协议签署后，及时向乙方提供证券发行的详细方案，包括但不限于发行规模、发行方式、发行时间等。6.1.1甲方应在发行方案中明确证券的种类、面值、发行价格、发行数量等关键要素。6.1.2甲方应保证发行方案符合相关法律法规的规定，并得到必要的审批或备案。6.2乙方应根据甲方提供的发行方案，制定具体的承销计划，并报甲方审核。6.2.1乙方应制定包括但不限于承销策略、销售渠道、营销活动等在内的详细承销计划。6.2.2乙方应保证承销计划的实施符合市场规律和法律法规的要求。6.3甲方和乙方应协商确定证券的上市交易安排，包括但不限于上市交易所、上市时间等。第七章风险控制与应对措施7.1甲方应充分披露证券发行可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。7.1.1甲方应在发行文件中详细说明各种风险的特点、可能的影响以及应对措施。7.2乙方应制定相应的风险控制措施，保证承销过程的稳健进行。7.2.1乙方应建立风险监测机制，及时识别和评估承销过程中的风险点。7.2.2乙方应在发觉风险时，及时采取有效措施，减少风险带来的不利影响。第八章保密条款8.1除非法律要求或双方另有书面同意，双方应对在承销过程中获取的对方商业秘密、未公开信息、个人资料等保密信息予以严格保密。8.1.1双方应对保密信息的存储、处理、传输采取必要的保护措施。8.2保密义务自本协议签署之日起生效，直至协议终止或履行完毕后持续有效。8.2.1保密义务的终止不影响双方因违反保密义务而应承担的责任。第九章争议解决9.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。9.1.1协商解决不成时，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。9.2双方同意，因本协议产生的争议应适用中华人民共和国法律。9.2.1双方应遵守中华人民共和国的法律法规，并接受中华人民共和国法院的司法管辖。第十章其他条款10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.1.1本协议的有效期为____年，自生效之日起计算。10.2本协议的任何修改和补充，必须以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。10.2.1任何口头协议或修改均不具备法律效力。10.3如本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的有效性。10.3.1双方应协商修改无效或不可执行的条款，以使本协议整体有效。第十一章信息披露与报告11.1甲方应保证在证券发行过程中，按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息。11.1.1甲方应在发行文件中披露公司的财务状况、业务发展、风险因素等关键信息。11.2乙方应向甲方定期报告承销进度和销售情况。11.2.1乙方应至少每月向甲方提交一次书面报告，内容包括但不限于销售数量、销售金额、市场反馈等。第十二章证券交付与资金结算12.1乙方应在证券销售完成后，及时将证券交付给投资者。12.1.1乙方应保证证券的交付符合法律规定的程序，并保证证券的真实性和有效性。12.2甲方应在证券销售完成后，按照约定的结算方式，与乙方进行资金结算。12.2.1甲方应在结算时扣除约定的承销费用，并将净收入支付给乙方。第十三章终止与解除13.1在以下情况下，本协议可被终止或解除：13.1.1双方协商一致，书面同意终止或解除本协议。13.2在以下情况下，任何一方有权单方面解除本协议：13.2.1另一方严重违反本协议的条款，且无法补救或未在合理期限内补救。13.3本协议的终止或解除不影响双方已产生的权利和义务，包括但不限于已发生的债权债务关系。第十四章违约赔偿与责任限制14.1任何一方违反本协议的义务，导致对方遭受损失的，应承担违约赔偿责任。14.1.1违约方应赔偿对方因其违约行为而产生的直接经济损失。14.2本协议的责任限制条款不影响因故意或重大过失造成的损失的责任。14.2.1除法律规定外，本协议中的责任限制条款不适用于因故意或重大过失造成的损失。第十五章一般条款15.1本协议构成双方关于证券承销的完整协议，取代所有以前的口头或书面协议。15.1.1本协议的任何条款均不得被视为放弃双方的其他权利。15.2本协议的条款不得被任何一方转让给第三方，除非得到