基金合同模板（2024年版）

基金合同模板（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方设立基金事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在基金设立、运作、管理、终止等方面的权利义务，确保基金的安全、合规、高效运作，实现投资收益最大化。

二、签订背景

鉴于甲方具备丰富的投资管理经验和资源优势，乙方看好基金市场的发展前景，双方经充分沟通，达成设立基金的共识，特订立本合同。

三、合同主体

1.甲方：____________________

2.乙方：____________________

四、合同生效

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____________________年。合同期满后，如双方无异议，可另行签订补充协议，延续合同期限。

主要条款内容：

一、基金设立

1.1甲方作为基金管理人，负责基金的设立、管理、运作和终止。

1.2乙方作为基金投资者，按照本合同约定向基金投入资金。

1.3基金名称：____________________

1.4基金规模：____________________

1.5基金类型：____________________

二、基金投资策略与范围

2.1甲方应根据市场情况，制定基金的投资策略和投资范围。

2.2甲方应确保基金投资于符合法律法规、基金合同约定的投资范围。

2.3甲方应定期向乙方报告基金的投资情况。

三、基金管理

3.1甲方应按照基金合同约定，履行基金管理职责，包括但不限于：

（1）基金的投资决策；

（2）基金资产的日常管理；

（3）基金会计核算；

（4）基金信息披露。

3.2甲方应设立专门的基金管理部门，负责基金管理的具体事务。

3.3甲方应确保基金资产的安全，防止基金资产的损失。

四、基金运作费用

4.1基金运作费用包括但不限于管理费、托管费、交易佣金等。

4.2甲方应根据基金合同约定，向乙方收取基金运作费用。

4.3甲方应定期向乙方提供基金运作费用的明细账。

五、基金收益分配

5.1基金的收益分配原则为“先收后分、按比例分配”。

5.2甲方应定期向乙方分配基金收益，分配比例由基金合同约定。

5.3基金收益分配的具体时间和方式由甲方根据市场情况决定。

六、基金终止

6.1基金合同期满或者基金投资期限届满时，基金自动终止。

6.2甲方应在基金终止前，按照基金合同约定，妥善处理基金资产。

6.3基金终止后，甲方应将剩余基金资产按照乙方持有的基金份额比例退还给乙方。

七、保密条款

7.1双方对本合同内容以及基金运作过程中的商业秘密负有保密义务。

7.2未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或基金的商业秘密。

八、违约责任

8.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

8.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。

九、争议解决

9.1双方发生争议，应首先通过友好协商解决。

9.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）根据基金合同约定，制定基金的投资策略和投资范围；

（2）在基金运作过程中，对基金资产进行管理和决策；

（3）对乙方提供的服务进行监督和评价；

（4）在基金合同约定的范围内，决定基金收益分配的时间和方式。

1.2甲方义务：

（1）按照基金合同约定，履行基金管理职责，确保基金资产的安全；

（2）定期向乙方提供基金运作报告，包括但不限于基金的投资情况、资产配置、收益分配等；

（3）保证基金运作的合规性，遵守相关法律法规；

（4）在基金终止时，按照基金合同约定，妥善处理基金资产。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照基金合同约定，向基金投入资金；

（2）获得基金收益分配；

（3）对基金运作过程中的问题提出质疑，并要求甲方解答；

（4）在基金合同约定的范围内，行使基金投资者的权利。

2.2乙方义务：

（1）按照基金合同约定，按时足额缴纳基金投资款项；

（2）遵守基金合同约定，不得进行非法交易；

（3）配合甲方进行基金资产的管理和监督；

（4）在基金终止时，按照基金合同约定，接受基金资产的退还。

三、合同执行过程中双方的权利、义务及合作方式

3.1甲乙双方应按照基金合同约定，共同维护基金的利益。

3.2甲乙双方应定期召开基金投资决策会议，讨论基金的投资策略、资产配置等事项。

3.3甲方应设立专门的基金管理部门，负责与乙方沟通、协调，及时解决基金运作过程中出现的问题。

3.4乙方应按照基金合同约定，按时缴纳基金投资款项，并配合甲方进行基金资产的管理和监督。

3.5甲乙双方应保持良好的沟通，及时交换信息，共同促进基金运作的顺利进行。

3.6甲方应定期向乙方披露基金运作的相关信息，包括但不限于基金的投资情况、资产配置、收益分配等。

3.7甲方在基金运作过程中，应充分尊重乙方的意见，并在必要时调整基金的投资策略和投资范围。

3.8甲方在基金终止时，应按照基金合同约定，妥善处理基金资产，并及时退还乙方所持有的基金份额对应的资产。

3.9甲乙双方应共同遵守基金合同约定的保密条款，不得泄露对方的商业秘密。

3.10甲乙双方应共同遵守国家法律法规，确保基金运作的合规性。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____________________年。

1.2合同期满后，如甲乙双方无异议且符合法律法规要求，可另行签订补充协议，延续合同期限。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如遇法律法规、政策调整或市场环境变化，甲乙双方可经协商一致，对本合同进行变更。

2.2合同变更需以书面形式进行，经双方签字（或盖章）后生效。

2.3合同变更不影响已生效部分的执行。

三、合同的解除

3.1本合同在有效期内，如遇以下情形之一，甲乙双方可解除合同：

（1）一方违约，经另一方催告后，违约方在合理期限内仍未履行或未采取补救措施；

（2）发生不可抗力，致使合同目的不能实现；

（3）一方经另一方同意；

（4）法律法规规定的其他情形。

3.2合同解除需以书面形式进行，经双方签字（或盖章）后生效。

3.3合同解除后，甲乙双方应按照本合同约定，妥善处理基金资产，并按照基金合同约定退还乙方所持有的基金份额对应的资产。

四、合同的终止

4.1本合同在有效期内，如遇以下情形之一，合同自动终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）基金投资期限届满；

（3）基金资产全部赎回；

（4）法律法规规定的其他情形。

4.2合同终止后，甲乙双方应按照本合同约定，妥善处理基金资产，并按照基金合同约定退还乙方所持有的基金份额对应的资产。

五、争议解决机制

5.1双方发生争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本合同发生的争议，应提交____________________人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同经甲乙双方签字（或盖章）后，即具有法律约束力。

7.2如本合同任何条款无效，不影响其他条款的效力，无效条款应根据法律规定予以解释或变更。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方营业执照副本复印件；

1.2甲方法定代表人身份证明；

1.3甲方授权委托书（如有）；

1.4甲方具备基金管理资质的相关证明；

1.5甲方过往投资业绩报告；

1.6基金管理人章程或内部管理制度。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件（如适用）；

2.2乙方法定代表人身份证明；

2.3乙方授权委托书（如有）；

2.4乙方财务状况证明；

2.5乙方投资经验证明（如适用）；

2.6乙方同意作为基金投资者的书面文件。

3.其他相关附件：

3.1基金合同；

3.2基金招募说明书；

3.3基金托管协议；

3.4基金投资决策委员会章程（如适用）；

3.5其他双方认为需要提供的文件或资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方法定代表人（或授权代表）签字位置：在合同首页的相应签名栏内。

-甲方盖章位置：在合同首页的相应盖章栏内。

-甲方签字、盖章日期：自合同正式生效之日起，在合同首页的日期栏内注明具体日期。

2.乙方签字、盖章位置及日期：

-乙方法定代表人（或授权代表）签字位置：在合同首页的相应签名栏内。

-乙方盖章位置：在合同首页的相应盖章栏内。

-乙方签字、盖章日期：自合同正式生效之日起