2024年期货居间业务管理规范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年期货居间业务管理规范本合同目录一览第一条：居间业务的定义与范围1.1：居间业务的定义1.2：居间业务的范围第二条：居间人的资格与条件2.1：居间人的资格要求2.2：居间人的条件第三条：居间合同的签订与解除3.1：居间合同的签订流程3.2：居间合同的解除条件第四条：居间人的权利与义务4.1：居间人的权利4.2：居间人的义务第五条：期货公司的权利与义务5.1：期货公司的权利5.2：期货公司的义务第六条：居间业务的管理与监督6.1：居间业务的管理制度6.2：居间业务的监督机制第七条：居间业务的费用与报酬7.1：居间业务的费用标准7.2：居间业务的报酬支付第八条：居间业务的风险控制8.1：风险识别与评估8.2：风险控制措施第九条：违约责任与争议解决9.1：违约责任9.2：争议解决方式第十条：保密条款10.1：保密信息的范围与内容10.2：保密信息的泄露责任第十一条：法律法规与合规性要求11.1：适用法律法规11.2：合规性要求第十二条：合同的生效、变更与终止12.1：合同的生效条件12.2：合同的变更程序12.3：合同的终止条件第十三条：合同的争议解决方式13.1：争议解决的方式13.2：争议解决的程序第十四条：其他条款14.1：其他事项14.2：附录条款第一部分：合同如下：第一条：居间业务的定义与范围1.1：居间业务的定义本合同所称居间业务，是指居间人根据期货公司的委托，在期货公司和客户之间从事的介绍业务，包括但不限于提供市场信息、协助交易、促进双方交流等。1.2：居间业务的范围居间业务的具体范围包括但不限于：（1）为期货公司提供客户资源，协助期货公司开发新客户；（2）协助客户了解期货公司的业务规则、交易品种、交易方式等；（3）为客户提供市场分析、投资建议等咨询服务；（4）协助客户与期货公司之间的交易结算、风险管理等服务；（5）其他与期货交易相关的居间服务。第二条：居间人的资格与条件2.1：居间人的资格要求（1）具有完全民事行为能力的自然人或者合法成立的企业法人；（2）无重大违法违规记录，信誉良好；（3）具备期货交易相关的专业知识和业务能力；（4）具备与期货公司合作所需的办公场所、通信设施等基本条件；（5）期货公司要求的其他条件。2.2：居间人的条件（1）具备合法的居间业务资格，取得期货公司居间业务许可；（2）与期货公司签订居间合同，明确双方权利义务；（3）遵守国家法律法规、期货交易所规则以及期货公司的相关规定；（4）按照合同约定提供居间服务，维护期货公司合法权益；（5）妥善保管客户资料，保护客户隐私。第三条：居间合同的签订与解除3.1：居间合同的签订流程居间合同的签订流程如下：（1）期货公司向居间人发出合作意向书；（2）居间人收到意向书后，按照约定时间提交相关资料；（3）期货公司对居间人提交的资料进行审核；（4）双方协商一致，签订居间合同；（5）合同签订后，居间人按照合同约定开展居间业务。3.2：居间合同的解除条件居间合同的解除条件如下：（1）双方协商一致，可以解除合同；（2）合同约定的解除条件出现，根据合同约定解除合同；（3）一方违反合同约定，严重损害对方合法权益，对方有权解除合同；（4）因国家法律法规、政策变化等原因，导致合同无法继续履行，双方协商解除合同；（5）其他符合合同约定的解除条件。第四条：居间人的权利与义务4.1：居间人的权利（1）按照合同约定获取居间报酬；（2）在合同约定的范围内，独立开展居间业务；（3）要求期货公司提供相关的业务培训、资料支持等；（4）对期货公司的业务提出建议和意见；（5）合同约定的其他权利。4.2：居间人的义务（1）遵守国家法律法规、期货交易所规则以及期货公司的相关规定；（2）按照合同约定提供居间服务，维护期货公司合法权益；（3）妥善保管客户资料，保护客户隐私；（4）不得利用居间业务从事不正当交易行为；（5）合同约定的其他义务。第五条：期货公司的权利与义务5.1：期货公司的权利（1）要求居间人按照合同约定提供居间服务；（2）审核居间人提交的客户资料，拒绝不符合要求的客户；（3）根据合同约定，向居间人支付报酬；（4）对居间人的业务进行监督和检查；（5）合同约定的其他权利。5.2：期货公司的义务（1）为居间人提供开展居间业务所需的条件和便利；（2）对居间人进行业务培训和指导；（3）按时支付居间报酬，保障居间人的合法权益；（4）为居间人提供必要的业务支持；（5）合同约定的其他义务。第六条：居间业务的管理与监督6.1：居间业务的管理制度（1）居间业务的操作流程和规范；（2）居间业务的风险控制措施；（3）客户资料的保管和保密制度；（4）居间报酬的支付方式和时间第八条：居间业务的风险控制8.1：风险识别与评估居间人应根据期货公司的要求，对客户进行风险识别和评估，确保客户了解期货交易的风险，并根据客户的风险承受能力推荐适当的交易策略。8.2：风险控制措施（1）遵守期货交易所的风险管理制度，严格执行期货公司的风险控制要求；（2）及时向期货公司报告客户交易情况，确保期货公司能够有效监控客户风险；（3）协助客户建立和完善风险管理体系，提供风险管理咨询和服务；（4）不得误导客户进行高风险交易，不得协助客户进行内幕交易和市场操纵等违法行为。第九条：违约责任与争议解决9.1：违约责任居间人和期货公司均应严格遵守合同约定，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。9.2：争议解决方式如合同履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条：保密条款10.1：保密信息的范围与内容保密信息包括合同内容、双方商业秘密、客户资料等，未经对方同意，不得向第三方泄露。10.2：保密信息的泄露责任如居间人泄露保密信息，应承担违约责任，赔偿期货公司因此造成的损失。第十一条：法律法规与合规性要求11.1：适用法律法规本合同的签订、履行、解除及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2：合规性要求居间人和期货公司均应遵守国家法律法规、期货交易所规则以及双方的约定，确保居间业务的合规性。第十二条：合同的生效、变更与终止12.1：合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2：合同的变更程序合同变更应由双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。12.3：合同的终止条件合同终止条件如下：（1）合同约定的期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违约，对方有权解除合同；（4）因国家法律法规、政策变化等原因，导致合同无法继续履行；（5）其他符合合同约定的终止条件。第十三条：合同的争议解决方式如合同履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四条：其他条款14.1：其他事项本合同未涉及的事项，双方应遵守国家法律法规、期货交易所规则以及双方的行业惯例。14.2：附录条款附录包括本合同的附件、补充协议等，与合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1：第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介方、评估机构、监管机构、客户等。1.2：第三方责任划分第三方对于本合同的履行不承担任何责任。甲乙方之间因履行本合同产生的权利义务，不应涉及第三方。第二条：第三方介入情形及处理2.1：第三方介入情形（1）客户因期货交易产生纠纷，要求第三方介入调解；（2）监管机构因履行监管职责，要求查阅合同相关资料；（3）中介方提供服务，协助甲乙方处理合同履行中的事务；（4）其他涉及第三方的情形。2.2：第三方介入处理甲乙方应在第三方介入后，积极协助第三方完成相关事务，包括但不限于提供合同资料、解释合同条款、配合调查等。第三条：第三方责任限额3.1：第三方责任限定第三方对于甲乙方因履行本合同产生的损失，不承担赔偿责任。3.2：第三方权利限制第三方不享有本合同约定的任何权利，包括但不限于居间报酬、违约赔偿等。第四条：甲乙方与第三方的权利义务4.1：甲乙方的权利义务甲乙方应按照本合同约定履行各自的义务，对于第三方的介入，甲乙方不承担额外义务。4.2：第三方的权利义务第三方介入时，仅履行合同约定的义务，不享有合同外的权利，对于因履行本合同产生的纠纷，第三方不承担责任。第五条：第三方介入的额外条款5.1：中介方介入如合同履行中涉及中介方，中介方的责任范围限于其服务范围内的事务，对于超出服务范围的事务，中介方不承担责任。5.2：评估机构介入评估机构介入时，应按照合同约定的评估标准和方法进行评估，对于评估结果，甲乙方应予以认可。5.3：监管机构介入监管机构介入时，甲乙方应积极配合，提供相关资料，确保合同履行符合国家法律法规和监管要求。第六条：第三方介入的说明6.1：第三方介入的条件第三方介入应符合国家法律法规、期货交易所规则以及双方的约定。6.2：第三方介入的程序第三方介入应通过甲乙方协商一致，并以书面形式进行确认。6.3：第三方介入的效力第三方介入不影响甲乙方依据本合同享有的权利和承担的义务。第七条：合同的变更与终止7.1：合同变更合同变更应由甲乙方协商一致，并以书面形式签订变更协议。7.2：合同终止合同终止条件如下：（1）合同约定的期限届满；（2）甲乙方协商一致解除合同；（3）甲乙方违约，对方有权解除合同；（4）因国家法律法规、政策变化等原因，导致合同无法继续履行；（5）其他符合合同约定的终止条件。第八条：争议解决如合同履行过程中发生争议，甲乙方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条：保密条款甲乙方应遵守国家法律法规、期货交易所规则以及双方的约定，保守合同中的商业秘密，未经对方同意，不得向第三方泄露。第十条：法律法规与合规性要求甲乙方均应遵守国家法律法规、期货交易所规则以及双方的约定，确保居间业务的合规性。第十一条：合同的生效、变更与终止本合同自双方签字盖章之日起生效。合同的变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条：附录附录包括本合同的附件、补充协议等，与合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：居间业务许可证明附件二：居间人身份证明文件附件三：居间合同履行细则附件四：居间业务风险控制措施附件五：客户介绍协议附件六：监管机构要求提交的材料清单附件七：评估机构评估报告附件八：中介方服务协议附件的详细要求和说明：附件一：居间业务许可证明本附件应包含期货公司颁发的居间业务许可证明，证明居间人具备从事居间业务的资格。附件二：居间人身份证明文件本附件应包含居间人的身份证明，包括但不限于身份证、护照等。附件三：居间合同履行细则本附件应详细列明居间合同的履行步骤、时间节点、双方义务等具体事项。附件四：居间业务风险控制措施本附件应详细描述居间业务的风险控制措施，包括但不限于风险识别、评估、报告和应对流程。附件五：客户介绍协议本附件应明确客户介绍的流程、双方的权利义务以及客户介绍费用的支付标准等。附件六：监管机构要求提交的材料清单本附件应列出监管机构要求甲乙方提交的材料清单，包括材料名称、提交时间、提交方式等。附件七：评估机构评估报告本附件应包含评估机构对居间业务进行的评估报告，包括但不限于评估方法、评估结果和建议。附件八：中介方服务协议本附件应明确中介方提供的服务内容、服务费用、服务期限等事项。说明二：违约行为及责任认定：1.居间人未按照约定提供居间服务，或提供的服务不符合质量要求。2.居间人违反保密义务，泄露合同中的商业秘密。3.居间人进行不正当竞争，损害期货公司利益。4.期货公司未按照约定支付居间报酬。5.期货公司未履行合同约定的风险控制义务。违约的责任认定标准：1.居间人违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.期货公司违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。3.违约责任的认定和计算，应根据合同约定和法律规定进行。示例说明：如果居间人未按照约定提供居间服务，导致期货公司损失了一笔交易，期货公司可以要求居间人赔偿损失。说明三：法律名词及解释：1.居间人：指在期货公司和客户之间从事介绍业务，协助双方开展交易的个体或组织。2.期货公司：指