506 中煤平朔第一电厂2X660MW新建工程总承包项目风险预案

山西中煤平朔低热值煤热电

2X660MW新建工程PC总承包项目

风险应对方案

中国电力工程顾问集团

华北电力设计院有限公司

NORTHCHINAPOWERENGINEERINGCO.,LTDOF

CpECCNCPECHINAPOWERENQINEERINQCONSULTINGGROUP

工程建设事业部工程控制处

中煤平朔热电新建工程总承包项目部

二。一六年三月北京

（签批页）

批准:

审核:

校核:

编制:

前言

项目风险管控贯穿于中煤平朔项目执行全过程，属于〃强管理、控风险、提效益"

的强力推手6只有将风险管理思路和方法融入到项目管理全过程中，将项目管理技术应

用于风险管理中，全面分析风险因素，正确估算风险大小，认真研究风险防范措施，有

效规避风险和缓解风险（甚至转化风险为收益），才能很好地实现工程建设既定目标。

工程建设事业部作为中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司（以下简称“公

司”）国内工程总承包业务归口管理部门，安排工程控制处牵头组织中煤平朔2X660MW

低热值^热电工程总承包项目部根据公司风险辨识要求及作业程序规定编制了《山西中

煤平朔低热值煤热电2X660MW新建工程（CFB机组）总承包项目风险初始清单》。在

比基础上，工程建设事业部组织华北院公司各有关职能、生产部门对中煤平朔项目进行

了公司层面风险评审，并将项目风险评审记录及成果文件报公司风险管理办公室备案,

根据"山西中煤平朔低热值煤热电2X660MW新建工程（CFB机组）总承包项目公

司层面风险评审会"会议纪要规定，针对最终评审确认的中煤平朔工程总承包项目主要

风险，工程建设事业部安徘中煤平朔工程总承包项目部牵头组织编制风险应对方案。中

煤平朔项目部各部室根据项目风险控制矩阵责任分工，严格按照公司工程总承包项目风

险应对方案（〃总承包项目风险预案"）编制办法、体例规定、措施要求，遵循工程建

设事业部国内工程总承包项目管理手册、作业文件、标准体例，结合中煤平朔2X660MW

低热值煤热电新建工程PC总承包项目管理规定、项目管理计划、项目实施计划，逐项推

敲、分工协作完成《山西中煤平朔低热值煤热电2X660MW新建工程（CFB机组）总承

包项目风险应对方案》编制及完善，由工程建设事业部工程控制处组织汇总、修订发布。

山西中煤平朔低热值煤热电2X660MW新建工程（CFB机组）总承包项目风险应对方

案（"中煤平朔项目风险预案”）编审及实施,完善了总承包项目风险管理基础工作，为

项目风险持续应对及动态管控提供了依据，有助于相关方在项目执行过程中有效识^和规

避风险，有助于项目部针对性地持续提升风险应对能力，便于工程建设事业部对项目风险

点以及应对措施的跟踪、监督、检查、控制，确保中煤平朔项目建设可控、受控、在控。

目录

中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目风险管理基本情况............1

中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目风险管控应对方案............5

风险事件01:中煤平朔项目总承包自同签约滞后引起的工期拖期、质量监检及审计风险.....5

风险事件02:工期目标未按总承包合同要求如期完成，引致项目建设进度拖期罚则风险....12

风险事件03:性能考核罚则风险（世界首批660MW级CFB机组主机设备以及关键辅机制造、

安装、试运技术层面风险）..................................................20

风险事件04:业主资金不能及时到位（融资滞后及工程款无法及时支付）对项目建设工期及成本

控制颉风险.............................................................30

风险事件05：中煤平朔项目由西南院承担设计，批准概算收口我方介入有限,或会引起总承包合

同结算额调减风险..........................................................38

风险事件06:机组启动试运期间燃馍、燃油超量消耗费用失控风险................45

风险事件07:业主方面决策缓慢、沟通层级多、管理程序繁，工程建设期间沟通协调不畅影响项

目推进风险................................................................54

风险事件08：西南院施工图纸交付滞后及频繁升版,现场按白图施工存在返工隐患，造成未可预

料工期及费用风险..........................................................61

风险事件09:总承包管同范围外工作（如增加工作项、方案变化、标准变化等）按业主方规定流

程另行签订合同后方可开始工作，对工程进度及费控造成风险....................69

风险事件10:设备招标采购过程中业主提高采购标准（但又不书面确认差异），加之设备产地标

准变化后业主只调减不调增费用，导致项目采购成本增加风险....................77

风险事件11：项目执行期间如遇营改增政策实施（但合同结算不计入工程税金增幅）,造成项目

实施成本增加风睑........................................................84

风险事件12:机组启动、试运期间所需耗用电费存在成本失控风险................92

风险事件13:竣工审计期间提出未按合同执行扣款等结算风险..................100

风险事件14：施工单位、调试单位等分包方拖欠劳务人员工资或造成社会维稳失控及政府部门监

察罚款风险..............................................................108

风险事件15:发生安全生产事故的风险（高空落物、人身坠落；电气伤害；坍塌、火灾；交通事

故，机械伤害、重大设备损坏等）...........................................116

风险事件16：发生环境污染事故的风险（易燃易爆、危险化学品，放射性物质，噪音污染，地下

水污染,基建垃圾处置，基建固、液、气三废排放，职业健康事件等）...........125

附录A:中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目风险初始清单.....133

附录B:中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程风险识别成果评审会议纪要…….135

附录C:中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程风险初始清单交底会议纪要・・・・・・・139

中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程PC总承包项目

项目风险管理基情概述

一、中煤平朔项目概况

山西中煤平朔低热值煤热电2X660MW新建项目（“中煤平朔项目”），属于大型坑口

煤砰石综合利用发电示范项目，采用目前世界上单机容量最大的660MW级循环流化床发

电机组，系国家大气污染防治行动计划“特高压电网四交四直工程‘晋北-江苏±800kV直流特

高压输电工程配套的支撑电源点之一。

中煤平朔项目，是中

煤平朔集团实施循环经济

发展战略的龙头工程，是

山西省、朔州市、平鲁区

等各级政府重点工程和中

煤集团的重点能源基建项

目，也是助推山西省十二

五、十三五转型跨越的重

点项目之一。作为煤电联

营绿色能源环保重点项目，中煤平朔项目燃用低热值煤砰石（适度掺烧煤泥及平朔矿区洗

混煤），环保控制指标达到超低排放标准，属于国家产业政策鼓励支持的煤炭深度利用及

高效清洁能源项目。

中煤平朔项目系世界范围内首批660MW级商业化CFB机组，属大型循环流化床工程

应用热电联产示范项目。项目厂址位于山西省朔州市平鲁区循环经济园区，紧邻中煤平朔

矿区洗原煤能力为2500万吨/年的木瓜界大型洗煤厂,厂址东南距离朔州市中心约30km。

中煤平朔项目建设规划容量为4640MW（2x660MW+2x660MW+2x1000MW）,一

次规划、分期建设：一期工程按2x660MW燃用低热值煤CFB发电示范机组实施，预留二

期工程扩建2台660MW超（超）临界CFB发电机组和三期工程扩建2台1000MW级超

超临界CFB发电机组的场地条件。

中煤平朔项目的投资方包括：中煤平朔集团有限公司、中国大唐集团公司山西分公司和

中国东方电气集团公司三

方；股东方投资比例为：

中煤平朔集团有限公司出

资占比51%,中国大唐集

团公司山西分公司出资占

比34%,中国东方电气集

团出资占比15%。本工程

由三方股东组建的项目法

人中煤平朔煤肝石第一发

电有限公司（“中煤平朔第

一电厂”）负责建设、运

营、管理。中煤平朔项目

概算总投资677303万元

（静态投资527057万元，建设期贷款利息22304万元，铺底流动资金2942万元，上大压小

及排污容量指标费125000万元）。围绕设计、采购、施工及建设运营，项目干系人主要有：

建设单位：中煤平朔第一煤阡石发电有限公司

总承包商：中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司

设计单位：中国电力工程顾问集团西南电力设计院有限公司

设计监理：中国电力工程顾问集团西北电力设计院有限公司

施工监理：山东诚信工程建设监理有限公司

锅炉厂家：中国东方电气集团东方锅炉股份有限公司

汽机厂家：中国东方电气集圉东方汽轮机有限公司

电机厂家：中国东方电气集团东方电机有限公司

主体施工：中国能源建设集团安徽电力建设第一工程公司

中国能源建设集团山西电力建设工程有限公司

中煤西安设计工程有限公司（厂外输煤及脱硫）

桩检单位：北京国岩华北技术检测有限公司

质监单位：山西省电力建设工程质量监督中心站

调试单位：四川省电力工业调整试脸所（待定）

建设工期：2015年09月15日至2017年11月30日。

二.组织机构与职责

2.1中煤平朔2X660MW热电CFB机组新建工程总承包项目风险管理组织机构如下：

中煤平朔2X660MW热电工程总承包项目风险管理机构

公司领导

公司风险办公室

工程

中煤平朔热电工程技术

■

总承包项目部筋

事业中心

部

将

掘

部

2.2职责说明：

中煤平朔2X660MW热电联产新建工程总承包项目风险管理组织机构职责说明：

⑴、公司领导对中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目部风险管理全

面领导、协调。

⑵、公司风险管理委员会、公司风险管理办公室对中煤平朔2X660MW低热值煤热电

新建工程总承包项目部风险管理负监督、指导责任。

⑶、中煤平朔2X660MW低热值煤热电工程总承包项目部系风险管理第一责任人。

⑷、工程建设事业部对中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目部风险

管理负管理责任，应监督、指导、服务、协调。

⑸、发电工程事业部对中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目设计类

风险负责，应提供技术支持、人力保障、全面协调。

⑹、技术经济中心对中煤平朔2X660MW热电工程总承包项目投标报价风险负责，应

提供投标报价交底、工程结算及项目执行费控专业技术支持、人力保障等指导服务。

⑺、北京国电公司对中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目采购类风

险负责，应提供采购、物流、仓储等方面的技术支持、人力保障等全面指导和服务。

⑻、中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程总承包项目部各部门风险职责：

①设计咨询部：对部门职责范围内的风险负责，设计经理是设计风险规避、控制、

对冲的管理者，对项目经理负责；

②项目控制部：对部门职责范围内的风险负责，控制经理是合同、进度、费用、财

务等风险规避、控制的管理者，对项目经理负责；

③工程管理部：对部门职责范围内的风险负责，施工经理是施工、质量、进度等风

险规避、控制的管理者，对项目经理负责；

④质量安全部：对部门职责范围内的风险负责，HSE经理是安全、健康、环境风险

规避、控制的管理者，对项目经理负责；

⑤项目采购部：对部门职责范围内的风险负责，采购经理是设备材料采购、验货库

管等风险规避、控制的管理者，对项目经理负责；

⑥综合办公室：对部门职责范围内的风险负责，办公室主任是维稳、交通安全、食

堂安全等风险规避、控制的管理者，对项目经理负责。

⑼、总承包项目风险管控的分管领导是项目经理，牵头部门是项目控制部。

三、风险辨识说明

PC(Procurement&Construction),国际通行工程总承包模式之一，即采购、施工

总承包模式。基于固定总价合同型式，PC总承包方按照合同约定，完成设备材料采购、工

程施工，并对工程的质量、安全、工期、造价全面负责。该模式对提高管理水平、缩短建

设周期、提高工程质量、降低工程造价具有重要作用，同时对总承包商的抗风险能力提出

了很高的要求。建设工程E+PC承发包模式是将传统EPC项目管理模式进行拆分,是向项

目全生命周期要效益。在业主的积极协调下，E+PC模式能充分调动参建各方资源，将一

体化优势充分发挥.E+PC模式的关键所在是"业主搭台，PC总承包方唱戏"，促使设计

方、PC总承包方和业主形成命运共同体，唱好"将相和"，真正发挥工程建设一体化机制

优势。。E+PC承包模式所暗含的“契约精神"，避免了EPC总承包模式下施工单位及业

主不参与或较少参与,带来的后期在设备安装、调试及生产运行过程中可能出现的问题。

在E+PC模式下，如何加强与业主、设计方沟通协调，着实考验着PC总承包商的智慧。

风险管理和项目管理是密不可分的，特别是PC总承包项目。只有将风险管理的思路

和方法融入到项目管理过程中，将项目管理技术应用于风险管理中，才能更好地实现项目

目标。风险管理是项目管理的主轴线，项目管理的目标正是为了最小风险、最大满意度地

实现项目目标。公司风险管理办公室、工程建设事业部对中煤平朔2X660MW低热值煤热

电新建工程PC总承包项目通过风险识别、风险分析、风险评估和风险控制等各个方面进

行调查研究，确定分析廿类风险的发生可能性及危害程度，形成中煤平朔项目风险清单，

进而对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻及转移项目风险的措施提供依据。

中煤平朔2X660MW低热值煤热电新建工程PC总承包项目

项目风险应对方案

风险事件01、

中煤平朔项目总承包合同签约滞后引起的工期拖期.质量监检及审计风险

一.风险整体情况分析

中煤平朔项目总承包合同签约固有风险级别高口中・低口

风险名称滞后引起的工期拖期、质量监

检及审计风险剩余风险级别亶口中・低口

风险分类运营类风险/法律类风险风险属性机会风险口纯粹风险,

风险偏好中风险承受度50万元

KB-CSM(IN)-02-04项目进度

责任部门总承包项目部(工程管理部)

控制管理流程；KB-CSM(IN)-

02-05项目质量控制流程；KB-

涉及企业内控流程

项目控制部、项目采购部、设CSM(IN)-02-07工程变更申请

配合部门

计咨询部、质量安全部与审批流程KB-CSM(IN)-02-08

项目索赔管理流程。

风险要素分析:

质量监检人员能力总承包项目合同管理程序

第三方审计人员能力电力工程质量监检程序

建设单位组织体系合同效能监察审计程序

总承包合同签

总包单位人员岗位与能力匹合同规范化管理程序

配度、权利与责任匹配度僦后引起的

总承包合同考核程序

分包单位组织体系与管理机制

工

《工程变更控制流程》等

实际有效工期严重缩水

>总承包作业流程执行不力

《施工进度控制工作指导流

业主订货设备拖期交货

程》等作业流程执行不力效能监察及合

基建施工人力组织周期《总承包项目健康诊断及报告同审计险

流程》等作业流程执行不力

重点要素分析:

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

总承包项目工程项目控制部、项目

合同效能监察审计内部长期风险转移

合同规范化管理采购部

工程质量行为以工程管理部、项目

电力工程质量监检外部长期风险缓解

及实体质量监督控制部

设备拖期交货影

长周期关键设备及项目采购部、工程

外部响建安施工及机长期风险转移

主材到货不及时管理部

组启动试运进度

实际有效工期缩水施工人力、机具

工程管理部、项目

（建安施工资源组外部等资源组织及增长期风险风险缓解

采购部

织及集中性赶工）值税负合理分配

二、风险防控措施

1、风险发生事前解决和应对方案（策略性）

⑵、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定:

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法；

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定;

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定;

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定；

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定;

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定；

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定;

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）针对项目实际开工与签约日期冲突，留存项目开工报告等书面记录。

2）针对有效工期缩水，采取白加黑、五加二等措施去抢工期、赶进度。

3）针对工程质量监检及合同效能监察，留存工程往来文件等过程痕迹。

2、风险发生事中解决和应对方案（流程性）

⑵、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定；

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定；

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法；

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定；

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定；

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定；

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定；

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定;

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定；

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）就业主工程款拖期支付、拖期未付等影响及时提起工期及费用索赔。

2）定期组织召开月计划例会、周生产例会等，落实项目进度考核机制。

3）严格执行华北院公司总承包项目采购管理规定，留存过程书面记录。

3、风险发生事后解决和应对方案（流程性）

⑵、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定；

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定；

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法；

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定；

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定;

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定;

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定；

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定;

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定;

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）工期节点预计拖后，结合过程记录及时向业主行文，规避合同罚则。

2）针对工程质量监检人员所提异议，及时与业主及山西电力质检中心站

沟通，力求最短时间达成一致并避免将工程质量资料瑕疵列入书面整改清单。

3）针对工程审计（过程跟踪审计、竣工结算审计）及效能监察人员所提

异议，按照要求及时提供工程往来文件及有关过程资料，同时与公司、业主及

审计单位负责人进行充分沟通，力求第一时间圆满解各方决分歧并达成共识。

三、行动计划

牵头

计划方案要点时间表配合部门成果形式需要资料

部门

1.加强总承包1.收到总1合.同工期索1.建安施工标段招、

项目执行的精承包合同赔文件评、定、签文件记录

细化管理，注预付款后2费.用及利润2.设备装材采购招、

重合同工期及2.设备制索赔文件评、定、签文件记录

1项.目采

费用索赔，过造、运输3业.主关于合3.工程里程碑计划及

1.工程购部

风险发生程留有痕迹，交货前同工期调整施工进度计划

管理部2设.计咨

事前解决和书面留有记录3建.安施工的确认函4工.程质量监检大纲

2.项目询部

应对2.严格按照总过程中持4关.于建安工及项目监检实施方案

控制部3质.量安

包合同要求开续控制程合同工5设.备监造周报、设

全部

展设备采购、4.机组启动期、费用的备催交催运会议纪

验收；3.合理试运过程补充协议要、设备验收单

安排施工及调期间持续5项.目执行合6.建安施工、启动调

试，严格验收控制规性证明试验收单

或会出现的偏差分析

及时与业主、风险要素项目采购工程质量验

资料；与业主、监理

风险发生监理及相关方出现（或部、项目收单、调试

工程管及相关方会议纪要、

事中解决和召开专题会预判可能控制部、签证、会议

理部联系单等往来文件；

应对议，寻求最佳出现）偏设计咨询纪要以及现

合同有关考核约定；

最快解决方案差后2天部场签证单等

工程监检闭环记录

风险发生总结经验教风险处理设计部、项目风险管1项.目风险处理方案

工程管

事后解决和训，形成书面方案定稿采购部、控及应对经2项.目风险管控记录

理部

应对报告后14天控制部验书面报告3风.险持续识别工具

四、风险监督预警指标

根据中煤平朔项目现阶段执行情况，预期项目后续实施阶段将出现本风

险；与本风险相关的项目实施瑕疵、合同履约违规（包括总承包合同正式签约

前与相关单位的工程往来文件、质量验收资料、质量监检记录）、工程建设期

间质量监检受阻以及合同效能监察结论不力等造成的综合性损益超过50万元

时，及时书面报送工程建设事业部以及公司各有关职能、生产部门。

风险事件02、

工期目标未按总承包合同要求如期完成，引致项目建设进度拖期罚则风险

一.风险整体情况分析

工期目标未按总承包合同要求如期固有风险级别高口U」.低口

风险名称完成，引致项目建设进度拖期罚则

风险剩余风险级别高口中,低口

风险分类运营类风险风险属性机会风险・纯粹风险口

风险偏好中风险承受度50万元

项目进度

责任部门项目控制部KB-CSM(IN)-02-04

控制管理流程；KB-CSM(IN)-

涉及企业内控流程02-07工程变更申请与审批流

配合部门工程管理部、采购部、设计部gKB-CSM(IN)-02-08项目

索赔管理流程。

风险要素分析:

设计协调人员能力建安施工进度滞后

调试人员技术管理能力长周期关键设备到货晚

理目标

米购人员'业务能力机组调试进度滞后未按总承

施工人员业务能力CFB安装试运技术

储备不足同要

总包单位人员岗位与能力匹求如期完

配度、权利与责任匹配度

成，引致

>外送输电线路建设进度进度控制流程执行不力项目建设

接入系统条件落实情况设备招评定签进展缓慢长艇砌

机组试运期间调度设备技术规范确认时罚则风睑

化水、输煤、除灰、脱技术方案确定时间

硫等附属工程建设进度

重点要素分析,

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

设计出图不及时外部设计人员不足短期风险控制设计咨询部等

业主订货设备

（三大主机、三

大风机、给水泵设备未按合同要

外部短期风险控制项目采购部

组）及总包单位求时间制造完成

订货设备制造、

生产交付进度慢

施工进度慢内部施工人员不足短期风险转移工程管理部

调试进度慢内部调试人员不足短期风险控制工程管理部

二.风险防控措施

1,风险发生事前解决和应对方案（策略性）

（2）、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定；

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法;

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定;

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定;

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定;

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定;

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定；

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定;

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）针对建安施工进度滞后风险，定期组织召开生产调度会及计划专题

会，严格执行中煤平朔项目进度考核规定，强化工程计划管理及进度控制。

2）针对业主订货设备拖期交货风险，定期召开设备资源状态盘点会议，

就设备拖期交货（含质量缺陷）影响工期情况及时函告业主，留存过程记录。

3）针对总包单位订货设备拖期交货风险，加强长周期关键设备监造及催

交催运力度（驻厂催交），在采购合同中纳入进度、性能、本安等考核机制。

4）针对调试进度滞后及技术储备不足风险，通过公开招标、市场调研等

杠杆择优选用调试单位；同时在调试合同中纳入进度、质量、技术考核机制。

5）针对外送线路、系统接入、烟气脱硫、化水及输煤装置投产等外部条

件滞后，超前谋划及时预警，就工程拖期影响及时函告业主，规避合同罚则。

2、风险发生事中解决和应对方案（流程性）

（1）、组织体系

（2）、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定；

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法;

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定;

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定;

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定;

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定;

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定；

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定;

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）针对建安施工进度滞后风险，通过生产调度会及计划专题会加强项目

进度管控，通过调整关键工序、加强资源投入等措施抢工期，留存过程记录。

2）针对业主订货设备拖期交货风险，及时函告业主并协同进行设备催交

催运。视建安施工及机组试运需要，必要时采取设备代用确保关键节点工期。

3）针对总包单位订货设备拖期交货风险（特别是长周期及进口设备），

加强驻厂催交力度强化采购合同风险控制，必要时采取设备代用保关键节点。

4）调试进度滞后及技术储备不足风险，定期组织召开机组试运专题会

议，必要时引入第三方提供技术支撑，及时优化调试计划确保关键控制节点。

5）针对外送线路、系统接入、烟气脱硫、化水及输煤装置投产等外部条

件滞后，加强与业主及有关方面配合，力争将工程拖期等不利影响降到最低。

3、风险发生事后解决和应对方案（流程性）

（1）、组织体系

（2）、制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目计划管理规定；

2）、JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3）、JS-XM7.6-2015采购合同管理办法；

4）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

5）、JS-XM6.4-2015变更设计管理办法;

6）、JS-XM6.5-2015施工图二次设计管理办法；

7）、JS-XM4.2-2015机组达标考核管理规定；

8）、JS-XM4.12-2015工程项目质量监督检查规定；

9）、JS-XM12.3-2015设计与采购、施工、调试的接口与协调关系

规定;

10）、JS-XM12.4-2015采购与设计、施工、调试的接口与协调关

系规定;

11）、JS-XM12.5-2015施工与设计、采购、调试的接口与协调关

系规定;

12）、JS-XM12.6-2015项目工作分解结构规定;

13）、JS-XM15.3-2015文件控制管理规定；

14）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

15）、JS-XM13.2-2015合同变更管理规定；

16）、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定；

17）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定;

18）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

19）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定；

20）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规定;

21）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

⑶、应对措施

1）针对建安施工进度滞后风险，结合项目进度管控过程记录，客观分析

进度拖期因素，根据合同规定各负其责，必要时通过工程保险手段降低损失。

2）针对关键设备拖期交货风险，结合设备监造及催交催运过程文件，客

观分析拖期交货影响，加强基建生产组织及过程管控，将不利影响降到最低。

3）针对调试进度滞后及疑难杂症，结合机组试运过程记录，客观分析调

试进度拖期因素根据合同规定各负其责，必要时通过工程保险手段降低损失。

4）针对外送线路、系统接入、烟气脱硫、化水及输煤装置投产等外部条

件滞后，及时向业主提起工期费用索赔，书面留有痕迹，切实维护公司利益。

三.行动计划

牵头

计划方案要点时间表配合部门成果形式需要资源

部门

1.协调西南院增加设计

人员，优化施工图设1.设计

计交付次序，确保现1施.工图设部门2.1发.电工程

场亟需图纸及时交计阶段工程管事业部1增.加设计人员；

风险发生设计资

付；2施.工过程理部、2.设计咨询2与.业主之间的有

事前解决源、设备

2.加强协调，加快设计中采购部部关确认文件

和应对资源

方案、设备技术规范3施.工过程n3.质量安全3施.工计划

确定流程；中3.工程部

3合.理制定、及时调整管理部

修订施工进度计划

1.里程碑节点应对方

风险发生1.施工过程

案：分析原因，采取设计图

事中解决中设计部、采

赶工等措施工程管质量签证纸、采购

和应对2机.组购部、质量

2.168完成时间滞后的理部单、工程联系单来源、厂

（分两168h满负安全部

应对方案：：分析原家图纸

类）荷试运期间

因，采取赶工等措施

设计咨询

风险发生整理资料，分清责进度考核单、会

项目执行、工程管部、项目采

事后解决任，与业主及各参建议纪要等书面文

实施阶段理部购部、项目

和应对单位协商解决件