借壳上市交易合同标准条款范例标准

借壳上市交易合同标准条款范例标准合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借乙方壳资源进行上市交易的有关事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市交易过程中的权利义务，确保交易双方的合法权益，实现甲方借壳上市的目标。

二、合同签订背景

近年来，我国资本市场发展迅速，企业上市融资需求日益旺盛。为响应国家政策，促进企业上市融资，甲方拟通过借壳上市的方式实现融资目标。乙方拥有壳资源，同意将壳资源转让给甲方，双方经协商一致，达成借壳上市交易意向。

三、合同主体

甲方：__________

乙方：__________

四、合同标的

本合同标的为甲方借乙方壳资源进行上市交易的相关事宜，包括但不限于：

1.乙方将持有的某上市公司壳资源转让给甲方；

2.甲方通过借壳上市的方式，实现融资目标；

3.双方就借壳上市过程中产生的相关费用、权利义务等进行协商。

五、合同履行

1.甲方应按照本合同约定，向乙方支付借壳上市交易费用；

2.乙方应配合甲方完成借壳上市的相关手续，确保甲方能够顺利实现上市融资目标；

3.双方应遵守国家有关法律法规，确保借壳上市交易合法合规。

六、违约责任

1.若甲方未按约定支付借壳上市交易费用，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任；

2.若乙方未按约定配合甲方完成借壳上市相关手续，甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任；

3.双方因违约行为给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

七、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同生效

本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

甲方代表（签字）：__________

乙方代表（签字）：__________

主要条款：

一、服务内容

1.乙方同意将其持有的某上市公司壳资源（以下简称“壳资源”）转让给甲方。

2.甲方承诺通过借壳上市的方式，实现自身的上市融资目标。

3.乙方应协助甲方完成壳资源的过户手续，包括但不限于工商变更、股权过户等。

4.甲方应负责借壳上市过程中的所有相关事宜，包括但不限于信息披露、财务审计、法律文件准备等。

二、质量标准

1.壳资源应具备以下条件：合法合规、无重大违法违规记录、财务状况良好、业务运营稳定。

2.甲方应确保借壳上市的过程符合中国证监会等相关监管机构的规定，不得有任何虚假陈述或误导性陈述。

3.乙方应保证壳资源的真实性和有效性，不得隐瞒任何可能影响甲方上市融资的信息。

三、价格支付

1.甲方应向乙方支付壳资源的转让费用，具体金额由双方另行协商确定。

2.甲方应在壳资源过户手续办理完毕后，按照约定的时间和方式支付全部转让费用。

3.乙方在收到甲方支付的全部转让费用后，应将壳资源的所有权及相应的控制权转移给甲方。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。

2.双方未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露本合同内容或相关商业秘密。

3.保密义务在本合同终止后仍然有效，除非法律法规另有规定。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付转让费用，应向乙方支付违约金，违约金为转让费用的一定比例。

2.若乙方未按约定协助甲方完成壳资源过户手续，应向甲方支付违约金，违约金为转让费用的一定比例。

3.若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。

六、争议解决

1.双方在本合同履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.诉讼费用由败诉方承担，但法律法规另有规定的除外。

七、合同解除

1.如一方违反本合同的约定，严重损害另一方的合法权益，受损方有权解除本合同。

2.双方协商一致，可以解除本合同。

3.因不可抗力导致本合同无法继续履行时，双方可协商解除本合同。

八、合同生效与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

3.本合同到期后，如双方无续签意向，合同自动终止。

九、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

a.享有壳资源的所有权和控制权；

b.在壳资源过户后，有权按照法律法规和上市规则的要求进行公司治理；

c.有权使用壳资源进行上市融资，并享有相应的融资收益；

d.在合同履行过程中，有权要求乙方提供必要的协助和支持。

2.义务：

a.按照合同约定支付壳资源的转让费用；

b.在借壳上市过程中，确保信息披露真实、准确、完整；

c.按照法律法规和上市规则的要求，完成借壳上市的全部手续；

d.在合同履行过程中，遵守合同约定，不得单方面变更合同内容；

e.如合同解除，甲方应按照合同约定承担相应的责任和义务。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

a.收取壳资源的转让费用；

b.在壳资源过户后，不再承担壳资源的任何责任和义务；

c.在合同履行过程中，有权要求甲方履行合同义务。

2.义务：

a.协助甲方完成壳资源的过户手续；

b.向甲方提供壳资源的必要信息和资料，确保甲方了解壳资源的真实情况；

c.在壳资源过户前，确保壳资源的所有权和控制权清晰；

d.在合同履行过程中，遵守合同约定，不得单方面变更合同内容；

e.如合同解除，乙方应按照合同约定承担相应的责任和义务。

三、合作方式

1.双方应设立专门的沟通渠道，确保在合同执行过程中能够及时沟通和解决问题。

2.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，并共同制定解决方案。

3.双方应相互提供必要的协助和支持，包括但不限于财务、法律、技术等方面的专业支持。

4.双方应共同承担借壳上市过程中的风险，包括但不限于政策风险、市场风险、法律风险等。

四、合同执行过程中的权利与义务

1.甲方在合同执行过程中，有权要求乙方按照约定提供协助和支持，乙方应积极配合。

2.乙方在合同执行过程中，有权要求甲方履行合同义务，甲方应按时、按质、按量完成相关任务。

3.双方在合同执行过程中，应定期进行财务结算和进度报告，确保双方权益的保障。

4.如遇不可抗力因素导致合同无法继续履行，双方应立即协商，采取必要措施减少损失。

5.双方在合同执行过程中，如发现对方存在违约行为，有权要求对方承担违约责任，并采取相应措施保护自身权益。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年。

2.本合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期__________年。

3.任何一方如需终止合同，应提前__________个月以书面形式通知对方。

二、合同的变更

1.双方同意，本合同在履行过程中，如遇法律法规变化或市场环境变化，可经双方协商一致后进行变更。

2.变更后的条款应与本合同具有同等法律效力，并作为本合同的组成部分。

3.合同变更应以书面形式进行，并由双方签字盖章。

三、合同的终止条件

1.本合同因以下任一条件成就而终止：

a.合同约定的有效期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方严重违约，另一方在合理期限内未采取补救措施；

e.依法被撤销或宣布无效。

四、合同的解除

1.任何一方在以下情形下，有权解除本合同：

a.对方严重违约，导致合同目的不能实现；

b.对方未按照约定履行合同义务，经催告后仍未履行；

c.因不可抗力导致合同无法履行，且双方无法达成继续履行的协议；

d.法律法规规定或合同约定的其他解除条件成就。

2.解除合同应以书面形式通知对方，并自通知到达对方时起合同解除。

五、争议解决机制

1.双方在本合同履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.诉讼费用由败诉方承担，但法律法规另有规定的除外。

六、法律适用与管辖法院

1.本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，对于本合同的争议，由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，按法律法规的规定执行。

双方签字、盖章位置及日期：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.甲方代表签字位置：甲方代表应在合同指定的签字栏内亲笔签名。

2.甲方盖章位置：甲方应在合同指定的盖章栏内加盖公司公章。

3.甲方签字、盖章日期：甲方代表应在合同上注明签字、盖章的日期，该日期应与合同生效日期一致。

二、乙方签字、盖章位置及日期

1.乙方代表签字位置：乙方代表应在合同指定的签字栏内亲笔签名。

2.乙方盖章位置：乙方应在合同指定的盖章栏内加盖公司公章。

3.乙方签字、盖章日期：乙方代表应在合同上注明签字、盖章的日期，该日期应与合同生效日期一致。

甲方代表签字：_