2017-2018年度检验检测机构程序文件（检测机构专用）

XX检验检测机构

程序文件

THQK/CX01-01-38-2017

（第4版）

2017年12月1日发布2018年1月20日实施

文件编号：0.1

程序文件

第1页共1页

第4版第0次修改

标题：批准页

发布日期：2017年12月1日

程序文件

THQK/CX01-01-38-2017

版号：第4版

编制人:

审核人:

批准人:

批准日期:

受控状态:

发放号:

文件编号：0.2

程序文件

第1页共1页

第4版第0次修改

标题：修订页

发布日期：2017年12月1日

修订表

修订修订程序

对应条号修订内容批准人批准日期

序号文件编号

文件编号：0.3

程序文件

第1页共2页

第4版第0次修改

标题：目录页

发布日期：2017年12月1日

程序文件目录

序号程序文件编号文件名称页码

1THQK/CX01-01-2017保护客户的机密信息和所有权程序第1页共1页

2THQK/CX01-02-2017保证实验室诚信度程序

3THQK/CX01-03-2017质量手册的管理

4THQK/CX01-04-2017文件控制程序

5THQK/CX01-05-2017网络系统、检测用计算机及计算机软件管理

程序

6THQK/CX01-06-2017要求、标书和合同评审程序

7THQK/CX01-07-2017分包管理程序

8THQK/CX01-08-2017服务和供应品管理程序

9THQK/CX01-09-2017投诉处理程序

10THQK/CX01-10-2017不符合的检测工作控制程序

11THQK/CX01-11-2017纠正措施程序

12THQK/CX01-12-2017预防措施程序

13THQK/CX01-13-2017记录控制程序

14THQK/CX01-14-2017内部审核程序

15THQK/CX01-15-2017管理评审程序

16THQK/CX01-16-2017质量监督工作程序

17THQK/CX01-17-2017人员培训考核和技术档案管理程序

18THQK/CX01-18-2017检测环境控制程序

19THQK/CX01-19-2017实验室管理程序

20THQK/CX01-20-2017检测方法及方法确认程序

序号程序文件编号文件名称页码

21THQK/CX01-21-2017新项目评审程序

22THQK/CX01-22-2017测量不确定度评定程序

23THQK/CX01-23-2017仪器设备管理程序

24THQK/CX01-24-2017期间核查程序

25THQK/CX01-25-2017量值溯源程序

26THQK/CX01-26-2017标准物质管理程序

27THQK/CX01-27-2017采样程序

28THQK/CX01-28-2017样品管理程序

29THQK/CX01-29-2017检测工作程序

30THQK/CX01-30-2017现场检测管理程序

31THQK/CX01-31-2006应急检测工作程序

32THQK/CX01-32-2017检测过程中发生异常情况处理程序

33THQK/CX01-33-2017事故处理程序

34THQK/CX01-34-2017质量控制程序

35THQK/CX01-35-2017例外允许偏离程序

36THQK/CX01-36-2017实验室间比对、能力验证程序

37THQK/CX01-37-2017检测报告管理程序

38THQK/CX01-38-2017档案管理程序

文件编号：THQK/CX01-01-2017

程序文件

第1页共2页

第4版第0次修改

标题：保护客户机密信息和所有权的程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

为了保证本实验室的公正性，保护客户的技术资料、商业机密、被测样品及检测数据等的所有权以及客户不愿向外透

露的其他信息。

二、范围

本实验室保密范围的保密或管理工作包括：

A)抽、送检的样品及客户要求保密的技术资料、信息；

B)检测及检测业务的原始记录、检测结果及检测报告、质量分析报告、重大试验事故分析报告的内容；

C)检测及检测业务技术机密；

D)正在进行的新检测技术研究资料、信息及研究动向信息；

E)未公开的技术、情报资料及实验室正在起草的有关文件；

F)检测设备的详尽技术文件；

G)属于专利范围的内容；

H)实验室验证或比对结果；

I)实验室其它规定的保密内容。

三、职责

保密工作由质量负责人负责，保密员由相关技术人员兼任，负责监督保密程序执行，涉及保密内容的所有工作人员均

有保密的责任。

四、程序

4.1各类工作人员，应按照《质量手册》的公正性声明和质量承诺，保护客户的机密资料和所有权。

4.2试验区域、样品室应实行加锁管理。

4.3对来访者一律由专人负责接待，洽谈业务在接待室进行，未经许可或无检测部人员陪同，不得擅自进入试验区域、

样品室。

4.4未征得质量负责人同意，工作人员不可进入与本职工作无关的样品室、检测室；不得直接或间接地查看、询问与

已无关的被检样品和原始记录及检测情况。

4.4.1如委托方要求用电话、传真、电子邮件等方式送报告检测结果、检测报告时，委托方应在《试验委托单》备注

栏中注明传送方式，包括邮寄、电话、传真以及具体

接受单位、接受人、接受时间或保密要求(如设置密码等方式)。

4.4.2.1综合办公室应根据委托方的要求发送结果报告，为维护委托方的保密要求，具体可以指定保密员进行操作。

4.4.2.2发送前由保密员填写《电话、传真、电子邮箱传送检测报告(结果)登记表》须经质量负责人审批。

文件编号：THQK/CX01-01-2017

程序文件

第2页共2页

第4版第0次修改_________________________

标题：保护客户机密信息和所有权的程序

发布日期：2017年12月1日

4.4.2.3保密员按《试验委托单》中客户要求或商定的接受时间，及时发送检测报告或检测结果。注意发送前应通过电话联

系，核实接受人、接受单位。

5.4.2.4检测报告由委托方自取。

4.5凡违反保密程序者，根据情节和后果情况给予批评教育、或行政处分，后果严重、恶劣者直接追究法律责任。

4.6凡属保密的文件按规定范围传阅处理，不准将文件带至公共场所和家中，防止泄密。

4.7凡带有机密要求的文件草稿，会议记录应按保密规定保管处理，不可乱放或自行处理。

五、附表或记录

5.1THQK/CX01-01-FB01-2017《电话、传真、电子邮箱传送检测报告（结果）登记表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-04-2017《文件控制程序》

6.2THQK/CX01-05-2017《网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序》

6.3THQK/CX01-13-2017《档案管理程序》

文件编号：THQK/CX01-02-2017

程序文件

第1页共1页

第4版第0次修改

标题：保证实验室诚信度的政策和程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

确保本中心全体员工不受任何来自不正当的商业、财务和其他方面的内外部压力或影响，保证本中心对监测结果判断的独立

性和诚实性。

二、范围

适用于本实验室所有检测活动。

三、职责

3.1实验室主任负责发布公正性声明，对公正、诚信承担相关法律责任；

3.2实验室全体员工按公正性声明要求开展检测活动；

3.3质量负责人负责对检测工作诚信度进行监督。

四、程序

4.1为了鉴别潜在的利益冲突，中心主任应根据本中心监测工作特点，界定对监测结果公正性有影响的关键岗位人员职责；

制订并发布公正性声明，规定保证全中心监测活动公正性的具体要求。

4.2中心主任应取得省环保行政主管部门领导对我中心监测活动公正性的理解和支持，并要求行政主管部门领导出具不对本

中心工作实施财务、行政或其它方面的干预，确保本中心对监测结果判断独立性和诚实性的公告（或声明）。

4.3全中心员工在监测活动中应自觉遵守公正性声明要求，严格执行国家和省有关环境保护的法规、标准和环境监测标准方

法、技术规范；采取严格的质量保证措施，不参与任何可能会降低本中心技术能力、判断的独立性、公正性和监测诚信度的

活动，保证监测结果和监测报告不受任何可能影响其技术判断的、不正当的商业、财务和其他方面的影响。

4.4在监测工作日常管理、质量监督、内部审核和管理评审过程中，如发现监测工作不符合或潜在不符合公正性声明的要求、

从而影响了本中心诚信度时，中心主任应根据情节轻重程度及时对责任人进行教育或处罚，同时质量负责人启动《不符合的

检测工作控制程序》、《纠正措施程序》或《预防措施程序》。

五、附表或记录

公正声明见质量手册

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-10-2017《不符合的检测工作控制程序》

6.2THQK/CX01-11-2017《纠正措施程序》

6.3THQK/CX01-12-2017《预防措施程序》

文件编号：THQK/CXO1-03-2017

程序文件

第1页共2页

第4版第0次修改

标题：质量手册的管理

发布日期：2017年12月1日

一、目的

质量手册的管理主要是对其进行控制并保持其现行有效，明确管理者和持有者的责任。

二、范围

适用于本实验室质量手册的编制、修订、改版和使用。

三、职责

3.1质量手册由质量负责人归口管理，负责组织其编制、发放、宣贯、借阅、回收、归档并监督执行。

3.2质量手册由实验室主任批准和发布实施。

3.3当质量手册编制或作出重大修订后，由质量负责人组织全体员工进行学习和贯彻。

3.4质量负责人应维护质量手册的现行有效。

四、程序

4.1编制和审批

4.1.1由质量负责人根据质量管理体系要素和质量职能，按实验室主任指令组织编制质量手册初稿进。

4.1.2由实验室主任组织技术负责人、质量负责人和综合室对质量手册初稿进行讨论，专门会议审定，记录由综合室负责存

档。

4.1.3质量手册由实验室主任批准并颁布实施。

4.2质量手册的日常管理按照THQK/CX01-04-2017《文件控制程序》进行。

4.3质量手册的版本和修订

4.3.1质量手册分正本（一本）和副本（若干本），受控和非受控。正本和副本，受控和非受控均应在首页加注相应的标记。

4.3.2受控副本编号登记发放，受控正本存档。手册内容需作更改时，应首先对受控正本进行更改，其后再对受控副本进行

跟踪更换。更换下来的手册或手册插页应及时加注“作废”标识，归档保存或者销毁。

4.3.3非受控手册文本仅作发放登记，不作发放编号。

4.3.4遇到下列情况应考虑对手册进行改版：

1）认可准则改版；

2）组织机构发生重大变化；

3）检测标准和服务能力发生重大变化；

4）评审中出现较大管理体系问题；

5）法律法规变化。

4.3.5遇有以下情况，手册应予修订：

实际执行中发现手册条款不适应现实工作或有不完善之处；

组织机构或人员岗位调整，影响手册的执行；

现行手册的条款与有关标准和法律、法规有矛盾；

内审和评审中认为需要进行调整。

文件编号：THQK/CX01-03-2017

程序文件

第2页共2页

第4版第0次修改

标题：质量手册的管理

发布日期：2017年12月1日

4.3.6质量负责人提出修改计划报实验室主任批准后实施。修改的手册报实验室主任批准发布实施。

4.3.7质量负责人应定期对质量手册进行审核，对不适应的部分进行及时的修改和调整，当修改部分文字较少或需紧急修改

时，可以进行手写修改。修改的部分应由其签字并注明修改日期。

4.4质量手册的发放和回收

手册发放由综合室资料员XXX负责。

受控副本上交认可委，并发放至技术负责人XXX。

非受控本可发给上级主管机关和客户；

受控本发放时应造册登记，由领用人员签名确认。

领用人员在调离实验室时应及时交回手册。

受控本更换下来的旧版手册应及时回收，并加注“作废”标识。

4.5质量手册的借阅

0.9.5.1受控手册属实验室内部文件,不得外借和带离实验室。

0.9.5.2非受控手册的借阅、发放和复印，应得到实验室主任的批准。

4.6质量手册持有者的责任

4.6.1手册持有者应组织本部门的员工认真学习并熟悉手册的内容和要求。手册的存放应方便本部门员工的使用。

4.6.2手册持有人须妥善保管手册，不得自行更改。持有者不经批准不得擅自外借和复印，丢失时，应及时报告质量负责人。

4.6.3质量手册的解释权归实验室主任。

4.7质量手册宣贯

4.7.1质量手册颁布、修订或改版后，质量负责人负责制定宣贯计划，并做好宣贯工作，使全体人员充分了解质量手册内容

并正确执行。

4.7.2实验室新进人员，各部门负责人有责任对其做好宣贯工作。

五、附表或记录

5.1THQK/CX01-03-FB01-2017《质量手册修订记录表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-04-2017《文件控制程序》

6.2THQK/CX01-13-2017《档案管理程序》

文件编号：THQK/CX01-04-2017

程序文件

第1页共3页

第4版第0次修改

标题：文件控制程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

控制本公司管理体系的所有文件的制定、批准、发布、发放、变更，防止使用无效、过期、作废文件；并定期审查、修订文

件，确保文件持续适用和满足使用要求。

二、范围

适用于本实验室内部制定和形成的和来自外部的与检测工作有关的法规性文件、技术文件、技术标准、技术规范和技术资料

的控制。

三、职责

3.1实验室主任负责质量手册和程序文件的批准；

3.2技术负责人负责组织技术性文件的编制和批准；

3.3质量负责人负责组织质量手册、程序文件的编制及审核；

3.4各科室负责本部门技术性文件的编制和审核；

3.5办公室负责文件的日常管理和控制。

四、程序

4.1文件分类

4.1.1文件资料按其性质分为四类：

a）质量手册是本公司管理体系的纲领性文件，它明确了本公司质量方针、质量目标、组织机构、部门和人员职责以及体系中

各职能部门质量活动的要点。

b）程序文件:质量手册的支持性文件，描述为实施管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动的完成所规定的途径（或方法），

明确了具体质量活动的目的、范围、责任部门（人）和工作流程。

c）作业指导书：作业指导书是程序文件的细化，指导开展检验工作和管理工作的操作性文件；

d）质量记录是质量活动的见证性文件，它具有可追溯性，应尽可能表格化，要求记录做到真实、准确、及时。记录包括实验

室所有质量活动和检测活动的即时记录，诸如原始观测记录、报告、内审和管理评审的报告等。质量计划则是实验室针对特

定质量活动，规定专门质量措施、资源和活动顺序的文件。计划包括检测计划、审核和评审计划、能力验证和比对计划、测

量溯源计划、人员培训计划、仪器设备维护计划、开展新项目的计划、采购计划、抽样计划等。

4.1.2文件资料按其管理方式分为受控类和非受控类。本实验室的管理体系文件和技术文件是受控文件，外来技术文件和法

规性文件是否受控由办公室确定。

4.2文件的编制、批准

4.2.1质量手册和程序文件由质量负责人根据IS0/IEC17025：2005《检测和校准实验室能力的通用要求》、GB/T15481-2005

《检测和校准实验室能力的通用要求》、CNAS/CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的要求组织编制，实验室主任批

准。

文件编号：THQK/CXO1-04-2017

程序文件

第2页共3页

第4版第0次修改

标题：文件控制程序

发布日期：2017年12月1日

4.2.2作业指导书等技术性文件由相关检测业务科室人员编写、室主任审核、技术负责人批准。

4.2.3其它文件由实验室主任指定人员编写，实验室主任批准。

4.2.4经批准的文件由办公室档案管理员编号登记。

4.3管理体系文件编号方式

THQK/XX—□□（―FB口□）—□□□□

文件类别：

SC—质量手册；

CX一程序文件；

ZJ—质量记录；

JJ—检测原始记录；

CG一操作规程；

ZG—自校规程；

JF—检测方法；

ZS一指导书；

FB一附表；

QT—其他。

说明：主体文件的编号形式是THQK/XX□□—□□□□

文件附表的编号形式是THQK/XX□□—FB□□—□□□□

4.4文件的发放

4.4.1由档案管理员填写《文件发放（领用）审批表》，经批准后按规定的发放范围发放文件。保证对管理体系运行起重要

作用的各个场所，都能得到并使用现行有效的文件。

4.4.2文件发放时要注明分发号和文件受控状态，由领用人签收。受控文件应加盖“受控文件”印章。

4.4.3受控文件不得私自外借或随意复印。

4.4.4文件破损严重影响使用时，文件使用人可到办公室更换，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号与原文件相同，

破损文件按本程序4.5条款处理。

4.4.5文件丢失后文件使用人须重新办理申领手续，但必须在领用原因中作出说明，档案管理员在补发文件中应给新的分发

号，并注明丢失文件的分发号作废。

文件编号：THQK/CXO1-04-2017

程序文件

第3页共3页

第4版第0次修改

标题：文件控制程序

发布日期：2017年12月1日

4.5文件的评审和更改

4.5.1技术负责人、质量负责人应定期分别组织对现有技术文件和管理体系文件

进行评审，必要时进行更改，以保证持续适用和满足使用的要求。

4.5.2文件需要更改时，一般应由原编制部门负责填写《文件更改申请表》，说明更改原因，对重大更改还应附有充分的证

据。

4.5.3文件更改的审核、批准由原文件的审核、批准人负责，当原审批人不在岗时，可由接替其岗位的人员审批。

4.5.4文件更改申请批准后，由原编制部门实施更改（文件修改单页不超过30字的，可由文件持有人根据批准后的《文件更

改申请表》用碳素墨水划改相应部分）。文件更改时应注明更改人标识和更改生效时间，并按原《文件发放（领用）审批表》

的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。

4.6文件的换版与作废

4.6.1文件经多次更改或需大幅度修改时，应进行换版，原版文件作废，换发新版本。

4.6.2作废的文件由档案管理员按原《文件发放（领用）审批表》收回并记录，对需保留的作废文件应加盖“作废”印章，

防止误用；对要销毁的作废文件，由档案管理员填写《档案销毁记录表》，经质量负责人批准后，方可销毁。

4.7文件的管理

4.7.1审批后的原版文件由档案管理员登记归档，存入磁盘的文件均应有备份，备份文件也应标识归档。

4.7.2借阅与管理体系有关的文件，应向办公室提出申请，办理借阅手续。

4.7.3复制管理体系文件须经质量负责人批准，由档案管理员办理，并登记编号。

4.7.4内部审核前，档案管理员应全面检查各类在用文件的有效性，发现问题及时处理。

4.8资料的收集与管理

检测业务科室负责有关技术标准、外来文件、技术文件和技术资料及其信息的收集，并及时将收集到的信息或资料提供综合

档案室，由档案管理员登记编号造册，或进行跟踪收集，以保证技术标准及各类文件现行有效。

4.9保存在计算机系统内电子文件或在网络上发放传输的文件，应及时备份、严格控制，确保安全完整，具体执行《网络系

统、检测用计算机及计算机软件管理程序》。

五、附表或记录

5.1THQK/CX01-04-FB01-2017《文件和资料发放登记表》

5.2THQK/CX01-04-FB02-2017《文件和资料接收登记表》

5.3THQK/CX01-04-FB03-2017《文件更改申请表》

5.4THQK/CX01-04-FB04-2017《文件借阅单》

5.5THQK/CX01-04-FB05-2017《会议签到表》

5.6THQK/CX01-38-FB01-2017《档案销毁记录表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-05-2017《网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序》

6.2THQK/CX01-38-2017《档案管理程序》

文件编号：THQK/CXO1-05-2017

程序文件

第1页共2页

第4版第0次修改

标题：网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

对检测用计算机或自动化设备、网络系统、计算机软件进行有效的控制，维持系统正常运行，以保护数据、信息、文件的完

整性和安全性。

二、范围

适用于进行检测数据采集、处理、运算、记录、报告、存贮和检索，信息和文件存贮、传输或检索的计算机或自动化设备、

网络系统、软件的管理。

三、职责

3.1技术负责人负责全实验室计算机网络系统管理软件的维护、升级和管理等技术支持工作；

3.2各科室负责网络系统、计算机或自动化设备、系统管理软件的安全使用、保密和日常维护工作；

3.3质量负责人负责本程序执行情况的监督检查工作。

四、程序

4.1网络系统

4.1.1任何科室和个人，未经网络管理人员同意不得进入网络服务器机房，不得擅自安装、拆卸或改变网络设备。

4.1.2任何科室和个人不得利用联网计算机从事危害本实验室数据服务器、局域网服务器、工作站的活动，不得危害或侵入

未授权的服务器、工作站。

4.1.3严禁在局域网上使用来历不明、引发病毒传染的软件；对于来历不明的可能引起计算机病毒的软件应使用杀毒软件检

查、消毒，确保检测用软件和数据、信息、文件的完整和安全。

4.1.4局域网上必须使用合法版权的软件，维护知识产权。

4.1.5网络维护员应为每个员工设置服务器登入口令和密码，并根据人员职责设定不同的调阅权限。每个员工负责为自己的

登录口令和密码保密。

4.1.6任何科室和个人不得在局域网计算机上录阅、传送淫秽、色情软件，不得将服务器上的系统软件、应用软件转录、传

送到本实验室外。

4.1.7对网络系统软件、应用软件及信息、数据、文件实施保密措施，信息资源保密等级分为：

⑴可向Internet网公开的；

(2)可向有关部门或个人公开的；

(3)可向全省环境检测系统公开的；

(4)可向省环保局系统公开的；

(5)可在实验室内公开的；

(6)仅限于本科室使用的；

(7)仅限于个人使用的。

4.1.8各科室在Internet网和局域网上公布的信息，须经科室负责人核准、实验室领导批准后方可发布。

文件编号：THQK/CXO1-05-2017

程序文件

第2页共2页

第4版第0次修改

标题：网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序

发布日期：2017年12月1日

4.2检测用计算机及数据采集自动化设备

4.2.1用于检测和数据管理的计算机及自动化设备应纳入《仪器设备管理程序》的管理范围。

4.2.2检测用计算机或自动化设备的使用环境条件必须符合其使用要求和检测工作要求（如温度、湿度、电磁干扰等），必

要时应进行有效的监控。

4.2.3需要对计算机或自动化设备进行设置的，应由经培训的操作人员操作，并检查输入数据或参数设置的完整性和正确性。

4.2.4计算机或自动化设备进行数据采集、处理过程中，必须保证整个过程的连续性和完整性。过程结束后，应及时进行检

查、核对。若运行过程中发生异常情况，应重新进行采集和处理。

4.2.5应对检测数据传输装置和线路进行定期维护和检查。数据传输前后如需进行压缩、打包或解压缩操作时，应由具备相

关专业知识人员进行操作，必要时应对传输前后数据的一致性进行检查。

4.2.6对计算机录入或自动化设备采集的数据，以及计算机处理后的数据和结果必须妥善保存，及时备份。检测结果应打印

或刻录光盘以便于长期保存。

4.3计算机软件

4.3.1所有计算机软件均应备份，由综合档案室妥善保存。

4.3.2通用计算机软件（如Windows2000,office,wps等）和商品化的数据处理工作站软件应视为合格软件，可直接投入使

用。

4.3.3自行研制或委托编制的专用计算机软件（如系统管理软件，测量或汇总软件、课题专用软件等）应由技术负责人或课

题组负责人组织有关人员对其进行功能测

评、验证，并经其批准后使用，保证数据、信息采集的完整性，数据、信息处理的准确性和数据传输的安全性。并保存计算

机软件的源代码以形成文件。

4.3.4在用软件的修改须经技术负责人授权，修改后的软件要重新履行审批手续。

4.4按《保护客户的机密信息和所有权程序》的规定保证检测数据、信息及文件的保密和安全。

4.5所有计算机应安装病毒防火墙软件。使用软盘、光盘、优盘和移动硬盘操作时，必须先进行病毒检查。若程序或数据已

遭破坏，应用备份软件恢复。

4.6网络系统、计算机或自动化设备出现故障时，应及时通知网络管理员。修复过程中，应采取必要的安全保密措施，防止

计算机中存贮的程序、文件或数据失密、丢失或被修改。

五、附表或记录

无

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-01-2017《保护客户的机密信息和所有权程序》

6.2THQK/CX01-23-2017《仪器设备管理程序》

文件编号：THQK/CX01-06-2017

程序文件

第1页共2页

第4版第0次修改

标题：要求、标书和合同评审程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

对客户的要求及检测标书、合同(协议)进行评审，确定本实验室是否有能力和资源履约，以确保标书和合同能满足客户的要

求。

二、范围

适用于我实验室接受指令性任务、与客户签订标书或合同(协议)的评审及与客户的沟通。

三、职责

3.1实验室主任负责来自省环境保护局等指令性任务的接洽和协调；重要、复杂、大型合同或委托协议的签订，标书的签发;

3.2技术负责人主持评审会议和检测方案的批准；

3.3合同管理员负责合同评审材料的收集、保存及任务书的下达，例行、简单合同的签订。

3.4项目承担科室配合合同管理员接洽业务，项目负责人负责检测方案的编制，标书和合同的填写。

四、程序

4.1业务接洽

4.1.1实验室主任负责指令性任务的接洽并协调；

4.1.2业务受理员负责客户委托业务接洽，检测室配合；

4.1.3检测项目负责人选择检测方法，对分包项目、使用的非标方法、经我实验室验证确认但未经计量认证的检测方法要征

得客户同意。必要时进行现场踏勘，编制检测方案；

4.1.4检测方案需经技术负责人批准；

4.1.5遇客户电话订约，应了解和记录客户的情况及其需求，向客户说明所能提供的服务，与客户达成初步意向。

4.1.6对于招投标项目，由项目负责人填写标书；

4.1.7业务受理员根据业务内容、范围和客户要求按以下两种方式，对合同、委托协议和标书进行评审：

(1)对于简单任务、例行和常规工作、内部客户的要求由合同管理员按4.2.1有关内容进行确认后与客户签订；

(2)对复杂、先进、重大任务的合同、委托协议或标书，按4.2进行评审，合同、委托协议及标书由实验室主任签订。

4.1.8合同书除交委托方外，公司财务部、实验室综合室应各留存1份；

4.2合同、委托协议及标书评审

4.2.1评审内容

(1)合同内容是否符合环保法规要求，选用检测方法及评价标准是否合适；

⑵时间要求能否满足；

(3)人力、技术等资源是否配置得当和充足；

(4)分包或协作单位的工作条件、能力应满足要求；

(5)客户要求与合同草案之间是否有差异；

(6)经费核算是否全面并符合《关于调整我省计量检定收费标准的通知(粤价[2004]43号)》和财务制度。

文件编号：THQK/CXO1-06-2017

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标题：要求、标书和合同评审程序

发布日期：2017年12月1日

4.2.2评审会议

(1)由技术负责人主持，项目负责人及项目承担科室负责人参加评审会议；

(2)合同管理员汇报草拟的合同，项目负责人汇报草拟的检测方案或标书，与会人员对合同或标书内容进行逐条评审，提出

改进意见；

(3)会后合同管理员根据评审结果对合同进行修改，并将修改后的合同通知客户，得到客户的承认；

(4)标书由项目负责人进行修改，修改后的标书由实验室主任签发投标。

4.3任务下达

4.3.1承接指令性任务和客户委托的业务并签订合同后，由合同管理员将合同、委托协议及标书正式移交项目负责人。

4.3.2送检样品由送样人交样品管理间。

4.4合同签订后的任何偏离由项目负责人或合同管理员及时与客户沟通，并保存相应的记录。

4.5在执行合同期间，如需对合同进行修改应按4.2条款重新进行评审，并将修改内容及时通知所有受到影响的人员，包括

客户。

五、附表或记录

5.1THQK/CXO1-06-FB01-2017技术咨询合同书

5.2THQK/CX01-06-FB02-2017技术服务合同书

5.3THQK/CXO1-06-FB03-2017检测业务委托协议

5.4THQK/CXO1-06-FB04-2017《合同评审记录表》

5.5THQK/CXO1-06-FB05-2017《合同评审会签单》

5.6THQK/CXO1-06-FB06-2017《合同评审会议记录表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-07-2017《分包管理程序》

6.2THQK/CX01-29-2017《检测工作程序》

文件编号：THQK/CX01-07-2017

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标题：分包管理程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

选择合格分包方，对分包项目进行有效控制，保证向客户提供准确有效的检测报告。

二、范围

适用于分包检测项目的控制。

三、职责

3.1各检测科室负责提出分包需求和分包可行性方案、分包协议起草，并使用分包实验室；

3.2技术负责人负责分包需求批准，质量负责人负责对分包方能力评审；

3.3总工室负责分包协议的签订和分包使用登记；

3.4办公室负责分包档案管理。

四、程序

4.1下列情况下可将部分检测项目分包：

4.1.1检测项目所需仪器设备昂贵、且使用频次较低；

4.1.2特殊的检测项目；

4.1.3暂时的未预料原因(如工作量突然增加、突发性污染事故应急检测需要更多专业技术配合、暂时不具备能力等)。

4.2应选择遵守CNAS/CLO1:2006《检测和校准实验室能力认可准则》标准、并具有相应检测能力的实验室进行分包。

4.3分包批准程序

4.3.1各检测科室根据检测工作需要填写《分包项目申请表》提出书面分包申请，包括分包项目、分包理由、分包实验室选

择、分包可行性等内容；向相关分包方索取有关证明材料，起草分包协议。

4.3.2质量负责人组织内审员和相关检测人员对分包方的能力进行评审，并填写《分包单位调查评价表》，如结果符合要求,

经技术负责人批准后由总工室与分包方签订分包协议。

4.3.3分包协议内容包括：

(1)分包项目名称和执行的检测依据；

⑵分包项目检测费用；

(3)双方承担的责任义务；

(4)违约责任；

(5)分包有效期限。

4.4分包的终止和变更

4.4.1分包协议履行过程中，应对分包方进行定期评审，若发现分包方的能力发生变化，不能满足本实验室要求时，应立即

终止分包协议。

4.4.2分包协议的终止由相关检测科室提出书面申请材料，交质量负责人审核，经技术负责人批准后由总工室实施。

4.4.3应在原分包协议终止后，再进行分包方的变更。分包方变更程序见本程序4.3条款。

文件编号：THQK/CXO1-07-2017

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标题：分包管理程序

发布日期：2017年12月1日

4.5分包项目应在检测工作实施前以书面形式征得委托方同意。

4.6检测报告中分包方的检测结果必须以“XX项目由XXX实验室分包”字样明确标识。分包方提供的检测报告连同本站

检测原始记录与检测报告副本一起存档。

4.7办公室负责保存有关分包的所有记录（如能力评审记录、分包协议、分包方能力证明材料等）。

五、附表或记录

5.1THQK/CXO1-07-FB01-2017《分包项目申请表》

5.2THQK/CXO1-07-FB01-2017《分包单位调查评价表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-06-2017《要求、标书和合同评审程序》

文件编号：THQK/CXO1-08-2017

程序文件

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第4版第0次修改

标题：服务和供应品管理程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

规范对检测质量有影响的服务和供应品的采购，加强检测用试剂和消耗性材料的管理，确保检测工作质量。

二、范围

适用于对检测质量有影响的服务和供应品的选择、采购、接收、储存及使用的控制。

三、职责

3.1质检室负责仪器设备服务商和供应商的选择和建档资料的收集，仪器设备的采购；

3.2各检测科室负责试剂与消耗性材料供应商的选择和建档资料的收集，试剂与消耗性材料的采购；

3.3各检测科室负责本室服务和供应品的申购、使用、接收及对其使用的评价和反馈。

四、程序

4.1各检测科室根据本室所需服务和供应品，填写《服务与供应品需求申请表》。

4.2对检测质量有影响的供应品采购文件(包括采购申请表、图纸、检查方法以及表明检测结果可被接受的技术条件等信息

或资料)在发出之前，其技术内容应经技术负责人审查批准。

4.3采购员应优先选择质量有保证的服务商或供应商，并保持服务商和供应商选择的稳定性。若服务商或供应商无独立质量

保证时，应进行必要的市场调研，对服务商或供应商进行评估，选择质量相对保证的服务商或供应商。

评估的主要内容：

(1)各服务方同类服务比较，各供方同类材料、仪器设备的性能比较；

(2)各服务方和供应方的质量保证、服务能力；

⑶性价比；

(4)其他用户的使用信息反馈。

仪器设备服务商和供应商、试剂与消耗性材料供应商的评估分别由质检室和相关检测科室负责组织，技术负责人、有关检测

人员参加，评估意见应记入《供应(服务)商评价表》。

4.4新购入的所有影响检测质量的供应品、试剂、消耗性材料等均由仓库管理员

会同有关检测人员进行验收。对无质量保证的供应商供应品，应进行重点检查，必要时按相应检测标准进行检测，确保其符

合要求后方可入库。对有质量保证的供应商提供的产品，也要定期抽检，以保持对其质量的监控。

4.5仓库管理员应建立健全入库试剂、消耗性材料台帐，检测人员领用材料须登记，领用剧毒品须经室主任批准。

4.6常用的试剂、消耗性材料应保持一定量的储备，对易挥发或不宜久放的试剂、材料，尽可能做到随用随买。

4.7试剂、消耗性材料应贮存于固定的场所(仓库)，严禁烟火，无关人员不得入内。保持存放场所的适宜环境条件，并配

备通风、防火、防盗等设施。液体试剂仓库应安装防爆灯。固体试剂、液体试剂及气瓶等应分类存放。剧毒品存放在保险柜

内，钥匙由两人保管。

4.8过期、变质、损坏的试剂和消耗性材料由仓库管理员提出报废清单，经技术负责人审核、站长批准后，各检测科室组织

有关人员进行处理。凡有毒有害物品按《实验室管理程序》4.3条款处置。

4.9办公室应保存所购服务和供应品的记录、服务和供应商的评价记录、获批准的服务和供应商名单。

文件编号：THQK/CX01-08-2017

程序文件

第2页共2页

第4版第0次修改

标题：服务和供应品管理程序

发布日期：2017年12月1日

五、附表或记录

5.1THQK/CX01-08-FB01-2017《服务与供应品需求申请表》

5.2THQK/CX01-08-FB02-2017《服务与供应品采购申请及验收单》

5.3THQK/CX01-08-FB03-2017《供应（服务）商评价表》

5.4THQK/CX01-08-FB04-2017《供应商评价档案登记表》

5.5THQK/CXO1-08-FB05-2017《供应合同登记表》

5.6THQK/CX01-08-FB06-2017《服务与供应品验证不合格处理记录表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-19-2017《实验室管理程序》

文件编号：THQK/CXO1-09-2017

程序文件

第1页共1页

第4版第0次修改

标题：投诉处理程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

正确、有效地处理客户和被检测方对本实验室工作质量提出的投诉，维护客户的权益和本实验室服务信誉。

二、范围

适用于所有客户和被检测方对本实验室工作质量投诉的受理和处理。

三、职责

3.1质量负责人负责客户投诉的受理，科室主任、项目负责人负责其它不满意信息的受理，并及时上报质量负责人。

3.2质量负责人组织投诉调查、分析复验（必要时）、纠正措施落实以及向客户反馈信息；

3.3各责任科室配合受理人做好客户投诉处理工作；

3.4办公室负责投诉记录的归档保存。

四、程序

4.1投诉受理

4.1.1客户就本实验室质量方针、检测结果、服务质量以及管理水平等方面均可提出投诉。

4.1.2受理人对来访者所投诉的问题应在《投诉登记表》中作相应记录，并由投诉人签字。对电话、传真等形式的投诉，由

受理人在《投诉登记表》作相应记录。

4.1.3办公室在发放检测报告时，不定期附《检测报告用户意见表》，主动征求客户意见，提高检测工作质量。

4.2投诉的处理

4.2.1质量负责人组织内审员及相关人员对投诉的问题进行调查、分析，判定是否存在影响工作质量的因素，并责成有关人

员处理，处理完毕后填写《投诉受理与处理记录表》。

4.2.2需对检测结果进行复测时，由质量负责人指定人员（一般为非原检测人员）对原样品进行检测，原样品无法检测时，

可使用备样或在同等条件下重新采样分析。复测过程应由质量监督员进行质量监督。

4.2.3如投诉内容涉及违反本实验室质量方针或程序，或者对实验室管理体系的作是否符合CNAS/CL01:2006《检测和校准

实验室能力认可准则》产生疑问时，质量负责人应按《内部审核程序》对涉及的要素和部门进行附加审核。

4.2.4经核实确定不属于本实验室责任的问题，通过与投诉者沟通解决。

4.3投诉的反馈

4.3.1质量负责人就客户投诉涉及事项的调查、处理结论向顾客反馈，反馈应采用书面的形式。

4.3.2证实检测报告有误时，应按《检测报告管理程序》发放更改报告，并承担客户损失和不良影响。

4.4所有投诉记录由综合室负责归档保存。

五、附表或记录

5.1THQK/CX01-09-FB01-2017《投诉登记表》

5.2THQK/CXO1-09-FB02-2017《投诉受理与处理记录表》

5.3THQK/CXO1-09-FB03-2017《投诉统计表》

六、相关程序文件

6.1THQK/CX01-14-2017《内部审核程序》

6.2THQK/CX01-37-2017《检测报告管理程序》

文件编号：THQK/CX01-10-2017

程序文件

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第4版第0次修改

标题：不符合的检测工作控制程序

发布日期：2017年12月1日

一、目的

及时对检测工作中出现的不符合项进行识别和控制，以保证检测工作质量。

二、范围

适用于对不符合管理体系要求和技术要求的检测活动，以及有差错检测报告的控制。

三、职责

3.1内审员和质量监督员分别负责对管理体系和技术运作的各环节中所出现的不符合工作进行识别，并跟踪不符合工作的处

理结果；

3.2检测报告审核人员、授权签字人负责检测报告的质量控制；

3.3质量负责人负责对不符合项评价并作出处理决定；

3.4各科室负责对本室不符合工作采取纠正措施。

四、程序

4.1不符合项的识别

4.1.1不符合项的识别可在管理体系和技术运作的各个环节进行，例如客户投诉、质量控制、仪器设备校准和期间核查、消

耗材料的核查、质量监督、检测报告审核签发、内审和外审、管理评审等。

4.1.2检测人员按照管理体系文件要求开展检测工作，一旦发现偏离，则以记录。质量监督员通过对本室检测人员进行监督,

在人员、技能、设备、方法、样品处置和环境条件等方面进行核查，发现问题及时记录，并报质量负责人。

4.1.3质量负责人通过各科室反映的情况，以及客户投诉等进行分析，提出是否增加内部审核的频次，或进行附加审核建议,

报实验室主任批准后实施。

4.1.4质量负责人组织内审员对管理体系运行情况进行审核，对审核中发现的不符合项进行记录，具体程序见《内部审核程

序》。

4.1.5报告审核人和授权签字人通过对检测报告的格式、内容、所含信息量和结果表示等进行审核，发现有不符合要求的检

测报告及时记录，并反馈到质量负责人。

4.1.6质控人员依据《质量控制程序》对检测结果的有效性进行监控，记录和分析产生不符合结果的原因，并报质量负责人。

4.2不符合项的评价。

4.2.1质量负责人对所有发现的不符合工作按要素和科室进行统计分析，对个别

的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响检测质量的，鉴别为一般不符合项；

4.2.2经统计分析，属某科室整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到检测报告质量的，鉴别为严重不符合项；

4.2.3凡检测报告中出现不符合项均定为不合格检测报告。

4.3不符合项的处置

4.3.1属一般不符合项并能现场纠正的工作，由质量负责人通知责任科室或相关人员进行现场纠正，检测工作正常开展。

4.3.2属一般不符合项而不能现场纠正的工作，及属严重不符合项工作，则由质量负责人通知责任科室采取标识、隔离、立

即停止工作等措施，并组织责任科室有关人员对产生不符合项的原因进行分析，提出纠正措施。

文件编号：THQK/CX01-10-2017

程序文件

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第4版第0次修改

标题：不符合的检测工作控制程序