湖南省2024年基金从业资格：杜邦分析法试题

湖南省2024年基金从业资格：杜邦分析法试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、货币市场基金收益公告依据披露时间的不同可分为

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.偏离度公告

2、备兑权证通常由一发行。

A.证券交易所

B.投资银行

C.上市公司

D.央行

3、一般状况下，优先股票的股息率是—的，其持有者的股东权利受到肯定限制。

A.不确定

B.固定

C.随公司盈利变更而变更

D.浮动

4、影响股票将来收益、引起股票内在价值变更的因素包括

A.宏观经济政策的调整

B.清算方式的变更

C.供求关系的变更

D.经济形势的变更

5、基金销售中公共关系所关注的公众包括

A.新闻媒介

B.证券分析师

C.监管机构

D.员工

6、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公

司的监察稽核和风险限制工作，对—负责。

A：董事会

B：监事会

C：股东会

D：总经理

7、基金合同是约定基金管理人、一和基金份额持有人权利和义务关系的重要

法律文件。

A：商业银行

B：基金公司

C：基金托管人

D：证券公司

8、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是

A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.只有大投资者才能参加ETF一级市场的交易

C.ETF赎回时一般可以得到现金

D.正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

9、基金销售机构应

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受实力和基金产品风险收益特征的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人供应《投资人权益须知》

10、目前，基金公司的架构基本上都是

A.投资一体化

B.营销一体化

C.投资和营销一体化

D.研发和营销一体化

11、证券投资询问机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括

A.注册资本不低于2000万元人民币，且必需为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代销业务，并具备从事3年

以上基金业务工作经验

C.持续从事证券投资询问业务2个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

12、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—

A.承诺利用基金资产进行利益输送

B.在陈述所推介基佥或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，供应

业绩信息的原始出处

C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏

损分担

D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

13、下列属于理财经理工作方式的有

A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B.制订一个可操作的综合理财方案并且帮助客户执行理财方案

C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报

D.依据内外部因素的变更定期对综合理财方案进行调整

14、开放式基金份额持有人是一。

A.基金的发起人

B.基金投资收益的受益人

C.基金公司的出资人

D.基金运作的决策人

15.我国封闭式基金实行一日交割、交收。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

16、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不低于

17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比一

A：更低

B：一样

C：更局

D：二者回报率没有关系

18、上证指数系列的第一只债券指数是

A.中国债券指数

B.中证全债指数

C.上证国债指数

D.上证企业债指数

19、下列基金经理中，更简单有良好的中长期业绩回报的是

A.风格稳健的

B.任职稳定、不常常变动公司的

C.在各种不同市场环境中都有较精彩表现的

D.任职期较长的（通常不低于3年）

20、契约型基金投资者享有基金的

A.份额全部权

B.投资决策权

C.资产管理权

D.资产保管权

21、下列描述不正确的是

A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动

B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C.基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关

D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

22、对基金经理操作风格的考察要点有

A.基金经理持股集中度状况

B.基金股票周转率状况

C.基金经理行业偏好状况

D.基金经理投资哲学

23、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自

然口披露

B.开放日的收益公告，应在当日进行披露

C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度

平均收益率

D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净

收益、节假日最终一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份

基金净收益和7日年化收益率

24、独立董事任职时应具备的条件包括

A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经验

C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管

理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试

25、依据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的

督察长由

A.中国证监会委派

B.总经理任命

C.董事会聘任

D.股东大会选举

26、在基金销售活动中应当遵守的管理方法和指引文件包括

A.《证券投资基金销售管理方法》

B.《证券投资基金销售机构内部限制指导看法》

C.《证券投资基金销售人员执业守则》

D.《证券投资基金托管资格管理方法》

27、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有

A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

出书面提议

B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金

托管人不得自行召集会议

C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出

具书面确定之日起60日内召开

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大

会的，应当向基金管理人提出书面提议

28,《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办

理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近—内无重大违法违规

行为。

年

A：I

个

月

B：6

个

月

：

C3个

月

D：2

29、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是

A.复苏阶段一一股价下跌

B.高涨阶段一一股价上涨

C.危机阶段一一股价低迷

D.萧条阶段一一股价回升

30、在证券发行制度中，—实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A.审批制

B.特许制

C.核准制

D.注册制

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分。）

31、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有

A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股

C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权

数

D.上证综合指数的基期指数为1000点

32、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括

A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特殊注明该约定与基金

销售机构无关

C.个人担保该基金会盈利

D.接受投资者全权托付，干脆代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

33、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供

应投资询问建议、受理基金业务申请和供应售后跟踪服务

B.基金销售机构须要在投资者认购超过其风险承受实力的基金产品时予以提

示并要求投资者确认

C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量运用专业术语以保证权威性和精确

性

D.基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询、供应市场资讯和了解资产

状况并调整投资建议

34、假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风

险水平都比II的高,并且证券组合I和I［在P中的投资比重分别为0.48和0.52,

那么—

A：组合P的总风险水平高于I的总风险水平

B：组合p的总风险水平高于n的总风险水平

C：组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平

D：组合P的期望收益水平高于n的期望收益水平

35、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑

的详细因素有

A.投资规模

B.风险偏好

C.对投资资金流淌性的要求

D.对基金平安性的要求

36、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常乂被称为“指数基金”。

A.被动型

B.主动型

C.成长型

D.收入型

37、不同基金的转换通常发生在—之间。

A.共同基金与对冲基金之间

B.同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间

C.封闭式基金与开放式基金之间

D.伞型基金内不同的子基金之间

38、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣扬推介材料，应当依

据要求报送报告材料。其报送内容不包括一。

A.基金宣扬推介材料的形式

B.基金宣扬推介材料的用途说明

C.基金管理公司督察长出具的合规看法书

D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以

及有关获奖证明的原件

39、基金份额持有人大会的第一召集人是一。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

40,依据《证券投资基金运作管理方法》，基金管理人和基金托管人都不召集基

金份额持有人大会的，代表基金份额总额—的基金份额持有人可以自行召集基金

持有人大会。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

41、基金可供安排利涧在数值上等于截至收益安排基准日

A.基金未安排利涧

B.未安排利润中已实现收益

C.基金未安排利润与未安排利润中己实现收益的孰高数

D.基金未安排利润与未安排利润中已实现收益的孰低数

42、负责基金—业务的机构是指基金注册登记机陶。

登记

A.

清

算

B.

存

管

交

C.收

D.

43、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起一

个工作日内支付赎回款项。

A.3

B.5

C.7

D.9

44、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理一年以上的基金业绩才具有

较强的参考意义。

A.半

B.1

C.3

D.5

45、基金信息披露的作用有

A.有利于防止利益冲突与利益输送

B.有利于投资的价值推断

C.有利于提高证券市场的效率

D.有利于防止信息滥用

46、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是

A.流通市场是发行市场的前提

B.发行市场是流通市场的持续

C.发行价格受交易价格影响

D.发行市场是流通市场的基础

47、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是

A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时

间一般无法事先预见

B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露

一次更新的招募说明书

C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告

D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份

额净值公告以及基金定期报告

48、公开披露的基金信息，不行以包括

A.基金募集状况

B.对证券投资业绩的预料

C.基金资产净值、基金份额净值

D.涉及基金管理人的诉讼

49、一般来讲，差异性市场策略的实施依靠于

A.人规模的广告宣扬和促销

B.肯定数量的客户供应专人理财服务

C.激烈的基金销售市场竞争

D.销售机构产品、服务的创新和优化

50、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是

A.开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变更之中

B.非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日

只有一个价格

C.股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

D.与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

51、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作—

A：刻制基金业务用章、财务用章

B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

52、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份

额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金

应当向赎回申请人交付赎回金额约为一元。

A.9095

B.9950

C.10945

D.10995

53..下列关于基金与信托产品的说法，正确的有

A.契约型基金是金融信托的一种

B.信托产品的流淌性比基金好

C.信托的投资门槛一般比基金高

D.信托的投资范