4.5（1）科技创新过程9.17

4.5过程管理4.5.1提要公司基于“方法-展开-学习-整合”（简称A-D-L-I）四要素循环对过程实施管理：通过识别过程、确定对过程的要求和过程设计，建立方法；通过过程实施，进行方法的展开；通过过程的评价、改进和创新并分享其成果，实现方法的学习和整合，使方法在实践中与时俱进，成熟度不断提升，并使实施方法的各部门之间、各过程的方法之间协调一致、融合互补，确保组织战略及其实施计划的落实。4.5.2过程的识别与设计4.5.2.1提要公司在识别组织全过程基础上确定关键过程，确定对关键过程的要求，基于过程要求进行关键过程的设计。4.5.2.2过程的识别公司采用“价值链分析法”和“专家打分法”，明确当前的和应持续增进的核心竞争力，在识别组织全过程基础上，考虑与核心竞争力的关联程度，定量或定性地分析这些过程对组织赢利能力和取得成功的贡献，确定了科技创新、采购、生产运营、营销管理、人力资源管理、财务管理、设备管理、健康环境安全管理八个关键过程。同时，对不能体现核心竞争力的过程进行调整，例如可考虑将其外包，成为与供方和经销商等合作伙伴合作、利用外部资源的过程。表4.5-过程创造价值打分表评分项目主要过程为顾客创造价值能力(20％)业务增长影响度(15％)组织竞争优势贡献度(20％)综合得分科技创新过程879877.75采购管理过程786687.1生产运营过程988988.45营销管理过程889888.15人力资源管理过程666776.35财务管理过程657686.35设备管理过程667686.55健康环境安全管理过程666886.7信息管理556555.15公共管理455544.5物流管理545364.74.5.2.3过程要求的确定公司确定了顾客、员工、股东、供应商、社会等五大相关方，识别这些相关方对关键过程的要求，从众多的要求中识别出关键要求，考虑不同相关方群体对过程的不同要求，并确保对关键过程的要求明确、具体和可测量。表4.5-主要相关方对关键过程要求的识别序号关键过程主要相关方过程要求关键绩效指标测量频次责任部门1科技创新过程股东提高技术创新能力加速成果转化科研经费预算准确科技政策争取研发计划完成率研发成果转化数新产品产值率研发投入新增授权专利数量季度年度对外经济合作部顾客创新的产品4.5.2.4过程的设计4.5.2.4.1根据关键需求，确定过程设计公司根据所确定的过程要求，在设计的过程中，有效利用新工艺、新材料、新设备、新方法和信息技术等新技术和知识，并考虑未来可能的变化，提出具有前瞻性地预案和预留接口，同时考虑过程的敏捷性，使过程具有适应内外部环境和因素变化的敏捷性，快速响应公司战略和市场变化。同时，公司建立了应对突发事件的应急响应系统，规避风险、减少危害，确保运营的连续性。表4.5-关键过程的要求及制度过程主要要求制度或程序流程图科技创新技术创新取得成果；形成自主知识产权；科研成果实现产业化；争取科技政策支持《科研开发管理规定》、《专利管理办法》、《科技情报信息管理办法》、《科技创新奖管理办法》、《技术评估管理办法》等图4.5-科创管理流程项目申请单位对外合作部专家组财务部门董事会/总经理办公会计划阶段各单位科创战略修编、项目申请书和费用预算申报科创信息调研各单位科创战略修编、项目申请书和费用预算申报科创信息调研流程开始公司科创战略公司科创战略修编、计划和费用预算编制审批阶段中试及以上或条件建设项目方案申报中试及以上或条件建设项目方案申报中试及以上或条件建设项目方案论证公司科创战略修编、计划和预算论证中试及以上或条件建设项目方案论证公司科创战略修编、计划和预算论证中试以上或条件建设项目中试以上或条件建设项目科创预算平衡中试及以上或条件建设项目审批决策小试项目科创计划和预算决策通过项目类型中试及以上或条件建设项目审批决策小试项目科创计划和预算决策通过项目类型实施阶段项目实施项目实施组织项目完成验收或结题验收项目实施进度和费用监督组织项目完成验收或结题验收项目实施进度和费用监督流程结束项目费用核销流程结束项目费用核销图4.5-技术研发流程在设计的过程中，公司有效地利用了新工艺、新材料、新设备、新方法，详见表4.5-表4.5-新技术、新知识的使用过程新技术和知识时间技术来源技术水平效果科创过程研发项目管理信息系统（PLM）2015定制国内先进提高研发管理水平，降低研发风险，减少研发浪费科研数据记录与管理系统（ELN）2014定制国际先进提高研发效率Aspenplus仿真模拟软件2013引进国际先进全过程模拟计算，指导研发设计，提高研发效率智慧牙2014引进国际领先提高专利检索效率为了确保关键过程的敏捷性，公司采取了如表4.5-中的措施，使关键过程能够适应内外部环境和因素变化，快速响应公司战略和市场变化，表4.5-敏捷性措施过程敏捷性措施科技创新以公司战略和市场需求为导向，基于技术评估和市场调研提出科创目标和计划；做到小试和市场情报紧密结合，中试产业化和市场培育紧密结合；设立市场技术服务部和博士驻点，实时收集市场反馈信息，并运用于研发过程；技术人员与营销人员交叉挂职，有利于技术人员建立市场思维。4.5.2.4.2应急响应系统的建立公司根据化工行业的特点，识别和评估可能对安全、健康、环境和运营造成显著影响的潜在突发事件，建立相关应急预案和在可行时定期演练的计划，系统地考虑灾前预防准备，灾中应急响应、评估和处置管理，以及灾后恢复，以确保当突发事件发生时，能够启动应急预案，规避风险、减少危害，在确保安全、健康和环境的前提下，确保运营的连续性，以尽快恢复运营。表4.5-应急响应系统过程应急点预防措施应急措施科技创新过程研发经费超支建立费用预算制度，监督费用的使用情况，及时报告项目进度重新审批研发进度滞后建立定期研发进度/经费汇报机制调整计划；明确和细化下一步工作遭遇技术瓶颈进行技术需求分析、可行性研究；优化研发人员配置开展专家咨询评审；提供内外部技术人才支撑4.5.3过程的实施与改进公司按照所设计的关键过程落实实施，对过程进行评价、改进和创新并分享其成果。4.5.3.1过程的实施公司在关键过程的实施中，建立关键绩效指标用于监测和控制关键过程，运用统计过程控制、测量系统分析等统计技术控制和管理关键过程，使之稳定受控并有足够的能力。利用来自顾客、供方和其他相关方的信息，及时对过程进行调整，并运用质量成本管理、价值工程等方法，优化关键过程的整体成本，以持续满足过程设计要求，并确保过程的有效性和效率：1）科技创新过程的实施1.建立关键绩效指标依据科创过程的主要要求，公司建立了关键绩效指标对过程进行监测（详见表4.5-），按照PDCA的理念对科技创新过程进行计划、实施、监测、改进。2.有效实施科创过程科创项目立项决策科创项目选题以公司战略和市场需求为导向，依据市场调研和技术评估提出科研项目需求。针对小试项目，由各事业部提出小试需求，由企业技术中心开展技术研发，报对外经济合作部备案。针对中试及以上项目，列入科创计划的中试以上项目或条件建设项目，根据《固定资产投资项目管理办法》，经公司审批后方可实施；未列入公司计划和未经审批的上述项目不得擅自实施。科创项目过程管控根据《科研开发管理规定》，公司科创项目实行项目负责人制度，签订《科创项目任务书》、《健康安全环保责任书》和《项目保密协议》。公司科技创新过程包括项目探索性研究、小试、中试、工程化和产业化等各个阶段。其中，小试项目以企业技术中心为主承担，中试、产业化项目以事业部为主承担。小试环节主要通过研究化工机理和各参数影响规律，要求具备初步的技术经济分析条件，并提供安全环保基础数据，提供放大试验的安全环保设计依据。中试、产业化着重工程化研究和解决技术经济的可行性，中试以上项目必须具备“三废”处理技术，并应在经济分析中包括“三废”处理成本；中试装置建设和运行原则上要按照正式生产装置执行。在科创项目管控过程中，对外经济合作部主要负责对科创项目的目标达成、研发进度、经费开支等进行监督和管理，组织分阶段进行项目论证、评审等工作，定期发布科创工作通报，确保科技创新过程有效。项目验收项目在提交公司验收前先自行组织内部验收；项目提交公司后，由对外经济合作部统一组织项目验收。中试及以上项目等同正式生产装置开展综合性验收。3.优化科创管理成本公司采用矩阵式研发模式，充分利用商业团队的市场信息来降低研发成本。在项目立项时，对外经济合作部组织内外部专家评审，通过对项目的设计方案、工艺路线等进行评价，综合考虑效率、成本等因素后，选择最优项目方案；在项目运行过程中，对研发项目进行阶段性论证，持续优化项目创新成本。4.5.3.2过程的改进1）评价公司通过分析关键过程的关键绩效指标的水平、趋势，与适宜的竞争对手和标杆对比，以评价过程实施的有效性和效率，推动过程的改进和创新，使关键过程与发展方向和业务需要保持一致。2）改进为了达到更好的过程绩效，减少波动与非增值活动，公司应用合理化建议、技术革新、QC小组、六西格玛、精益生产、业务流程再造等方法，实施改进创新。表4.5-过程的改进举例过程工具/方法改进内容改进效果改进时间科技创新QFD/DOE广泛运用于技术研发提高了研发效率