承销协议书参考范本

合同编号：__________承销协议书一、发行概况1.1发行人拟以_______方式（如：公开发行、非公开发行等）发行其_______（如：股票、债券、基金等）总额为_______元的证券。1.2发行人同意聘请承销商作为本次发行的独家承销商，承销商同意承担本次发行的承销工作。二、承销商的责任和义务2.1承销商负责组织本次发行的承销工作，包括但不限于制定发行方案、组织投资者路演、簿记建档、定价、分配及认购等工作。2.2承销商应根据发行人的要求，按照诚实信用的原则，公正、公平、公开地进行发行工作，并确保本次发行的顺利进行。2.3承销商应承担本次发行的风险，并按照发行人的要求，确保本次发行的发行价格、发行数量等发行条件符合相关法律法规及监管要求。2.4承销商应在发行结束后，按照约定向发行人支付承销费用。三、发行人的责任和义务3.1发行人应按照本协议的约定，向承销商提供与本次发行相关的文件资料，包括但不限于发行人及其子公司的营业执照、章程、财务报表、法律意见书等。3.2发行人应对承销商提供的发行文件的真实性、准确性、完整性承担责任。3.3发行人应配合承销商进行本次发行的各项工作，包括但不限于路演、簿记建档、定价、分配及认购等。3.4发行人应按照约定向承销商支付承销费用。四、发行价格和发行数量4.1发行价格由承销商根据市场情况、投资者需求等因素与发行人协商确定。4.2发行数量由承销商根据市场情况、投资者需求等因素与发行人协商确定。五、承销费用5.1承销商应按照发行人的要求，协商确定承销费用。5.2承销费用支付方式、支付时间由双方协商确定。六、保密条款6.1双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。6.2保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。七、违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。7.2违约责任的承担方式包括但不限于赔偿对方经济损失、支付违约金等。八、争议解决8.1双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。九、附则9.1本协议一式两份，双方各执一份。9.2本协议自双方签字盖章之日起生效。发行人（盖章）：营业执照号：地址：联系人：联系电话：承销商（盖章）：营业执照号：地址：联系人：联系电话：签订日期：_______年_______月_______日注意事项及解决办法：1.注意事项：（1）合同的签订主体应具备相应的民事权利能力和民事行为能力，确保合同的有效性。（2）合同内容应严格遵守我国相关法律法规，不得违反国家政策和公共利益。（3）合同中的术语和定义应明确，避免使用模糊不清的表述。（4）注意保护商业秘密和隐私，避免泄露敏感信息。（5）明确违约责任，确保合同履行过程中双方的权益。（6）密切关注市场动态，及时调整承销策略。2.解决办法：（1）合同争议解决：通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。（2）违约责任：根据合同约定，承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿经济损失、支付违约金等。关键词语的法律名词解释：1.民事权利能力：指民事主体依法享有权利和承担义务的能力。2.民事行为能力：指民事主体以自己的行为取得权利、履行义务的能力。3.合同有效：指合同符合我国法律法规、国家政策和公共利益，具备法律约束力的特征。4.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。5.违约责任：指合同当事人违反合同义务所应承担的法律责任。6.争议解决：指通过一定的程序和方式，使合同争议得到合法、公正、及时的解决。特殊应用场合及补充条款：1.场合：股票公开发行补充条款：发行人应确保股票发行的信息披露真实、准确、完整，同时承销商有责任对发行人的信息披露进行审核，确保投资者能够获得充分、及时的信息。2.场合：非公开发行债券补充条款：鉴于非公开发行债券的投资者范围有限，发行人和承销商应共同制定投资者筛选标准，确保投资者的资质和风险承受能力符合发行要求。3.场合：首次公开募股（IPO）补充条款：在IPO过程中，承销商应协助发行人进行路演、簿记建档等工作，同时承销商应承担IPO过程中的风险评估和风险控制职责。4.场合：上市公司增发股票补充条款：发行人应提供上市公司的最新财务报表和经营状况，以便承销商评估公司的价值和增发股票的合理性。同时，承销商应确保增发股票的定价合理，不影响公司的市场价值。附件列表：1.发行人的