2024年资产配置型资金信托服务协议

2024年资产配置型资金信托服务协议版A版本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同主体1.2资产配置型资金信托1.3服务协议1.4信托资金1.5委托人1.6受托人1.7受益人1.8投资顾问1.9信托财产1.10信托期限2.合同的成立与生效2.1合同订立2.2合同的生效条件2.3合同的签署与交付3.资产配置型资金信托的设立与运作3.1信托设立3.2信托资金的募集3.3信托财产的交付3.4信托财产的管理3.5投资顾问的选任与职责3.6受托人的职责与权限3.7受益人的权利与义务4.信托利益的分配与支付4.1信托利益的计算与分配4.2信托利益的支付方式4.3信托利益的税收处理5.信托的终止与清算5.1信托终止的情形5.2信托清算的组织与程序5.3信托清算后的剩余财产分配6.受托人的报酬与费用6.1受托人的报酬6.2受托人的费用6.3受托人报酬和费用的支付方式7.合同的变更与解除7.1合同变更的条件7.2合同解除的条件7.3合同变更与解除的程序8.争议解决方式8.1争议解决的方式8.2仲裁或诉讼的管辖法院9.合同的终止与解除9.1合同终止的条件9.2合同解除的条件9.3合同终止与解除的程序10.违约责任10.1受托人的违约责任10.2委托人的违约责任10.3投资顾问的违约责任11.合同的适用法律11.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律12.其他约定12.1信息披露与保密12.2合同的转让12.3不可抗力12.4合同的完整性与修改13.合同的附件13.1附件一：信托财产管理计划13.2附件二：信托利益分配方案13.3附件三：信托终止与清算方案14.合同的签署14.1合同签署的时间与地点14.2合同签署的主体与代表14.3合同签署的生效日期第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同主体本合同主体包括委托人、受托人和投资顾问。委托人为信托资金的提供方，受托人为信托资金的管理方，投资顾问为信托财产的投资建议提供方。1.2资产配置型资金信托资产配置型资金信托是指委托人将资金委托给受托人，由受托人根据投资顾问的建议，对信托资金进行投资和管理，以实现信托财产的保值增值。1.3服务协议本合同为资产配置型资金信托服务协议，由委托人、受托人和投资顾问共同签订，约定各方在信托合同项下的权利义务。1.4信托资金信托资金是指委托人根据本合同约定，向受托人提供的用于投资的资金。1.5委托人委托人是指将资金委托给受托人进行信托投资的自然人、法人或其他组织。1.6受托人受托人是指接受委托人的委托，管理信托资金，并根据投资顾问的建议进行投资的自然人、法人或其他组织。1.7受益人受益人是指享有信托财产收益的自然人、法人或其他组织。1.8投资顾问投资顾问是指为本合同项下的信托财产提供投资建议的自然人、法人或其他组织。1.9信托财产信托财产是指委托人委托给受托人的资金及其投资收益、投资成本、费用和利息等。1.10信托期限信托期限是指本合同约定的信托资金投资和管理的时间期限。第二条合同的成立与生效2.1合同订立本合同自委托人、受托人和投资顾问签字（或盖章）之日起成立。2.2合同的生效条件本合同自签字（或盖章）之日起生效，同时需符合法律法规规定的其他生效条件。2.3合同的签署与交付本合同一式肆份，委托人、受托人和投资顾问各执壹份，具有同等法律效力。合同签署后，各方应按照约定履行合同义务。第三条资产配置型资金信托的设立与运作3.1信托设立本合同生效后，受托人根据投资顾问的建议，设立资产配置型资金信托。3.2信托资金的募集受托人应按照本合同约定，募集信托资金，并在合同约定的信托期限内完成资金的募集。3.3信托财产的交付委托人应按照本合同约定，向受托人交付信托资金。受托人收到信托资金后，应按照投资顾问的建议，进行投资和管理。3.4信托财产的管理受托人应根据投资顾问的建议，对信托资金进行投资和管理，确保信托财产的保值增值。3.5投资顾问的选任与职责受托人应选任投资顾问，投资顾问的选任应符合合同约定的条件。投资顾问的职责包括提供投资建议、参与信托财产的管理等。3.6受托人的职责与权限受托人的职责包括管理信托资金、履行合同约定的义务等。受托人的权限包括根据投资顾问的建议进行投资、支付合同约定的费用等。3.7受益人的权利与义务受益人享有信托财产的收益权。受益人应按照本合同约定，履行相应的义务。第四条信托利益的分配与支付4.1信托利益的计算与分配信托利益的计算与分配按照本合同约定的方式和比例进行。4.2信托利益的支付方式信托利益的支付方式包括支付到受益人的账户、支付到指定的账户等。4.3信托利益的税收处理信托利益的税收处理按照法律法规的规定进行。第五条信托的终止与清算5.1信托终止的情形本合同约定的信托期限届满或者发生本合同约定的终止情形时，信托终止。5.2信托清算的组织与程序信托终止后，受托人应组织信托清算，清算小组应包括受托人、投资顾问和其他必要的成员。信托清算按照本合同约定的程序进行。5.3信托清算后的剩余财产分配信托清算结束后，剩余财产按照本合同约定的方式进行分配。第六条受托人的报酬与费用6.1受托人的报酬受托人的报酬根据信托财产的管理规模、业绩等因素确定，具体报酬数额在本第八条违约责任8.1受托人的违约责任受托人未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能实现信托财产的保值增值，应按照约定向委托人和受益人支付违约金；（2）违反合同约定，导致信托财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。8.2委托人的违约责任委托人未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能按照约定交付信托资金的，应承担迟延交付的违约责任；（2）提供的信托资金存在瑕疵或者违法情况的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。8.3投资顾问的违约责任投资顾问未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能提供符合约定的投资建议的，应承担相应的违约责任；（2）投资建议导致信托财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。第九条合同的变更与解除9.1合同变更的条件合同变更需经委托人、受托人和投资顾问协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同解除的条件合同解除需符合本合同约定的解除条件，并经委托人、受托人和投资顾问协商一致。9.3合同变更与解除的程序合同变更或解除的程序如下：（1）各方协商一致，达成变更或解除的协议；（2）签订书面变更协议或解除协议；（3）协议签订后，各方按照约定履行相关义务。第十条争议解决方式10.1争议解决的方式本合同纠纷的解决方式包括协商、调解、仲裁或诉讼。10.2仲裁或诉讼的管辖法院仲裁或诉讼的管辖法院为合同签订地人民法院。第十一条合同的终止与解除11.1合同终止的条件本合同在下列情况下终止：（1）信托期限届满；（2）委托人、受托人和投资顾问协商一致终止；（3）发生本合同约定的终止情形。11.2合同解除的条件本合同在下列情况下解除：（1）委托人、受托人和投资顾问协商一致解除；（2）发生本合同约定的解除情形。11.3合同终止与解除的程序合同终止或解除的程序如下：（1）各方协商一致，达成终止或解除的协议；（2）签订书面终止或解除协议；（3）协议签订后，各方按照约定履行相关义务。第十二条违约责任12.1委托人的违约责任委托人未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能按照约定交付信托资金的，应承担迟延交付的违约责任；（2）提供的信托资金存在瑕疵或者违法情况的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。12.2受托人的违约责任受托人未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能实现信托财产的保值增值，应按照约定向委托人和受益人支付违约金；（2）违反合同约定，导致信托财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。12.3投资顾问的违约责任投资顾问未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担违约责任。具体违约责任如下：（1）未能提供符合约定的投资建议的，应承担相应的违约责任；（2）投资建议导致信托财产损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。第十三条合同的适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：信托财产管理计划附件二：信托利益分配方案附件三：信托终止与清算方案附件一：信托财产管理计划本附件详细说明了受托人对信托财产进行投资和管理的具体计划，包括但不限于投资策略、投资范围、投资比例、风险控制措施等内容。受托人应根据本附件的约定进行投资和管理，确保信托财产的保值增值。附件二：信托利益分配方案本附件详细规定了信托利益的计算方式、分配比例、分配时间等事项。受托人应按照本附件的约定进行利益分配，确保委托人和受益人的权益得到保障。附件三：信托终止与清算方案本附件详细说明了信托终止后的清算程序、清算组成员、清算费用、剩余财产的分配方式等事项。受托人应按照本附件的约定进行清算，确保信托终止后的剩余财产得到合理分配。说明二：违约行为及责任认定：1.受托人的违约行为及责任认定：（1）未能实现信托财产的保值增值，需向委托人和受益人支付违约金。例如，如果受托人未能按照约定将信托资金投资于约定的投资范围，导致信托财产损失，则应承担相应的违约责任。（2）违反合同约定，导致信托财产损失的，应承担相应的赔偿责任。例如，如果受托人未经委托人和受益人同意，将信托资金用于非合同约定的投资，导致信托财产损失，则应承担相应的赔偿责任。（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。例如，如果受托人未按照约定定期向委托人和受益人披露信托财产的投资情况和管理报告，则应承担相应的违约责任。2.委托人的违约行为及责任认定：（1）未能按照约定交付信托资金的，需承担迟延交付的违约责任。例如，如果委托人未能按照约定的时间向受托人交付信托资金，导致信托计划延迟启动，则应承担相应的违约责任。（2）提供的信托资金存在瑕疵或者违法情况的，需承担相应的赔偿责任。例如，如果委托人提供的信托资金来源不合法，导致信托计划无法正常进行，则应承担相应的赔偿责任。（3）未按照约定履行信息披露义务的，应承担相应的违约责任。例如，如果委托人未按照约定向受托人和受益人披露与信托资金相关的重大信息，则应承担相应的违约责任。说明三：法律名词及解释：1.资产配置型资金信托：指委托人将资金委托给受托人，由受托人根据投资顾问的建议，对信托资金进行投资和管理，以实现信托财产的保值增值。2.受托人：指接受委托人的委托，管理信托资金，并根据投资顾问的建议进行投资的法人或其他组织。3.委托人：指将资金