证券从业资格考试试题及答案

-单选题

1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全票

标准答案：c

2、股份有限公司董事会决议，必须经过()半数通过。

A.全体董事

B.全体出席会议的董事

C全体董事所代表的股份

D.出席会议董事所代表的股份

标准答案：a

3、上市公司董事报酬的数额和方式由()提出方案，报请()决定。

A独立董事，董事会

B.独立董事,股东大会

C.董事会，股东大会

D,监事会,股东大会

标准答案:c

4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为()人。

A.2

B3

C.4

D.5

标准答案:d

5、股份有限公司的税后利润分配顺序是()

A,弥补亏损——法定公积金一任意公积金——分配给股东

B.法定公积金——弥补亏损一任意公积金——分配给股东

C,弥补亏损一任意公积金一法定公积金一分配给股东

D法定公积金一任意公积金——弥补亏损——分配给股东

标准答案：a

6、股份有限公司注册资本的'最低限额为人民币()万元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

标准答案：c

7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过

A临时决议

B.普通决议

C.特别决议

DL般决议

标准答案：b

二、多选题

8,下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（%（不定项选择）

A修改公司章程

B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

C对增加或减少注册资本做出决议

D.组织实施年度经营计划和投资方案

标准答案:abc,d

9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（）。（不定项选择）

A在成立条件和募集资金方式上有所不同

B,股权转让难易程度不同

C.股权证明形式不同

D公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同

标准答案：abjd

10、资本的〃三原则”是()

A资本法定原则

B.资本确定原则

C.资本维持原则

D.资本不变原则

标准答案:bed

三，判断题

11、股份有限公司憎资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过°()

对错

标准答案：错误

12、股份有限公司的独立董事每届任期届满时，连选可以连由但连任时间不得超过6年。()

对错

标准答案：正确

证券从业资格考试试题

一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

［第1题］改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超

出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C3

D.4

参考答案：A

参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超

出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

［笫2题］改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）千万元的,应当由承销团承销。

A3

B.4

C.5

D.6

参考答案：C

参考解析：《证券法》［第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元

的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

［第3题］改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚（）次以上，或者5年内曾经被采取证

券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的.证券市场禁入措施0

A.1

B.2

D.4

参考答案：C

参考解析：《证券市场禁入规定》［第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,

五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施

的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

［第4题］改证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内,应当将发起设立情况报中国证券业协

会备案。

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：B

参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》［第十条规定,证券公司发起设立集合资产管

理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分

公司所在地中国证监会派出机构。

［第5题］改（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A标准仓单

B持仓量

C.平仓

D涨螃板

参考答案：A

参考解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

［第6题］改投资者及其一致行动人不是上市公司的［第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股

份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：C

参考解析：《上市公司收购管理办法》［第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的［第

一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百

分之二十的，应当编制包括下列内容的简式式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;

投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个

月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司

中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百

分之五的时间及方式⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票

的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

［第7题］改发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

A.15

B.20

C.25

D.30

参考答案：A

参考解析：《公司法》［第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认

股人或者予以公告。

［第8题］改协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。

A.5

B.10

C.15

D.2O

参考答案：C

参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》［第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理

会员、从业人员的书面更正申请。

［第9题］改中国（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.四会

B证券业协会

C基金业协会

D.铜行业协会

参考答案：A

参考解析；《证券发行上市保荐业务管理办法（2009年修订）》［第十七条规定，中国证监会依法

对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

［第10题］改（）是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

A初始交易申报

B.购回交易申报

C.补充质押申报

D.部分解除质押申报

参考答案：A

参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》［第二十七条规定,初始交易申报

是指融入方按约定将所持标的证券质押।向融出方融入资金的交易申报。

证券从业资格考试试题

一、选择题6以下各选项中6只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

［第1题］改舐跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的舐跌幅度，超

出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

参考解析：涨跌停板是指合勾在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超

出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

［第2题］改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）千万元的,应当由承销团承销.

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：C

参考解析：《证券法》［第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元

的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

［第3题］改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚（）次以上，或者5年内曾经被采取证

券市场禁人措施的,可以对有关责任人员采取终身的.证券市场禁入措施0

A.1

B.2

C3

D.4

参考答案：C

参考解析：《证券市场禁入规定》［第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,

五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施

的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

［第4题］改证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协

会备案

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：B

参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》［第十条规定,证券公司发起设立集合资产管

理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分

公司所在地中国证监会派出机构6

悌5题］改（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A标准仓单

B,持仓量

C平仓

D涨跌停板

参考答案：A

参考解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

［第6题］改投资者及其一致行动人不是上市公司的［第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股

份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：C

参考解析：《上市公司收购管理办法》［第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的［第

一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百

分之二十的，应当编制包括下列内容的简式式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;

投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个

月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司

中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百

分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票

的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

［第7题］改发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

A.15

B.20

C.25

D.30

参考答案：A

参考解析：《公司法》第九十条