3月6日证券交易完整版真题

1试题编号试题描述选择支正确答案科目编号试题类3按照()划分，证券交易种类可划分为股它金融衍生工具交易。A.交易规模B.4下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正6信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的9在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A.交易接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自20在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托21委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期23根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要53下列关于自营业务内部控制的说法，错误的健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善57证券公司与客户的关系必须是"一对一"的进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A.可行性69可作为融资买入或融券卖出的标的股70单只标的证券的融资余额达到该证券上市72关于上海证券交易所质押式回购交易规则73全国银行间市场债券质押式回购参与者中进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务B.应委券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务C.易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务D.既84证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资87证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协户开户和交易流程、出入金流程等信息。A.证监会其经营场所显著位置或者其网站C.交易所指定的信息披露96《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管(账户卡、身份证件B.信用账户卡、身份证件和交易密码99在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国的自然人和法人才能开立证券账户。A.真实性簁交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行1的信息披露义务包括()。A.公司为撤销退市风险警示所113按照我国证券交易所的现行规定，证券交易优先、数量优先B.价格优先、数量优先C.价格优先、客户上一交易日的最后一笔成交价B.当日该证券的第一笔不正确的是()。A.交易商申报卖出固定收卖出固定收益证券C.当日被待交收处理的固定收益证券当日可131我国证券交易所证券指数的编制遵循(海证券交易所不区分国债回购和企业债回购B.深圳证券购和企业债回购C.地方政府债券也可比照国债参与债券回购A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定融资额度C.证券营业部接受投资者债券C.融资融券业务的具体管理和运作D.客户征信、签约、应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。A.2B.3C.4D.值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。A.65%B登记结算公司按照证券公司()的实际余额记用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A.证24境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.客户25根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项事证券经纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资31对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据东人数B.红利分配方案决议确定的送股比56证券公司不按规定将证券自营账户报证71逆回购方是指在债券回购交易中()。A75在全国银行间债券市场进行买断式回购，76下列符合全国银行间债券市场买断式回购78下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()。双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金C.违约方承担的违约责任只履约金给守约方为限D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视79下面有关清算的解释正确的是()。金关系应收、应付的计算B.是指公司、企业结分配财产等行为的总和C.是银行同业往来中应收交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与80净额清算方式的主要优点有()。A.简化操作手81在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()券买入金额B.上月交易天数C.最低结算备付金比例D82下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额D.回簁A.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金B.履率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率C85下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办规行为的有()。A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D.制造并86下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标89境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户90证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。A.资91证券市场进行投资者教育的目的是()。A.提提高投资者的风险识别能力C.提高投资者理性投资的能力92投资咨询服务中需要防止的行为有()。A.买卖B.介绍技术分析软件使用方法C.调解投资者在交易过程户注册资料变更申请表》B.提交客户本人证券账户卡本人有效身份证明文件及复印件D.发证机关出具理账户开立B.提供、传播虚假信息C.客户招揽D证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成C.证清算交收，需要由证券公司和客户配合完成D.存管银行国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C.在标准需考虑违约风险防范问题D.标准券折算率由中国结算证，交收是清算的后续与完成B.清算在前，交收在后C为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D.目前沪、与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的后，申请撤销结算账户D.结算系统参与人应当在证券登记结算公结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户BC包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流动性未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司算业务B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥算公司将利用暂不交付的款项补购证券C.如果违约限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B.在清算过程中，制度D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交结算公司与结算参与人的资金交收通过"集中资金交收账户"完成ABCD121157证券公司营销渠道主要分为()。A.机构营销渠道B.个人营销渠道A.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑26证券经纪业务的合规风险主要是指证券公律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。27在办理开户业务时未严格有效地查验客户身28通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成29在证券经纪业务中，防范管理风险的措施管理操作信息管理系统，防范从业人员执业30证券公司违反《证券公司监督管理条例收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。32在网上定价发行方式下，新股认购成功33在采用新股上网定价发行方式时，若135上市公司分红派息的形式主要有现金股利和36对在上海证券交易所上市的股票，进37投资者拥有的某股票的配股权证的数量股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。A.对138关于上海证券交易所开放式基金申购39上市开放式基金份额的转托管业务包含簁42在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的43代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于44按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。47根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。48证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A.对;B.错对49证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。A.对;B.错错154持有公司5%以上股份的股东属于内55证券公司从事证券自营业务，应当以公160证券公司、资产托管机构应当为集合资产管61定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行63证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取65根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让66证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保67证券交易所、期货交易所应当对证券公司资行