国际贸易理论与实务 课件 第7章 非关税政策

第七章非关税政策思政课堂：

中国进出口贸易越来越大，随之而来的贸易冲突和纠纷也越来越多，越来越隐蔽和具有针对性的非关税壁垒政策出台。从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。成功应对和突破国外的非关税壁垒，对于我国企业和国民经济的发展具有特别重要的意义。出于国家利益的考虑，为了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境，合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴国外的有关经验和教训，利用国际惯例、国际规则和WTO规则，并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系，灵活有效地运用非关税措施，从而提高企业在国际经济贸易中的竞争力。第七章非关税政策主要内容：1、非关税壁垒概述2、传统非关税壁垒3、新兴非关税壁垒第七章非关税政策重点与难点：1、掌握非关税壁垒的概念和特点2、进口配额制、自动出口限制、进口许可证制等传统非关税壁垒的含义与分类3、掌握技术壁垒措施、绿色壁垒和社会壁垒等新兴的非关税措施4、掌握非关税壁垒对一国经济产生的影响第七章非关税政策引导案例：浙江舟山冻虾仁事件资料来源：/jxjy/FAC7699A.html第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的含义

所谓非关税壁垒（Non-TariffBarriers，NTBs），又称非关税贸易壁垒，指一国或地区除关税以外的各种限制商品进出口的措施。一般而言，非关税措施是相对于关税而言的它是指关税以外的一切限制进口的措施。具体地讲，它是一国或地区政府设置的关税措施以外的其他一切直接或间接限制外国商品进口以保护本国产业的各种保护措施的总称，包括经济的、技术的、商业的、法律的和行政的措施。第一节非关税壁垒概述二、非关税壁垒的产生与发展

早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。1929-1933年大危机时期，西方发达国家曾一度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义。尽管如此，“非关税壁垒”这一术语是在关贸总协定（GATT）建立以后才逐渐产生的。

真正把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段始于20世纪70年代。

20世纪90年代以来，非关税壁垒呈现出更加隐蔽的特点，以致于很难区分其保护是否合理。第一节非关税壁垒概述三、非关税壁垒的特点（一）具有更大的灵活性和针对性（二）保护作用更为强烈和直接（三）更具有隐蔽性和歧视性（四）有些非关税措施具有合理性（五）发展中国家难以应对第一节非关税壁垒概述四、非关税壁垒的影响（一）对国际贸易发展的影响（二）对商品结构和地理方向的影响（三）对进口国的影响（四）对出口国的影响第一节非关税壁垒概述五、非关税壁垒的类别与管理（一）非关税壁垒的类别1.传统的非关税壁垒2.新兴的非关税壁垒（二）非关税壁垒的管理非关税壁垒的出现与发展有其合理的方面，但在运用中又出现了滥用和歧视的成分，构成了不正当的贸易保护，影响了国际贸易的正常发展。第一节非关税壁垒概述六、非关税壁垒未来发展趋势与应对措施（一）非关税壁垒未来发展趋势1.反倾销措施不断增强2.贸易技术壁垒（TBT）迅速发展3.数量保障实施使用频繁4.绿色壁垒名目激增5.灰色区域措施的使用6.劳工标准和动物福利的兴起第一节非关税壁垒概述六、非关税壁垒未来发展趋势与应对措施（二）非关税壁垒的应对措施1.进行技术创新，提高产品质量2.充分发挥行业协会的作用3.加快制定和完善技术标注和法规4.制定和实施市场多元化战略5.建立非关税壁垒预警体系第二节传统非关税壁垒传统的非关税壁垒主要是通过直接的数量限制或采取国内措施以达到限制进口的目的，它具有明显的限制进口的目的和表现。在传统的非关税壁垒中数量限制最为普遍，传统的非关税壁垒措施主要包括进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金制、海关任意估价、进口和出口国家垄断、歧视性政府采购政策、征收各种国内税、最低限价等。第二节传统非关税壁垒一、进口配额制（一）进口配额制的含义进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额制，是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较高的关税、附加税或罚款以后才准许进口。第二节传统非关税壁垒一、进口配额制（二）进口配额制的种类进口配额按限制的严格程度的不同可以分为两大类：1.绝对配额（1）全球配额（2）国别配额2.关税配额第二节传统非关税壁垒一、进口配额制（三）实行进口配额制管理的商品进口配额制涉及到的商品主要针对某些“敏感性”或“半敏感性”商品，如纺织品、服装、某些钢材、船舶、汽车、轻工电器制品、部分化工产品、食品以及工艺、土产品。尤以纺织品、服装最为突出。目前我国实行进口配额制管理的商品为47种。第二节传统非关税壁垒二、自动出口配额制（一）自动出口配额制的含义自动出口配额制（VoluntaryExportQuotas）又称自动出口限制（VoluntaryRestrictionofExport），简称自限制，也是一种限制进口的手段。它是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3-5年），某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其目的在于避免因这些商品出口过多而严重损害进口国生产者的利益，招致进口国采取严厉措施限制从该国的进口。第二节传统非关税壁垒二、自动出口配额制（二）自动出口配额制的形式自动出口限制一般采取下面两种形式：1.非协定的自动出口配额2.协定的自动出口配额

第二节传统非关税壁垒二、自动出口配额制（三）“自动”出口配额制协定的内容1.配额水平2.“自动”限制出口的商品分类和细目3.限额的融通（1）水平融通（2）垂直融通4.保护条款第二节传统非关税壁垒三、进口许可证制（一）进口许可证制的含义进口许可证制（ImportLicenceSystem）是一种凭证进口商品的制度，它是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，没有许可证，一律不准进口。许可证制与进口配额制一样，也是一种进口数量限制，是运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。第二节传统非关税壁垒三、进口许可证制

（二）进口许可证制的作用进口许可证制度作为一种行政手段，具有简便易行、收效快、比关税保护手段更有力等特点，因而成为各国监督和管理进口贸易的有效手段。发展中国家为了保护本国工业、贸易的发展、限制奢侈品和财政的需要，比较多地采用这种制度，而发达国家为了限制某些国家特别是社会主义国家的商品进口或对内维护大垄断资本的利益，在农产品和纺织品等国际竞争处于劣势的领域也经常求助于进口许可证制对外实行贸易歧视。第二节传统非关税壁垒三、进口许可证制（三）进口许可证的分类1.根据进口许可证和进口配额的关系分（1）有定额的进口许可证（2）无定额的进口许可证2.根据进口许可程度分（1）公开一般许可证（2）特种进口许可证第二节传统非关税壁垒四、外汇管制（一）外汇管制的含义外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一国政府为了实现国际收支平衡和本国货币汇率稳定，通过法令对国际结算和外汇买卖进行管制的一种政策。对非关税壁垒措施的外汇管制又可以这样下定义，即一国政府通过对外汇买卖等外汇业务进行管制，以控制外汇供应和外汇汇率的办法来控制进口商的进口及从哪一国进口，从而影响进口和出口的一种国际贸易政策。第二节传统非关税壁垒四、外汇管制（二）外汇管制的方式根据外汇管制的约束形式，外汇管制分为下面三种方式：1.数量性外汇管制2.成本性外汇管制3.综合性外汇管制第二节传统非关税壁垒五、进口押金制

进口押金制(AdvancedDeposit),又称进口存款制、进口担保金制或进口保证金，在这种制度下，一些国家规定进口商在进口时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的周转，同时，由于是无息存款，利息的损失等于征收了附加税，从而达到限制进口的目的。第二节传统非关税壁垒六、海关任意估价

海关估价（CustomsValuation）是指一国或地区的海关为执行关税政策和外贸易政策的需要，根据法定的价格标准和程序，对进出口货物确定完税价格的方法和程序。进出口货物的完税价格是指海关根据有关规定进行审定或估定后通过估价确定的价格，它是海关征收关税的依据。通常完税价格就是发票上表明的成交价格，即进口商在该货物销售出口至进口国时实付或应付的价格。但只有当进出口商申报的价格被海关接受后才能成为进出口货物的完税价格。第二节传统非关税壁垒七、进口和出口国家垄断

进口和出口国家垄断(StateMonopolyofImportandExport)也称外贸易国家垄断制（ForeignTradeUnderStateMonopoly）或国营贸易，是指在对外贸易中，国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的垄断权给予某个垄断组织。前面一种情况称为对外贸易国家垄断，后面一种情况称为进出口专营，经营这些受国家专控或垄断的商品的企业，称为国营贸易企业.第二节传统非关税壁垒八、歧视性政府采购政策

歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)又称为“购买国货政策”（buy-nationalpolicies）,是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先采买本国产品的做法。这种政策是一国为了本国的经济和政治利益而采取偏向自己国内供应商的政府采购政策和措施，实际上是歧视外国产品，起到了限制进口的作用。目前，一些国家岐视性政府采购政策限定的货物主要有：军火，办公设备，电子计算机和汽车等。第二节传统非关税壁垒九、征收各种国内税

国内税（InternalTaxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、营业税等等。

征收各种国内税是指国家利用国内课税制度，对国内商品和进口商品实行不同的征收方法和不同的税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内商品竞争的能力，从而达到限制进口的目的。例如，美国、日本和瑞士对进口酒精饮料的消费税都大于本国产品。第二节传统非关税壁垒十、最低限价

最低限价（MinimumPrice）是指进口国对某一商品规定最低价格，凡进口价格低于规定最低价格，则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。当限制进口已不足以解救国内市场所受的冲击时，便直接颁布法令禁止某些商品的进口。

最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而制订的。例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，若进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国可能的补贴或倾销。第三节新兴非关税壁垒

新兴的非关税壁垒往往以保护环境、消费者、劳动者和劳动环境为理由，具有外在的合理性及内在的隐蔽性。近年来，各种新型非关税壁垒不断涌现，比传统贸易壁垒措施更加有效，是影响自由贸易实现的重要因素，是贸易保护主义在经济中的现实反映。

新兴非关税壁垒的特点是种类繁多，而且与传统的关税壁垒相比具有双重性、隐蔽性、复杂性、争议性、灵活性等新特点。新兴非关税壁垒的表现形式主要有技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、社会壁垒和动物福利壁垒等。第三节新兴非关税壁垒一、技术性贸易壁垒（一）技术性贸易壁垒的的含义

技术贸易壁垒措施（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）又称“技术性贸易措施”或“技术壁垒”，是进口国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为由而采取的一些强制性和非强制性的技术性措施。它主要通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高对进口商品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。第三节新兴非关税壁垒一、技术性贸易壁垒（二）技术性贸易壁垒的内容构成技术壁垒的实质性内容包括下面几个方面：1、安全壁垒2、卫生壁垒3、包装标识壁垒4、信息技术壁垒除此之外，还包括了质量认证、检验程序和检验手续、计量单位制、条码等方面的壁垒，都能起到阻碍进口的目的。第三节新兴非关税壁垒一、技术性贸易壁垒（三）技术性贸易壁垒的主要措施其限制产品进口方面的技术措施主要有以下几种：1.严格繁杂的技术法规和技术标准2.复杂的合格评定程序3.严格的包装、标签规则

如日本《食品卫生法》对食品加工、制造、使用、调理、保存标准以及添加剂、包装容器、标签标准等做了详尽规定。欧盟理事会92-5EEC指令对容器、包装等作出了严格的规定，并一直通过产品包装、标签的立法来设置外国产品的进口障碍。第三节新兴非关税壁垒一、技术性贸易壁垒（四）技术性贸易壁垒的影响

在当今的国际贸易中，技术性贸易壁垒不但不可避免，反而将会长期存在，其对国际贸易的影响将会越来越大。

技术性贸易壁垒可以促使各国要不断提高本国产品的质量和卫生及安全性能。

技术性贸易壁垒同时对国际贸易还会产生消极影响。

第一，技术性贸易壁垒阻碍着国际贸易的自由发展。

第二，技术性贸易壁垒对发展中国家的影响远大于发达国家。第三节新兴非关税壁垒二、绿色贸易壁垒（一）绿色贸易壁垒的含义

绿色贸易壁垒（GreenBarrierstoTrade,GBT）又被称为环境贸易壁垒或环境壁垒，可简称为绿色壁垒，它是指在国际贸易活动中，进口国以保护自然资源、生态环境和人类健康为由，对来自国外的产品实施苛刻的环保标准，以限制甚至禁止进口的手段和措施。这些手段和措施如果合理和科学，符合国际标准和指南，则可改善人类健康、动物健康和植物卫生状况，促进国际贸易的正常发展；否则，可能成为任意或不合理歧视的手段，影响国际贸易的正常发展。第三节新兴非关税壁垒二、绿色贸易壁垒（二）绿色贸易壁垒的主要形式制度1.绿色关税制度2.绿色环境标志制度3.绿色技术标准制度4.绿色包装和标签制度5.绿色卫生检疫制度6.绿色补贴制度第三节新兴非关税壁垒二、绿色贸易壁垒（三）绿色贸易壁垒的影响1.积极影响（1）有利于对外贸易的可持续发展（2）有利与调整和优化贸易结构与产业结构（3）有利于技术创新与产业升级（4）为环保产业的出口带来了巨大潜力2.消极影响（1）阻碍了国际贸易的发展（2）给发展中国家的出口产品进入国际市场设置了重重障碍。第三节新兴非关税壁垒三、社会壁垒（一）社会壁垒的含义

社会壁垒（SocialBarriers）又称“劳动壁垒”、“社会责任标准贸易壁垒”、“劳工标准壁垒”或“蓝色贸易堡垒”，是指以劳动者权益如劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。

社会壁垒是一种新兴的国际贸易壁垒，它由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动技术标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。第三节新兴非关税壁垒三、社会壁垒（一）社会壁垒的含义

社会壁垒（SocialBarriers）又称“劳动壁垒”、“社会责任标准贸易壁垒”、“劳工标准壁垒”或“蓝色贸易堡垒”，是指以劳动者权益如劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。

社会壁垒是一种新兴的国际贸易壁垒，它由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动技术标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。第三节新兴非关税壁垒三、社会壁垒（二）社会壁垒的主要特征

社会壁垒成为限制发展中国家劳动力密集型产品出口的有利工具，它在运用中具有下面的一些特征：1.名义上具有合法性2.形式上具有隐蔽性3.实质上具有歧视性4.影响上具有长期性第三节新兴非关税壁垒四、动物福利壁垒

所谓动物福利，是指人类应该合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献的动物享有最基本的权利，如在饲养时给它一定的生存空间，在宰杀时要尽量减轻动物的痛苦等。

动物福利标准主要由五项内容构成，即有清洁饮用水和必须食物；有适当房舍；能预防或治疗疾病；良好的处置(包括宰杀过程)；足够空间和适当设施。越来越多的国家尤其是发达国家已经开始将动物福利与国际贸易紧密挂钩，从而形成贸易壁垒。本章小结

非关税壁垒是指发达国家除关税以外的各种限制商品进口的措施。非关税壁垒可以分为传统的非关税壁垒和新兴的非关税壁垒。与关税壁垒相比较，非关税壁垒明显的特点是具有更大的灵活性和针对性、保护作用更为强烈和直接、