借壳上市协议书样本（2024年版）

借壳上市协议书样本（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“借壳方”）：___________

乙方（以下简称“上市方”）：___________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，实现公司上市，而乙方具备上市条件，双方经友好协商，就借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的权利义务，确保借壳上市活动的顺利进行，实现双方利益最大化。

二、签订背景

1.甲方为合法设立并有效存续的企业法人，具备借壳上市的意愿。

2.乙方为合法设立并有效存续的企业法人，具备上市条件。

3.双方经充分沟通，同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成本协议。

三、合同内容

（以下内容具体阐述借壳上市过程中的各项事宜，包括但不限于：借壳方与上市方的权利义务、借壳上市的程序、双方责任与风险、保密条款等。）

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意将其资产、业务或股份与乙方进行合并，实现借壳上市。

1.2乙方同意接受甲方的资产、业务或股份，并配合甲方完成借壳上市的相关工作。

第二条质量标准

2.1借壳上市过程中，双方应确保所提供的信息真实、准确、完整。

2.2乙方应按照中国证监会及交易所的相关规定和要求，确保上市申请文件的合规性。

第三条价格支付

3.1甲方应向乙方支付借壳上市过程中产生的相关费用，包括但不限于律师费、审计费、评估费等。

3.2支付方式：甲方应在合同签订之日起十个工作日内支付首期款项，剩余款项在相关手续办理完毕后支付。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容及其执行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2保密期限：自本协议签订之日起至协议终止后五年。

第五条违约责任

5.1若任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应向守约方支付违约金，违约金数额为实际损失的一倍。

5.3若违约行为给对方造成重大损失的，违约方还应赔偿对方的直接损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效与终止

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2合同履行完毕或双方协商一致解除本协议时，本协议终止。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

8.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“借壳方”）：___________

乙方（以下简称“上市方”）：___________

双方权利与义务详细说明：

第一条借壳方权利与义务

1.1甲方（借壳方）的权利：

（1）要求乙方（上市方）按照约定提供上市所需的资产、业务或股份。

（2）监督乙方履行本协议项下的义务，确保乙方按照约定完成借壳上市工作。

（3）在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任。

1.2甲方（借壳方）的义务：

（1）按照约定向乙方支付借壳上市过程中产生的相关费用。

（2）提供真实、准确、完整的上市申请文件及相关资料。

（3）配合乙方完成借壳上市的相关手续。

第二条上市方权利与义务

2.1乙方（上市方）的权利：

（1）要求甲方按照约定提供上市所需的资产、业务或股份。

（2）在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担违约责任。

（3）在借壳上市过程中，享有乙方作为上市主体的各项权利。

2.2乙方（上市方）的义务：

（1）按照约定接受甲方的资产、业务或股份。

（2）确保所提供的上市申请文件及相关资料的合规性。

（3）配合甲方完成借壳上市的相关手续。

第三条合作方式

3.1双方应成立借壳上市项目组，负责借壳上市的各项工作。

3.2项目组成员由双方指派，包括但不限于财务顾问、法律顾问、审计师等。

3.3项目组应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，并及时向双方报告进展情况。

第四条信息披露与保密

4.1双方应遵守相关法律法规，及时、准确、完整地披露借壳上市过程中的相关信息。

4.2双方对本协议内容及执行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

第五条风险承担

5.1双方应充分评估借壳上市过程中可能面临的风险，并在本协议中明确约定各自的风险承担范围。

5.2甲方应承担借壳上市过程中因自身原因导致的风险。

5.3乙方应承担借壳上市过程中因自身原因导致的风险。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条终止条款

7.1本协议履行完毕或双方协商一致解除本协议时，本协议终止。

7.2终止本协议，双方应按照约定处理未完成事项，并相互支付已发生费用的结算。

合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“借壳方”）：___________

乙方（以下简称“上市方”）：___________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第八条合同有效期限

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年，自生效之日起计算。

8.2本协议期满后，如双方无异议，可协商续签，续签期限由双方另行约定。

第九条终止条件

9.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的各项义务已全部履行完毕；

（2）双方协商一致，决定终止本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）任何一方违约，且违约方未能在接到违约通知后____日内采取补救措施或履行合同义务；

（5）法律、法规规定的其他终止情形。

第十条合同变更

10.1本协议的任何变更，必须以书面形式进行，并由双方签署。

10.2未经双方书面同意，任何一方不得对本协议的内容进行单方面变更。

第十一条合同解除

11.1在以下情形下，任何一方有权解除本协议：

（1）因不可抗力导致本协议无法履行；

（2）一方严重违约，且违约方未能在接到违约通知后____日内采取补救措施或履行合同义务；

（3）法律法规规定的其他解除情形。

第十二条争议解决机制

12.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

12.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十三条法律适用与管辖法院

13.1本协议的签订、效力、解释、履行、变更、解除或终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。

13.2双方因本协议发生的或与本协议有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

第十四条合同效力

14.1本协议自生效之日起具有法律约束力，双方应严格履行本协议规定的各项义务。

14.2如任何一方违反本协议，应承担相应的法律责任。

合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“借壳方”）：___________

乙方（以下简称“上市方”）：___________

双方需要准备的附件：

双方需要准备的附件如下，以确保本协议的履行和借壳上市过程的顺利进行：

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的文件：

1.1公司章程；

1.2公司营业执照副本；

1.3公司最近三年的财务报表；

1.4公司资产评估报告；

1.5公司业务发展计划；

1.6公司及其关联方的债权债务情况；

1.7公司重大合同及诉讼仲裁情况；

1.8公司员工情况及薪酬福利制度；

1.9公司其他与本协议相关的文件和资料。

2.乙方提供的文件：

2.1公司章程；

2.2公司营业执照副本；

2.3公司最近三年的财务报表；

2.4公司资产评估报告；

2.5公司业务发展计划；

2.6公司及其关联方的债权债务情况；

2.7公司重大合同及诉讼仲裁情况；

2.8公司员工情况及薪酬福利制度；

2.9公司其他与本协议相关的文件和资料。

3.双方共同准备的文件：

3.1借壳上市申请书；

3.2上市申请文件；

3.3法律意见书；

3.4上市公告；

3.5其他双方认为必要的文件和资料。

双方应确保所提供的附件真实、完整、准确，并在借壳上市过程中及时更新相关资料。如有需要，双方应相互提供对方所需的上述附件的副本。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（借壳方）签字、盖章位置及日期：

-甲方法定代表人或授权代表签字：________________________

-甲方公司盖章：________________________

-签字盖章日期：____年____月____日

2.乙方（上市方）签字、盖章位置及日期：

-乙方法定代表人或授权代表签字：________________________

-乙方公司盖章：_____