2024年企业债券发行担保规范协议

2024年企业债券发行担保规范协议版A版本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释规则2.债券发行2.1发行规模2.2发行条件2.3发行方式3.担保安排3.1担保方式3.2担保范围3.3担保效力4.担保人义务4.1担保人资格4.2担保人责任4.3担保人权利5.债券持有人权益5.1利息支付5.2还本付息5.3债券转让6.发行人义务6.1债券发行人资格6.2信息披露6.3债务履行7.监管机构7.1监管职责7.2违规处理8.合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径10.适用法律10.1法律适用10.2司法管辖11.其他条款11.1保密条款11.2强制性条款11.3合同附件12.合同签署12.1签署程序12.2签署日期13.附件13.1债券发行方案13.2担保协议13.3发行人财务报表14.附则14.1合同修订14.2合同备案14.3合同正本与副本第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义（2）甲方：指根据本合同约定发行债券的企业。（3）乙方：指根据本合同约定为甲方发行债券提供担保的机构。（4）债券：指甲方根据本合同约定发行的、由乙方提供担保的固定收益证券。（5）担保：指乙方根据本合同约定，为甲方发行债券的本金及利息支付提供保证的行为。1.2解释规则本合同条款的解释应遵循合同语言、合同条款、行业惯例和公平原则。如有争议，双方应友好协商解决；协商不成的，应提交甲方所在地有管辖权的人民法院解决。第二条债券发行2.1发行规模甲方本次债券发行的规模为人民币【】亿元，债券期限为【】年。2.2发行条件甲方本次债券发行应符合国家法律法规、监管政策和本合同的约定。2.3发行方式甲方本次债券发行采用【】方式，包括但不限于公开募集、私募发行等。第三条担保安排3.1担保方式乙方为甲方本次债券发行提供【】担保，包括但不限于保证担保、抵押担保、质押担保等。3.2担保范围乙方担保范围包括但不限于甲方本次债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等。3.3担保效力乙方提供的担保应具有法律效力，确保甲方本次债券的本金及利息得到及时支付。第四条担保人义务4.1担保人资格乙方应具备合法的担保资格，保证其提供的担保符合国家法律法规、监管政策和本合同的约定。4.2担保人责任乙方应按照本合同约定，履行担保义务，确保甲方本次债券的本金及利息得到及时支付。4.3担保人权利乙方在履行担保义务过程中，享有与甲方约定的权利，包括但不限于查阅甲方的财务报表、了解甲方的经营状况等。第五条债券持有人权益5.1利息支付甲方应按照债券利率和计息方式，按时支付债券利息。5.2还本付息甲方应按照债券期限和还本付息计划，按时归还债券本金及支付利息。5.3债券转让债券持有人有权在符合法律法规和监管政策的前提下，转让债券。第六条发行人义务6.1债券发行人资格甲方应具备合法的债券发行资格，保证其发行的债券符合国家法律法规、监管政策和本合同的约定。6.2信息披露甲方应按照监管要求及时履行信息披露义务，确保债券持有人的知情权得到保障。6.3债务履行甲方应履行债券债务，确保债券的本金及利息得到及时支付。第八条监管机构8.1监管职责甲方和乙方应遵守国家法律法规、监管政策和本合同的约定，接受债券监管机构的监管。8.2违规处理如甲方和乙方违反法律法规、监管政策或本合同的约定，应承担相应的法律责任。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，并自债券发行之日起履行。9.2合同变更合同的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。9.3合同终止（1）债券到期，甲方履行完毕债券债务；（2）甲乙双方协商一致解除本合同；（3）法律规定或监管政策要求终止本合同。第十条争议解决10.1协商解决甲乙双方应通过友好协商解决合同争议。10.2调解解决如协商不成，可向甲方所在地的人民调解委员会申请调解。10.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条其他条款11.1保密条款甲乙双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。11.2强制性条款本合同的任何条款不得违反法律法规、监管政策的强制性规定。11.3合同附件本合同附件包括：【】等，附件与本合同具有同等法律效力。第十二条合同签署12.1签署程序本合同由甲乙双方授权代表签署，并加盖公章。12.2签署日期本合同签署日期为【】。第十三条附件13.1债券发行方案13.2担保协议13.3发行人财务报表13.4其他与债券发行和担保有关的文件。第十四条附则14.1合同修订本合同的修订应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订修订协议。14.2合同备案甲乙双方应将本合同及其附件报送相关监管机构备案。14.3合同正本与副本本合同一式【】份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：债券发行方案详细要求和说明：债券发行方案应包括但不限于发行规模、发行价格、发行期限、发行方式、利率确定方式等内容。附件二：担保协议详细要求和说明：担保协议应包括但不限于担保方式、担保范围、担保效力、担保人的权利和义务等内容。附件三：发行人财务报表详细要求和说明：发行人应提供最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。附件四：其他与债券发行和担保有关的文件详细要求和说明：包括但不限于与债券发行和担保相关的法律文件、审批文件、授权文件等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间和方式支付债券利息或本金。2.乙方未按约定提供担保或提供的担保无效。3.甲方未按约定履行信息披露义务。4.甲方违反法律法规、监管政策或本合同的约定，进行其他相关行为。违约责任认定标准：1.违约行为导致乙方损失的，乙方有权要求甲方赔偿损失。2.违约行为导致债券持有人损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。3.违约行为情节严重，影响债券市场稳定的，监管机构有权采取相应的监管措施。示例说明：假设甲方未按约定时间和方式支付债券利息，乙方在履行担保责任后，有权要求甲方赔偿因违约导致的利息损失。说明三：法律名词及解释：1.发行人：指根据本合同约定发行债券的企业。2.担保人：指根据本合同约定为甲方发行债券提供担保的机构。3.债券：指甲方根据本合同约定发行的、由乙方提供担保的固定收益证券。4.担保：指乙方根据本合同约定，为甲方发行债券的本金及利息支付提供保证的行为。5.违约：指甲方或乙方未按本合同约定履行义务的行为。6.监管机构：指国家金融监管机构，包括但不限于中国人民银行、中国证监会