银行合规检查制度_第1页
银行合规检查制度_第2页
银行合规检查制度_第3页
银行合规检查制度_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

银行合规检查制度银行合规检查制度初稿第一章总则第一条为确保本行经营活动的合规性，防范风险，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于本行所有员工、部门以及所有与银行业务相关的活动。第三条本制度旨在建立健全合规检查体系，强化合规风险管理，提高合规经营水平。第二章合规检查范围和内容第四条合规检查范围：1.法律法规遵守情况；2.内部规章制度执行情况；3.业务操作流程合规性；4.风险管理体系有效性；5.信息系统安全与合规；6.客户权益保护；7.人力资源管理与合规；8.其他与银行业务相关的合规事项。第五条合规检查内容：1.合规风险识别与评估；2.合规管理制度建立健全；3.合规执行与监督；4.合规培训与宣传；5.合规事件的报告、调查和处理；6.外部监管要求落实情况。第三章合规检查组织与职责第六条成立合规检查领导小组，由行长担任组长，负责组织、协调和监督全行的合规检查工作。第七条合规检查部门职责：1.制定合规检查计划；2.组织实施合规检查；3.对检查中发现的问题提出整改建议；4.跟踪整改落实情况；5.对合规检查结果进行汇总分析，并提出改进措施。第四章合规检查程序第八条合规检查周期：1.定期检查：每年至少进行一次全面合规检查；2.不定期检查：根据风险情况和监管要求，随时进行专项或临时合规检查。第九条合规检查流程：1.制定检查方案；2.组织检查小组；3.实施现场检查；4.分析检查结果；5.通报检查情况；6.整改落实。第五章合规检查结果处理第十条对检查发现的问题，按以下程序处理：1.形成问题清单；2.分析问题原因；3.制定整改措施；4.跟踪整改效果；5.总结经验教训。第十一条对合规检查中发现的重大违规行为，应立即报告上级监管部门，并采取相应措施。第六章附则第十二条本制度由合规检查部门负责解释。第十三条本制度自发布之日起实施。第七章实施计划与培训方案第十四条制定合规检查实施计划，明确时间表和责任人。第十五条设计合规检查培训方案，对员工进行合规意识和技能培训。第八章定期审查与更新第十六条建立定期审查机制，每年至少进行一次制度审查。第十七条根据内外部环境变化，及时修订完善本制度。第十八条本制度由合规

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论